【正文】 的募集資金總額，超過(guò)部分用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。本項(xiàng)目已經(jīng)國(guó)家發(fā)改委發(fā)改能源[2008]1983號(hào)文正式批準(zhǔn)建設(shè)，項(xiàng)目環(huán)境評(píng)價(jià)已獲得國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局環(huán)審[2007]425號(hào)文的批復(fù)。公司通過(guò)參股航運(yùn)公司，可分享航運(yùn)公司的經(jīng)營(yíng)成果，在市場(chǎng)運(yùn)力緊張、運(yùn)價(jià)上漲的情況下也可降低運(yùn)輸成本上升對(duì)公司整體業(yè)績(jī)的影響，有利于保持公司盈利的穩(wěn)定性。四、在募集資金使用管理與監(jiān)督方面，要求公司董事會(huì)每半年度全面核查募投項(xiàng)目的進(jìn)展情況，并出具《公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》；要求保薦人至少每半年度對(duì)公司募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查；董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)或二分之一以上獨(dú)立董事可以聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)募集資金存放與使用情況進(jìn)行專項(xiàng)審核。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在完成置換后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所并公告。第十五條 公司擬變更募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所并公告以下內(nèi)容：（一）原募投項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因；（二）新募投項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示；（三）新募投項(xiàng)目的投資計(jì)劃；（四）新募投項(xiàng)目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說(shuō)明（如適用）；（五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦人對(duì)變更募投項(xiàng)目的意見(jiàn)；（六）變更募投項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說(shuō)明；（七）上海證券交易所要求的其他內(nèi)容。第六章 附則第二十條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第四章 募集資金投向變更第十三條 公司募投項(xiàng)目發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過(guò)。上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦人或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起兩周內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并在新的協(xié)議簽訂后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所備案并公告。公司于2001年12月頒布的《申能股份有限公司募集資金管理辦法》已難以完全滿足上述規(guī)定要求。其中金屬礦石的運(yùn)輸呈現(xiàn)強(qiáng)周期性，導(dǎo)致整個(gè)干散貨運(yùn)輸?shù)倪\(yùn)力供求關(guān)系呈現(xiàn)較強(qiáng)的周期性。本公司擬以本次募集資金投入項(xiàng)目公司不超過(guò)15億元。五、前次募集資金實(shí)際使用情況與公司對(duì)外信息披露有關(guān)內(nèi)容的對(duì)照截至2009年9月30日，本公司募集資金實(shí)際使用情況與公司定期報(bào)告和其他信息披露文件中披露的有關(guān)內(nèi)容不存在差異。（五）閑置募集資金情況說(shuō)明本公司在使用募集資金期間，不存在資金閑置的情況。五、提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次增發(fā)A股相關(guān)事宜為保證本次增發(fā)A股工作順利進(jìn)行，依照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，公司董事會(huì)擬提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理與本次增發(fā)A股有關(guān)的全部事宜，包括但不限于： 1. 全權(quán)辦理本次增發(fā)A股的申報(bào)事項(xiàng)；2. 根據(jù)市場(chǎng)情況，在股東大會(huì)決議范圍內(nèi)制定和實(shí)施本次增發(fā)A股的具體方案，包括但不限于發(fā)行價(jià)格、發(fā)行時(shí)機(jī)、發(fā)行數(shù)量、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量及比例、向原股東優(yōu)先配售數(shù)量及比例、具體申購(gòu)辦法等與發(fā)行方案有關(guān)的一切事宜；3. 授權(quán)董事會(huì)簽署與本次增發(fā)A股有關(guān)的合同、協(xié)議和文件； 4. 授權(quán)董事會(huì)根據(jù)本次增發(fā)A股的結(jié)果，修改《公司章程》相應(yīng)條款并辦理工商變更登記； 5. 授權(quán)董事會(huì)在本次增發(fā)A股完成后，辦理本次增發(fā)A股的股份在上海證券交易所上市交易； 6. 根據(jù)不時(shí)頒布的新法律、法規(guī)、規(guī)定和政策對(duì)于增發(fā)A股要求的變化以及市場(chǎng)條件的變化，除涉及有關(guān)法律、法規(guī)及本公司章程規(guī)定須由股東大會(huì)重新表決的事項(xiàng)外，授權(quán)董事會(huì)對(duì)本次增發(fā)A股的具體方案等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整； 7. 在出現(xiàn)不可抗力或其他足以使本次增發(fā)計(jì)劃難以實(shí)施、或者雖然可以實(shí)施但會(huì)給公司帶來(lái)極其不利后果之情形，董事會(huì)可酌情決定該等增發(fā)計(jì)劃延期實(shí)施；8. 授權(quán)董事會(huì)辦理與本次增發(fā)A股有關(guān)的其他事項(xiàng)。在宏觀經(jīng)濟(jì)持續(xù)向好預(yù)期的推動(dòng)下，我國(guó)資本市場(chǎng)自2009年以來(lái)也呈現(xiàn)出總體回升的態(tài)勢(shì)，A股市場(chǎng)整體估值水平有所提高，A股市場(chǎng)融資審核和發(fā)行工作已經(jīng)全面重啟，這為公司增發(fā)創(chuàng)造了條件。（二）現(xiàn)場(chǎng)身份驗(yàn)證身份驗(yàn)證開(kāi)始投資者攜帶有關(guān)材料到其選定的身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)（注）投資者填寫《身份驗(yàn)證申請(qǐng)表》投資者提交有關(guān)申請(qǐng)材料身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)人員審核投資者申請(qǐng)材料身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)人員激活已注冊(cè)的網(wǎng)上用戶名并告知投資者身份驗(yàn)證結(jié)束電子證書用戶從身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)領(lǐng)取電子證書注：注冊(cè)成功的網(wǎng)上用戶名未被激活前，不能用來(lái)辦理上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票、證券網(wǎng)絡(luò)查詢等業(yè)務(wù)。申能股份有限公司第二十六次股東大會(huì)文件二○○九年十一月三十日39 / 40文件目錄申能股份有限公司股東大會(huì)投票須知 2申能股份有限公司第二十六次股東大會(huì)議程 7申能股份有限公司關(guān)于2009年度增發(fā)A股的報(bào)告 8申能股份有限公司前次募集資金使用情況報(bào)告 17申能股份有限公司2009年度增發(fā)A股募集資金運(yùn)用可行性分析報(bào)告 23關(guān)于修訂《申能股份有限公司募集資金管理制度》的報(bào)告 29申能股份有限公司股東大會(huì)投票須知本次會(huì)議采用現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式。自然人、境內(nèi)法人和境外法人投資者須分別攜帶以下申請(qǐng)材料，到選定的身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證:自然人：(1)證券賬戶卡及復(fù)印件；(2)本人有效身份證明文件及復(fù)印件；委托他人代辦的，還需提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。2. 本次增發(fā)A股對(duì)公司股本結(jié)構(gòu)和業(yè)績(jī)攤薄影響有限根據(jù)項(xiàng)目投入和實(shí)際經(jīng)營(yíng)的資金需求，%。以上報(bào)告，提請(qǐng)審議。三、前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況（一）前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表 單位：萬(wàn)元實(shí)際投資項(xiàng)目截止日投資項(xiàng)目累計(jì)產(chǎn)能利用率*1承諾效益(內(nèi)部收益率/資本金投資回報(bào)率) 最近三年一期實(shí)際效益截止日2009年9月30日累計(jì)實(shí)際效益*2是否達(dá)到預(yù)計(jì)效益序號(hào)投資項(xiàng)目2006200720082009年19月1投資外高橋第三發(fā)電廠100%%1,31910,64619,4277,462是2投資華能上海燃機(jī)電廠100%10%372,0243,7233,6299,413是3投資上?；瘜W(xué)工業(yè)區(qū)熱電聯(lián)供項(xiàng)目100%8%1,9243,1342,9334,60812,599是4收購(gòu)核電秦山聯(lián)營(yíng)公司12%股權(quán)100%4,7522,6403,12010,80021,3125收購(gòu)秦山第三核電有限公司10%股權(quán)100%9402,8804,2708,17016,2606收購(gòu)安徽池州九華發(fā)電有限公司20%股權(quán)及后續(xù)投入100%714,3761,4905,858注：*1：截止日投資項(xiàng)目累計(jì)產(chǎn)能利用率是指投資項(xiàng)目達(dá)到預(yù)計(jì)可使用狀態(tài)至截止日期間，投資項(xiàng)目的實(shí)際產(chǎn)量與設(shè)計(jì)產(chǎn)能之比。以上報(bào)告，提請(qǐng)審議。經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)根據(jù)測(cè)算，%，經(jīng)濟(jì)效益良好。在市場(chǎng)運(yùn)力緊張時(shí)，市場(chǎng)運(yùn)價(jià)常高于年度承運(yùn)合同價(jià)，且航運(yùn)公司為優(yōu)先保障電煤庫(kù)存較低客戶的需求常改變既定運(yùn)輸量和頻率，導(dǎo)致公司下屬電廠電煤供應(yīng)的運(yùn)輸保障存在不確定性。為進(jìn)一步規(guī)范公司募集資金的使用與管理，保護(hù)投資者利益，公司按照《上市公司募集資金管理規(guī)定》，重新修訂了《申能股份有限公司募集資金管理制度》，內(nèi)容涵蓋了募集資金存儲(chǔ)、使用、投向變更和使用管理與監(jiān)督等方面，其主要內(nèi)容如下：一、在募集資金存儲(chǔ)方面，要求募集資金應(yīng)當(dāng)存放于專項(xiàng)賬戶集中管理，并應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后兩周內(nèi)與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。第三章 募集資金使用第七條 公司使用募集資金應(yīng)當(dāng)遵循如下要求：（一）公司應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金使用的申請(qǐng)、分級(jí)審批權(quán)限、決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制措施及信息披露程序做出明確規(guī)定；（二）公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金使用計(jì)劃使用募集資金；（三）出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金使用計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告上海證券交易所并公告；（四）募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“募投項(xiàng)目”）出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該募投項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目,并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募投項(xiàng)目（如有）：募投項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化的；募投項(xiàng)目擱置時(shí)間超過(guò)1年的；超過(guò)募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額50%的； 募投項(xiàng)目出現(xiàn)其他異常情形的。 公司僅變更募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的，可以免于履行前款程序，但應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，并在2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所并公告改變?cè)蚣氨Ｋ]人的意見(jiàn)。第二十一條 本制度自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起生效，公司2001年12月頒布的《申能股份有限公司募集資金管理辦法》同