【正文】 目實現(xiàn)效益情況（一）前次募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況對照表前次募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況對照表 單位：萬元實際投資項目截止日投資項目累計產(chǎn)能利用率*1承諾效益(內(nèi)部收益率/資本金投資回報率) 最近三年一期實際效益截止日2009年9月30日累計實際效益*2是否達(dá)到預(yù)計效益序號投資項目2006200720082009年19月1投資外高橋第三發(fā)電廠100%%1,31910,64619,4277,462是2投資華能上海燃機(jī)電廠100%10%372,0243,7233,6299,413是3投資上?；瘜W(xué)工業(yè)區(qū)熱電聯(lián)供項目100%8%1,9243,1342,9334,60812,599是4收購核電秦山聯(lián)營公司12%股權(quán)100%4,7522,6403,12010,80021,3125收購秦山第三核電有限公司10%股權(quán)100%9402,8804,2708,17016,2606收購安徽池州九華發(fā)電有限公司20%股權(quán)及后續(xù)投入100%714,3761,4905,858注：*1：截止日投資項目累計產(chǎn)能利用率是指投資項目達(dá)到預(yù)計可使用狀態(tài)至截止日期間，投資項目的實際產(chǎn)量與設(shè)計產(chǎn)能之比。截止2008年6月，該項目2臺發(fā)電機(jī)組已全部正式投入商業(yè)運營，2006年至2009年9月累計實現(xiàn)效益7,462萬元，%，項目投資回報情況良好。（四）上?；瘜W(xué)工業(yè)區(qū)熱電聯(lián)供項目實現(xiàn)效益情況說明根據(jù)本公司前次增發(fā)招股意向書的披露：基于可行性評估測算，該項目資本金投資回報率8%。（七）安徽池州九華發(fā)電有限公司實現(xiàn)效益情況說明該項目2006年至2009年9月累計實現(xiàn)效益5,858萬元。以上報告，提請審議。為了保證募集資金投資項目的順利進(jìn)行，如募集資金到位時間與項目實施進(jìn)度不一致，公司可根據(jù)項目實際進(jìn)展情況，先行以自籌資金進(jìn)行投入，募集資金到位后，再以募集資金置換先期投入的自籌資金。本項目已經(jīng)國家發(fā)改委發(fā)改能源[2009]1452號文正式批準(zhǔn)建設(shè)，項目環(huán)境評價已獲得國家環(huán)境保護(hù)總局環(huán)審[2005]858號文的批復(fù)。作為上海LNG項目配套電廠項目，本項目的實施有利于調(diào)整上海能源結(jié)構(gòu)，滿足上海電網(wǎng)的調(diào)峰要求，符合上海電源發(fā)展規(guī)劃。經(jīng)濟(jì)效益評價根據(jù)測算，%，經(jīng)濟(jì)效益良好。項目必要性和發(fā)展前景漕涇地區(qū)是上海市政府規(guī)劃的五大發(fā)電基地之一，本項目對閔行、楊樹浦電廠等進(jìn)行“上大壓小”，在漕涇地區(qū)建2臺百萬千瓦級超超臨界高效清潔燃煤機(jī)組，符合國家發(fā)改委《關(guān)于燃煤電站項目規(guī)劃和建設(shè)有關(guān)要求的通知》的精神，也符合“以大代小”老廠改建的要求，且本項目靠近電力負(fù)荷中心，有利于減輕電網(wǎng)建設(shè)和輸電壓力。投資估算和融資安排本項目動態(tài)投資約84億元。新組建的航運公司將依托中海發(fā)展在船舶運營管理和航運安全等方面的優(yōu)勢，主要從事國際、國內(nèi)沿海及長江中下游各港間水上貨物運輸，同時兼營攬貨、倉儲、租船等業(yè)務(wù)。在市場運力緊張時，市場運價常高于年度承運合同價，且航運公司為優(yōu)先保障電煤庫存較低客戶的需求常改變既定運輸量和頻率，導(dǎo)致公司下屬電廠電煤供應(yīng)的運輸保障存在不確定性。目前，公司控股的下屬電廠電煤運輸由中海貨輪公司全量承運，2008年公司電煤運量約1060萬噸左右，2009年將升至約1100萬噸。經(jīng)濟(jì)效益評價據(jù)初步測算，本項目在運力滿負(fù)荷的情況下，資本金內(nèi)部收益率達(dá)15%，經(jīng)濟(jì)效益良好。以上報告，提請審議。為進(jìn)一步規(guī)范公司募集資金的使用與管理，保護(hù)投資者利益，公司按照《上市公司募集資金管理規(guī)定》，重新修訂了《申能股份有限公司募集資金管理制度》，內(nèi)容涵蓋了募集資金存儲、使用、投向變更和使用管理與監(jiān)督等方面，其主要內(nèi)容如下：一、在募集資金存儲方面，要求募集資金應(yīng)當(dāng)存放于專項賬戶集中管理，并應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后兩周內(nèi)與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。有關(guān)修訂后的《申能股份有限公司募集資金管理制度》的具體內(nèi)容，詳見附件。第三條 公司董事會負(fù)責(zé)建立健全公司募集資金存儲、使用和管理的內(nèi)部控制制度，對募集資金存儲、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究等內(nèi)容進(jìn)行明確規(guī)定。第六條 公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后兩周內(nèi)與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。第三章 募集資金使用第七條 公司使用募集資金應(yīng)當(dāng)遵循如下要求：（一）公司應(yīng)當(dāng)對募集資金使用的申請、分級審批權(quán)限、決策程序、風(fēng)險控制措施及信息披露程序做出明確規(guī)定；（二）公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金使用計劃使用募集資金；（三）出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金使用計劃正常進(jìn)行的情形時，公司應(yīng)當(dāng)及時報告上海證券交易所并公告；（四）募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對該募投項目的可行性、預(yù)計收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實施該項目,并在最近一期定期報告中披露項目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募投項目（如有）：募投項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；募投項目擱置時間超過1年的；超過募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計劃金額50%的； 募投項目出現(xiàn)其他異常情形的。除前款外，公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)參照變更募投項目履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。補(bǔ)充流動資金到期日之前，公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后2個交易日內(nèi)報告上海證券交易所并公告。第十二條 募投項目全部完成后，結(jié)余募集資金（包括利息收入）在募集資金凈額10%以上的，公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會和股東大會審議通過，且獨立董事、保薦人、監(jiān)事會發(fā)表意見后方可使用結(jié)余募集資金。 公司僅變更募投項目實施地點的，可以免于履行前款程序，但應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過，并在2個交易日內(nèi)報告上海證券交易所并公告改變原因及保薦人的意見。新募投項目涉及關(guān)聯(lián)交易、購買資產(chǎn)、對外投資的，還應(yīng)當(dāng)參照相關(guān)規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行披露。第五章 募集資金管理與監(jiān)督第十八條 公司董事會每半年度應(yīng)當(dāng)全面核查募投項目的進(jìn)展情況，對募集資金的存放與使用情況出具《上市公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告》。董事會應(yīng)當(dāng)予以積極配合，公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)必要的費用。第二十一條 本制度自公司股東大會審議通過之日起生效，公司2001年12月頒布的《申能股份有限公司募集資金管理辦法》同時廢止。如注冊會計師專項審核報告認(rèn)為公司募集資金管理存在違規(guī)情形的，董事會還應(yīng)當(dāng)公告募集資金存放與使用情況存在的違規(guī)情形、已經(jīng)或可能導(dǎo)致的后果及已經(jīng)或擬采取的措施。公司董事會應(yīng)在《上市公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告》中披露保薦人專項核查報告的結(jié)論性意見。第十七條 公司擬將募投項目對外轉(zhuǎn)讓或置換的（募投項目在公司實施重大資產(chǎn)重組中已全部對外轉(zhuǎn)讓或置換的除外），應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后2個交易日內(nèi)報告上海證券交易所并公告以下內(nèi)容： （一）對外轉(zhuǎn)讓或置換募投項目的具體原因；（二）已使用募集資金投資該項目的金額；（三）該項目完工程度和實現(xiàn)效益；（四）換入項目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險提示（如適用）；（五）轉(zhuǎn)讓或置換的定價依據(jù)及相關(guān)收益；（六）獨立董事、監(jiān)事會、保薦人對轉(zhuǎn)讓或置換募投項目的意見；（七）轉(zhuǎn)讓或置換募投項目尚需提交股東大會審議的說明；（八）上海證券交易所要求的其他內(nèi)容。公司應(yīng)當(dāng)科學(xué)、審慎地進(jìn)行新募投項目的可行性分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險，提高募集資金使用效益。結(jié)余募集資金（包括利息收入）低于500萬或低于募集資金凈額5%的，可以免于履行前款程序，其使用情況應(yīng)在最近一期定期報告中披露。結(jié)余募集資金（包括利息收入）低于100萬或低于該項目募集資金承諾投資額5%的，可以免于履行前款程序，其使用情況應(yīng)在年度報告中披露。公司以閑置募集資金暫時用于補(bǔ)充流動資金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過，并經(jīng)獨立董事、保薦人、監(jiān)事會發(fā)表意見，在2個交易日內(nèi)報告上海證券交易所并公告。第九條 公司已在發(fā)行申請文件中披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會計師事務(wù)所專項審計、保薦人發(fā)表意見后，并經(jīng)公司董事會審議通過后方可實施。公司應(yīng)當(dāng)在上述協(xié)議簽訂后2個交易日內(nèi)報告上海證券交易所備案并公告。第二章 募集資金存儲第五條 公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會設(shè)立的專項賬戶（以下簡稱“募集資金專戶”）集中管理。附件：《申能股份有限公司募集資金管理制度》（審議稿）申能股份有限公司董事會2009年11月30日申能股份有限公司募集資金管理制度（審議稿）第一章 總 則第一條 為規(guī)范申能股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資金的管理和運用，保護(hù)投資者利益，根據(jù)《公司法》、《證券法