【正文】 的募集資金總額，超過部分用于補充流動資金。本項目已經國家發(fā)改委發(fā)改能源[2008]1983號文正式批準建設，項目環(huán)境評價已獲得國家環(huán)境保護總局環(huán)審[2007]425號文的批復。公司通過參股航運公司，可分享航運公司的經營成果，在市場運力緊張、運價上漲的情況下也可降低運輸成本上升對公司整體業(yè)績的影響，有利于保持公司盈利的穩(wěn)定性。四、在募集資金使用管理與監(jiān)督方面，要求公司董事會每半年度全面核查募投項目的進展情況，并出具《公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告》；要求保薦人至少每半年度對公司募集資金的存放與使用情況進行一次現場調查；董事會審計委員會、監(jiān)事會或二分之一以上獨立董事可以聘請注冊會計師對募集資金存放與使用情況進行專項審核。公司董事會應當在完成置換后2個交易日內報告上海證券交易所并公告。第十五條 公司擬變更募投項目的，應當在提交董事會審議后2個交易日內報告上海證券交易所并公告以下內容：（一）原募投項目基本情況及變更的具體原因；（二）新募投項目的基本情況、可行性分析和風險提示；（三）新募投項目的投資計劃；（四）新募投項目已經取得或尚待有關部門審批的說明（如適用）；（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦人對變更募投項目的意見；（六）變更募投項目尚需提交股東大會審議的說明；（七）上海證券交易所要求的其他內容。第六章 附則第二十條 本制度由公司董事會負責解釋。第四章 募集資金投向變更第十三條 公司募投項目發(fā)生變更的，應當經董事會、股東大會審議通過。上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦人或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公司應當自協(xié)議終止之日起兩周內與相關當事人簽訂新的協(xié)議，并在新的協(xié)議簽訂后2個交易日內報告上海證券交易所備案并公告。公司于2001年12月頒布的《申能股份有限公司募集資金管理辦法》已難以完全滿足上述規(guī)定要求。其中金屬礦石的運輸呈現強周期性，導致整個干散貨運輸的運力供求關系呈現較強的周期性。本公司擬以本次募集資金投入項目公司不超過15億元。五、前次募集資金實際使用情況與公司對外信息披露有關內容的對照截至2009年9月30日，本公司募集資金實際使用情況與公司定期報告和其他信息披露文件中披露的有關內容不存在差異。（五）閑置募集資金情況說明本公司在使用募集資金期間，不存在資金閑置的情況。五、提請股東大會授權董事會全權辦理本次增發(fā)A股相關事宜為保證本次增發(fā)A股工作順利進行，依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)及《公司章程》的有關規(guī)定，公司董事會擬提請股東大會授權董事會全權辦理與本次增發(fā)A股有關的全部事宜，包括但不限于： 1. 全權辦理本次增發(fā)A股的申報事項；2. 根據市場情況，在股東大會決議范圍內制定和實施本次增發(fā)A股的具體方案，包括但不限于發(fā)行價格、發(fā)行時機、發(fā)行數量、網上網下發(fā)行數量及比例、向原股東優(yōu)先配售數量及比例、具體申購辦法等與發(fā)行方案有關的一切事宜；3. 授權董事會簽署與本次增發(fā)A股有關的合同、協(xié)議和文件； 4. 授權董事會根據本次增發(fā)A股的結果，修改《公司章程》相應條款并辦理工商變更登記； 5. 授權董事會在本次增發(fā)A股完成后，辦理本次增發(fā)A股的股份在上海證券交易所上市交易； 6. 根據不時頒布的新法律、法規(guī)、規(guī)定和政策對于增發(fā)A股要求的變化以及市場條件的變化，除涉及有關法律、法規(guī)及本公司章程規(guī)定須由股東大會重新表決的事項外，授權董事會對本次增發(fā)A股的具體方案等相關事項進行相應調整； 7. 在出現不可抗力或其他足以使本次增發(fā)計劃難以實施、或者雖然可以實施但會給公司帶來極其不利后果之情形，董事會可酌情決定該等增發(fā)計劃延期實施；8. 授權董事會辦理與本次增發(fā)A股有關的其他事項。在宏觀經濟持續(xù)向好預期的推動下，我國資本市場自2009年以來也呈現出總體回升的態(tài)勢，A股市場整體估值水平有所提高，A股市場融資審核和發(fā)行工作已經全面重啟，這為公司增發(fā)創(chuàng)造了條件。（二）現場身份驗證身份驗證開始投資者攜帶有關材料到其選定的身份驗證機構（注）投資者填寫《身份驗證申請表》投資者提交有關申請材料身份驗證機構人員審核投資者申請材料身份驗證機構人員激活已注冊的網上用戶名并告知投資者身份驗證結束電子證書用戶從身份驗證機構領取電子證書注：注冊成功的網上用戶名未被激活前，不能用來辦理上市公司股東大會網絡投票、證券網絡查詢等業(yè)務。申能股份有限公司第二十六次股東大會文件二○○九年十一月三十日39 / 40文件目錄申能股份有限公司股東大會投票須知 2申能股份有限公司第二十六次股東大會議程 7申能股份有限公司關于2009年度增發(fā)A股的報告 8申能股份有限公司前次募集資金使用情況報告 17申能股份有限公司2009年度增發(fā)A股募集資金運用可行性分析報告 23關于修訂《申能股份有限公司募集資金管理制度》的報告 29申能股份有限公司股東大會投票須知本次會議采用現場投票與網絡投票相結合的表決方式。自然人、境內法人和境外法人投資者須分別攜帶以下申請材料，到選定的身份驗證機構辦理身份驗證:自然人：(1)證券賬戶卡及復印件；(2)本人有效身份證明文件及復印件；委托他人代辦的，還需提交經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。2. 本次增發(fā)A股對公司股本結構和業(yè)績攤薄影響有限根據項目投入和實際經營的資金需求，%。以上報告，提請審議。三、前次募集資金投資項目實現效益情況（一）前次募集資金投資項目實現效益情況對照表前次募集資金投資項目實現效益情況對照表 單位：萬元實際投資項目截止日投資項目累計產能利用率*1承諾效益(內部收益率/資本金投資回報率) 最近三年一期實際效益截止日2009年9月30日累計實際效益*2是否達到預計效益序號投資項目2006200720082009年19月1投資外高橋第三發(fā)電廠100%%1,31910,64619,4277,462是2投資華能上海燃機電廠100%10%372,0243,7233,6299,413是3投資上?；瘜W工業(yè)區(qū)熱電聯供項目100%8%1,9243,1342,9334,60812,599是4收購核電秦山聯營公司12%股權100%4,7522,6403,12010,80021,3125收購秦山第三核電有限公司10%股權100%9402,8804,2708,17016,2606收購安徽池州九華發(fā)電有限公司20%股權及后續(xù)投入100%714,3761,4905,858注：*1：截止日投資項目累計產能利用率是指投資項目達到預計可使用狀態(tài)至截止日期間，投資項目的實際產量與設計產能之比。以上報告，提請審議。經濟效益評價根據測算，%，經濟效益良好。在市場運力緊張時，市場運價常高于年度承運合同價，且航運公司為優(yōu)先保障電煤庫存較低客戶的需求常改變既定運輸量和頻率，導致公司下屬電廠電煤供應的運輸保障存在不確定性。為進一步規(guī)范公司募集資金的使用與管理，保護投資者利益，公司按照《上市公司募集資金管理規(guī)定》，重新修訂了《申能股份有限公司募集資金管理制度》，內容涵蓋了募集資金存儲、使用、投向變更和使用管理與監(jiān)督等方面，其主要內容如下：一、在募集資金存儲方面，要求募集資金應當存放于專項賬戶集中管理，并應當在募集資金到賬后兩周內與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。第三章 募集資金使用第七條 公司使用募集資金應當遵循如下要求：（一）公司應當對募集資金使用的申請、分級審批權限、決策程序、風險控制措施及信息披露程序做出明確規(guī)定；（二）公司應當按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金使用計劃使用募集資金；（三）出現嚴重影響募集資金使用計劃正常進行的情形時，公司應當及時報告上海證券交易所并公告；（四）募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）出現以下情形的，公司應當對該募投項目的可行性、預計收益等重新進行論證，決定是否繼續(xù)實施該項目,并在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現異常的原因以及調整后的募投項目（如有）：募投項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；募投項目擱置時間超過1年的；超過募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達到相關計劃金額50%的； 募投項目出現其他異常情形的。 公司僅變更募投項目實施地點的，可以免于履行前款程序，但應當經公司董事會審議通過，并在2個交易日內報告上海證券交易所并公告改變原因及保薦人的意見。第二十一條 本制度自公司股東大會審議通過之日起生效，公司2001年12月頒布的《申能股份有限公司募集資金管理辦法》同