【正文】 0萬元，%，項(xiàng)目投資回報(bào)情況良好。主要系該項(xiàng)目的電量和燃料價(jià)格波動(dòng)等原因造成。五、前次募集資金實(shí)際使用情況與公司對(duì)外信息披露有關(guān)內(nèi)容的對(duì)照截至2009年9月30日，本公司募集資金實(shí)際使用情況與公司定期報(bào)告和其他信息披露文件中披露的有關(guān)內(nèi)容不存在差異。申能股份有限公司董事會(huì)2009年11月30日申能股份有限公司2009年度增發(fā)A股募集資金運(yùn)用可行性分析報(bào)告各位股東： 受公司董事長(zhǎng)委托，向各位作《申能股份有限公司2009年度增發(fā)A股募集資金運(yùn)用可行性分析報(bào)告》，請(qǐng)予以審議。如本次增發(fā)A股實(shí)際募集資金凈額低于上述項(xiàng)目擬投入募集資金總額，則不足部分由公司自籌解決；如實(shí)際募集資金凈額超過上述項(xiàng)目擬投入的募集資金總額，超過部分用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。二、募集資金投資項(xiàng)目簡(jiǎn)介（一）上海臨港燃?xì)怆姀S一期工程項(xiàng)目項(xiàng)目基本情況臨港地區(qū)是上海市政府規(guī)劃的五大發(fā)電基地之一，本項(xiàng)目位于臨港新城西南部，是與上海LNG項(xiàng)目相配套的燃?xì)怆姀S項(xiàng)目，本項(xiàng)目建設(shè)4臺(tái)35萬千瓦級(jí)燃?xì)猓羝?lián)合循環(huán)機(jī)組。本項(xiàng)目的實(shí)施對(duì)上海市能源結(jié)構(gòu)調(diào)整規(guī)劃具有重要意義，同時(shí)將增強(qiáng)公司主業(yè)，有利于公司電源結(jié)構(gòu)的多元化發(fā)展。項(xiàng)目必要性和發(fā)展前景上海地區(qū)能源結(jié)構(gòu)矛盾較為突出，煤電消費(fèi)比例過高。使用清潔能源天然氣的燃?xì)廨啓C(jī)組具有啟停迅速、效率高的特點(diǎn)，具有較強(qiáng)的調(diào)峰能力。本項(xiàng)目將成為新建臨港新城重要的供電電源，對(duì)未來上海燃?xì)怆姀S的建設(shè)起到示范性效應(yīng)。本公司擬以本次募集資金投入項(xiàng)目公司不超過15億元。（二）上海漕涇電廠“上大壓小”新建工程項(xiàng)目項(xiàng)目基本情況本項(xiàng)目地處上海市金山區(qū)漕涇鎮(zhèn)上?；瘜W(xué)工業(yè)區(qū)內(nèi)，擬建設(shè)2臺(tái)100萬千瓦國(guó)產(chǎn)超超臨界燃煤發(fā)電機(jī)組，同步建設(shè)煙氣脫硫工程和脫硝裝置。本項(xiàng)目已經(jīng)國(guó)家發(fā)改委發(fā)改能源[2008]1983號(hào)文正式批準(zhǔn)建設(shè)，項(xiàng)目環(huán)境評(píng)價(jià)已獲得國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局環(huán)審[2007]425號(hào)文的批復(fù)。本項(xiàng)目的建設(shè)符合加快上海燃煤老電廠的改造步伐，也是具體貫徹節(jié)能、降耗和落實(shí)環(huán)境保護(hù)要求的重要決策，符合上海市燃煤電廠布局調(diào)整的要求。本項(xiàng)目將成為上海乃至華東電網(wǎng)的主力電廠之一，有利于保障上海市電力供應(yīng)、優(yōu)化電源結(jié)構(gòu)、提高能源利用效率、進(jìn)一步提高上海電網(wǎng)的安全可靠性。項(xiàng)目公司由上海電力股份有限公司與本公司按65%與35%的比例共同組建。（三）組建航運(yùn)公司項(xiàng)目項(xiàng)目基本情況本項(xiàng)目擬由公司與中海發(fā)展股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中海發(fā)展”）共同出資組建。航運(yùn)公司將以保障公司下屬電廠的電煤運(yùn)輸為立足點(diǎn)，不斷發(fā)展成為自主經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)外干散貨運(yùn)輸?shù)膶I(yè)航運(yùn)公司。其中金屬礦石的運(yùn)輸呈現(xiàn)強(qiáng)周期性，導(dǎo)致整個(gè)干散貨運(yùn)輸?shù)倪\(yùn)力供求關(guān)系呈現(xiàn)較強(qiáng)的周期性。擬組建的航運(yùn)公司將優(yōu)先為公司下屬電廠提供穩(wěn)定的電煤物流服務(wù)，隨著航運(yùn)公司運(yùn)載能力的不斷提高，公司下屬電廠電煤供應(yīng)的穩(wěn)定性和持續(xù)性將得到不斷加強(qiáng)。公司通過參股航運(yùn)公司，可分享航運(yùn)公司的經(jīng)營(yíng)成果，在市場(chǎng)運(yùn)力緊張、運(yùn)價(jià)上漲的情況下也可降低運(yùn)輸成本上升對(duì)公司整體業(yè)績(jī)的影響，有利于保持公司盈利的穩(wěn)定性。擬組建的航運(yùn)公司運(yùn)力可獲得充分利用。本公司與中海發(fā)展分別按49%：51%的比例共同出資。（四）補(bǔ)充流動(dòng)資金除本次募集資金擬投入的上述項(xiàng)目外，公司未來將立足主業(yè)，進(jìn)一步發(fā)揮本地區(qū)的資源和區(qū)位優(yōu)勢(shì)以及公司的管理優(yōu)勢(shì)，在努力推進(jìn)各主力電廠建設(shè)的同時(shí)，積極參與上海市及周邊地區(qū)新建優(yōu)質(zhì)電源項(xiàng)目的投資建設(shè)，不斷提高裝機(jī)容量和經(jīng)營(yíng)能力，增強(qiáng)公司的持續(xù)盈利能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。為了及時(shí)把握我國(guó)電源結(jié)構(gòu)多元化發(fā)展的機(jī)遇，既是滿足公司正常運(yùn)營(yíng)的需要，也是未來發(fā)展多元化電源結(jié)構(gòu)、提高盈利能力的有力保證，從而不斷增強(qiáng)公司競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)良性發(fā)展。 申能股份有限公司董事會(huì) 2009年11月30日關(guān)于修訂《申能股份有限公司募集資金管理制度》的報(bào)告各位股東：受公司董事長(zhǎng)委托，向各位作《關(guān)于修訂〈申能股份有限公司募集資金管理制度〉的報(bào)告》，請(qǐng)予以審議。公司于2001年12月頒布的《申能股份有限公司募集資金管理辦法》已難以完全滿足上述規(guī)定要求。二、在募集資金使用方面，要求公司明確規(guī)定募集資金使用的相關(guān)程序，按照募集資金使用計(jì)劃使用募集資金；不得將募集資金用于財(cái)務(wù)性投資，不得變相改變募集資金用途，不得被關(guān)聯(lián)人占用或挪用募集資金；對(duì)以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金、暫時(shí)以閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金、使用結(jié)余募集資金做出了相應(yīng)規(guī)定。四、在募集資金使用管理與監(jiān)督方面，要求公司董事會(huì)每半年度全面核查募投項(xiàng)目的進(jìn)展情況，并出具《公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》；要求保薦人至少每半年度對(duì)公司募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查；董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)或二分之一以上獨(dú)立董事可以聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)募集資金存放與使用情況進(jìn)行專項(xiàng)審核。以上報(bào)告，提請(qǐng)審議。第二條 本制度所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃募集的資金。第四條 募集資金投資項(xiàng)目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，適用本制度。 募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。該協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于募集資金專戶； （二）商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)每月向公司提供募集資金專戶銀行對(duì)賬單，并抄送保薦人； (三）公司1次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從募集資金專戶支取的金額超過5000萬元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱“募集資金凈額”）的20%的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦人； （四）保薦人可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢募集資金專戶資料；（五）公司、商業(yè)銀行、保薦人的違約責(zé)任。上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦人或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起兩周內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并在新的協(xié)議簽訂后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所備案并公告。第八條 公司使用募集資金不得有如下行為：（一）除金融類企業(yè)外，募投項(xiàng)目為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司；（二）通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途；（三）募集資金被控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，為關(guān)聯(lián)人利用募投項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在完成置換后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所并公告。第十條 公司以閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，應(yīng)符合如下要求：（一）不得變相改變募集資金用途，不得影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行；（二）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金金額不得超過募集資金凈額的50%；（三）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過6個(gè)月；（四）已歸還已到期的前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金（如適用）。超過本次募集資金金額10%以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，須經(jīng)股東大會(huì)審議通過，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。第十一條 單個(gè)募投項(xiàng)目完成后，公司將該項(xiàng)目結(jié)余募集資金（包括利息收入）用于其他募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過，且經(jīng)獨(dú)立董事、保薦人、監(jiān)事會(huì)發(fā)表意見后方可使用。公司單個(gè)募投項(xiàng)目結(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募投項(xiàng)目（包括補(bǔ)充流動(dòng)資金）的，應(yīng)當(dāng)參照變更募投項(xiàng)目履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。結(jié)余募集資金（包括利息收入）低于募集資金凈額10%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過，且獨(dú)立董事、保薦人、監(jiān)事會(huì)發(fā)表意見后方可使用。第四章 募集資金投向變更第十三條 公司募投項(xiàng)目發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過。第十四條 變更后的募投項(xiàng)目應(yīng)投資于主營(yíng)業(yè)務(wù)。第十五條 公司擬變更募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所并公告以下內(nèi)容：（一）原募投項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因；（二）新募投項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示；（三）新募投項(xiàng)目的投資計(jì)劃；（四）新募投項(xiàng)目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明（如適用）；（五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦人對(duì)變更募投項(xiàng)目的意見；（六）變更募投項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說明；（七）上海證券交易所要求的其他內(nèi)容。第十六條 公司變更募投項(xiàng)目用于收購(gòu)控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn)（包括權(quán)益）的，應(yīng)當(dāng)確保在收購(gòu)后能夠有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及減少關(guān)聯(lián)交易。公司應(yīng)充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價(jià)款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權(quán)屬變更情況及換入資產(chǎn)的持續(xù)運(yùn)行情況，并履行必要的信息披露義務(wù)?！渡鲜泄灸技Y金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》應(yīng)經(jīng)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)審議通過，并應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所并公告。第十九條 董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)或二分之一以上獨(dú)立董事可以聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)募集資金存放與使用情況進(jìn)行專項(xiàng)審核，出具專項(xiàng)審核報(bào)告。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到注冊(cè)會(huì)計(jì)師專項(xiàng)審核報(bào)告后2個(gè)交易日內(nèi)向上海證券交易所報(bào)告并公告。第六章 附則第二十條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。