【正文】 形成的相關(guān)文件：序號文件編號文件名稱所屬部門1IP/KUKA JL 9204改進措施知識產(chǎn)權(quán)部附錄1 知識產(chǎn)權(quán)管理體系管理制度文件目錄管理制度文件目錄序號文件名稱文件編號備注1.知識產(chǎn)權(quán)管理總則IP/KUKA GL 531012.專利管理制度IP/KUKA GL 531023.商標管理制度IP/KUKA GL 531034.著作權(quán)和域名管理制度IP/KUKA GL 531045.技術(shù)秘密和商業(yè)秘密管理制度IP/KUKA GL 531056.關(guān)于成立知識產(chǎn)權(quán)部門的文件IP/KUKA GL 542017知識產(chǎn)權(quán)獎懲IP/KUKA GL 616018知識產(chǎn)權(quán)保密規(guī)定IP/KUKA GL 7601附錄2 知識產(chǎn)權(quán)管理體系控制程序目錄控制程序目錄序號文件名稱文件編號備注1文件控制程序IP/KUKA GL 422012外來文件管理控制程序IP/KUKA GL 423013記錄文件管理控制程序IP/KUKA GL 423024法律法規(guī)和其他要求控制程序IP/KUKA GL 533015管理評審控制程序IP/KUKA GL 55016培訓(xùn)控制程序 IP/KUKA GL 612017招聘錄用與離職（退休）控制程序IP/KUKA GL 614018知識產(chǎn)權(quán)信息發(fā)布控制程序IP/KUKA GL 64019知識產(chǎn)權(quán)申請控制程序（專利、著作權(quán)、商標） IP/KUKA GL 710110知識產(chǎn)權(quán)信息檢索/分析控制程序（專利、著作權(quán)、商標）IP/KUKA GL 710211知識產(chǎn)權(quán)評估控制程序IP/KUKA GL 720112知識產(chǎn)權(quán)變動控制控制程序IP/KUKA GL 720213知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查、價值評估控制程序IP/KUKA GL 7320114標準化工作控制程序IP/KUKA GL 7340115知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機制IP/KUKA GL 7410116知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險應(yīng)急方案控制程序IP/KUKA GL 7420117對外貿(mào)易控制程序IP/KUKA GL 7430118合同管理控制程序IP/KUKA GL 750119軟體產(chǎn)品研發(fā)管理控制程序IP/KUKA GL 810120采購管理控制程序IP/KUKA GL 830121生產(chǎn)管理控制程序IP/KUKA GL 840122銷售管理控制程序IP/KUKA GL 850123內(nèi)審控制程序IP/KUKA GL 9201附錄3 知識產(chǎn)權(quán)管理體系記錄文件目錄記錄文件目錄序號文件名稱文件編號備注1文件目錄IP/KUKA JL 422012文件發(fā)放回收登記表IP/KUKA JL 422023文件借閱表IP/KUKA JL 422034文件更改單IP/KUKA JL 422045文件處理審批單IP/KUKA JL 422056記錄文件清單臺賬IP/KUKA JL 422067外來文件清單IP/KUKA JL 423018外來文件銷毀記錄表IP/KUKA JL 423029記錄文件匯總表IP/KUKA JL 4230310文件銷毀處理單IP/KUKA JL 4230411記錄歸檔登記表IP/KUKA JL 4230512最高管理者承諾書IP/KUKA JL 510113知識產(chǎn)權(quán)方針I(yè)P/KUKA JL 520114專利臺賬IP/KUKA JL 5310115商標臺賬IP/KUKA JL 5310216著作權(quán)管理臺賬IP/KUKA JL 5310317現(xiàn)狀分析和需求改進IP/KUKA JL 530118年度知識產(chǎn)權(quán)目標分解及考核記錄IP/KUKA JL 5320119公司知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標IP/KUKA JL 5320220公司知識產(chǎn)權(quán)中期目標IP/KUKA JL 5320321年度知識產(chǎn)權(quán)目標IP/KUKA JL 5320422法律法規(guī)及其他要求一覽表IP/KUKA JL 5330123管理者代表任命書IP/KUKA JL 5410124知識產(chǎn)權(quán)管理體系組織機構(gòu)IP/KUKA JL 5420125溝通渠道IP/KUKA JL 5430126管理評審計劃IP/KUKA JL 550127管理評審報告IP/KUKA JL 550228管理者職責(zé)、能力要求IP/KUKA JL 6110129培訓(xùn)申請表IP/KUKA JL 6120130培訓(xùn)工作計劃IP/KUKA JL 6120231培訓(xùn)實施情況記錄表IP/KUKA JL 6120332勞動合同IP/KUKA JL 6130133保密與競業(yè)限制協(xié)議IP/KUKA JL 6130234入職員工知識產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查表IP/KUKA JL 6140135新入職員工知識產(chǎn)權(quán)背景會議紀要IP/KUKA JL 6140236知識產(chǎn)權(quán)聲明IP/KUKA JL 6140337離職（退休）員工知識產(chǎn)權(quán)會議紀要IP/KUKA JL 6150138員工退休（離職）結(jié)算清單IP/KUKA JL 6150239知識產(chǎn)權(quán)獎勵申請表IP/KUKA JL 6160140知識產(chǎn)權(quán)獎勵表及領(lǐng)用臺賬IP/KUKA JL 6160241知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備清單IP/KUKA JL 620142知識產(chǎn)權(quán)費用預(yù)算表IP/KUKA JL 630143知識產(chǎn)權(quán)費用使用記錄IP/KUKA JL 630244知識產(chǎn)權(quán)信息傳遞記錄IP/KUKA JL 640145知識產(chǎn)權(quán)工作計劃IP/KUKA JL 710146知識產(chǎn)權(quán)申請審批表IP/KUKA JL 710247知識產(chǎn)權(quán)申請臺帳IP/KUKA JL 710348知識產(chǎn)權(quán)檢索申請審批表IP/KUKA JL 710449知識產(chǎn)權(quán)檢索報告IP/KUKA JL 710550知識產(chǎn)權(quán)有效性評估報告IP/KUKA JL 720151知識產(chǎn)權(quán)變更、放棄申報審批表IP/KUKA JL 720252知識產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓申報審批表IP/KUKA JL 720353知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查、價值評估申請、審批表IP/KUKA JL 7320154標準化申請、審批表IP/KUKA JL 7340155風(fēng)險調(diào)查分析報告IP/KUKA JL 7410156知識產(chǎn)權(quán)糾紛記錄臺帳IP/KUKA JL 7420157輸出國（地區(qū)）法律狀況報告IP/KUKA JL 7430158知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案記錄IP/KUKA JL 7430259合同知識產(chǎn)權(quán)審查表IP/KUKA JL 750160知識產(chǎn)權(quán)合同審查論證報告IP/KUKA JL 750261保密協(xié)議IP/KUKA JL 750362商業(yè)秘密申請表IP/KUKA JL 760163涉密資料歸檔保存記錄IP/KUKA JL 760264保密知識宣傳培訓(xùn)記錄IP/KUKA JL 760365保守秘密合同書IP/KUKA JL 760466科研計劃IP/KUKA JL 810167立項報告IP/KUKA JL 810268技術(shù)秘密登記表IP/KUKA JL 810369研發(fā)項目知識產(chǎn)權(quán)分析報告IP/KUKA JL 810470研發(fā)活動技術(shù)文件登記表IP/KUKA JL 820171專有技術(shù)登記表IP/KUKA JL 820272知識產(chǎn)權(quán)評估報告IP/KUKA JL 820373供貨方知識產(chǎn)權(quán)狀況調(diào)查表IP/KUKA JL 830174合理化建議IP/KUKA JL 840175市場知識產(chǎn)權(quán)分析記錄IP/KUKA JL 850176內(nèi)部評審計劃IP/KUKA JL 920177內(nèi)部評審記錄IP/KUKA JL 920278內(nèi)部評審報告IP/KUKA JL 920379改進措施IP/KUKA JL 9204。(8)由責(zé)任部門對問題進行原因分析，與知識產(chǎn)權(quán)部配合制定和落實改進措施，并實施改進。4)相關(guān)方（如第三方評審部門）提出的問題。2)管理評審、內(nèi)部評審結(jié)果。(5)分析結(jié)果應(yīng)傳遞到相關(guān)部門，并為公司決策提供有效的支持?？晒┻x擇的方法有內(nèi)審、過程審核、過程輸出的監(jiān)視和測量、過程有效性的評價以及工作質(zhì)量檢查活動等。(2)識別需監(jiān)視和測量的過程，它涉及產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程。4)分析評價審結(jié)果，編制評價報告，提出改進措施并跟蹤驗證。2)評價準備，成立評審組，進行文件準備。(3)內(nèi)部評審人員應(yīng)符合相應(yīng)的資質(zhì)要求。形成的相關(guān)文件：序號文件編號文件名稱所屬部門1IP/KUKA GL 8501銷售管理控制程序銷售部2IP/KUKA JL 7501合同知識產(chǎn)權(quán)審查表知識產(chǎn)權(quán)部3IP/KUKA JL 74201知識產(chǎn)權(quán)糾紛記錄臺賬知識產(chǎn)權(quán)部4IP/KUKA JL 8501市場知識產(chǎn)權(quán)分析記錄知識產(chǎn)權(quán)部9審核和改進(l)公司建立、保持和實施內(nèi)部審核程序，以確保其知識產(chǎn)權(quán)管理體系符合標準的要求評價結(jié)果作為管理評估的輸入材料。(4)產(chǎn)品升級或市場環(huán)境發(fā)生變化時，及時進行跟蹤調(diào)查，調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)保護和風(fēng)險規(guī)避方案，適時形成新的知識產(chǎn)權(quán)(5)知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)建立侵權(quán)記錄，整理侵權(quán)材料，并形成檔案。通過產(chǎn)品信息發(fā)布會、展覽會、各類媒體廣告、網(wǎng)絡(luò)等多種途徑收集同類產(chǎn)品來源信息。(2)產(chǎn)品投入市場后，建立產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控機制。形成的相關(guān)文件：序號文件編號文件名稱所屬部門1IP/KUKA GL 8401生產(chǎn)管理控制程序制造部2IP/KUKA JL 7501合同知識產(chǎn)權(quán)審查表知識產(chǎn)權(quán)部3IP/KUKA JL 8301供貨方知識產(chǎn)權(quán)狀況調(diào)查表制造部4IP/KUKA JL 8203知識產(chǎn)權(quán)評估報告知識產(chǎn)權(quán)部5IP/KUKA JL 8401合理化建議制造部(l)產(chǎn)品銷售前，知識產(chǎn)權(quán)部對市場同類產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)狀況進行調(diào)查分析（專利分布、商標注冊情況），對公司產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)建立保護機制，也防止銷售侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品。(2)委托加工、來料加工、貼牌生產(chǎn)等對外協(xié)作生產(chǎn)的過程中，在加工、生產(chǎn)合同中應(yīng)設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)條款，明確雙方知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利義務(wù)，界定權(quán)屬、保密責(zé)任、加工標的發(fā)生侵權(quán)時對方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任等。形成的相關(guān)文件：序號文件編號文件名稱所屬部門1IP/KUKA GL 8301采購管理控制程序采購部2IP/KUKA JL 7501合同知識產(chǎn)權(quán)審查表知識產(chǎn)權(quán)部3IP/KUKA JL 8301供方知識產(chǎn)權(quán)狀況調(diào)查表采購部(1)制造部負責(zé)實施生產(chǎn)過程的知識產(chǎn)權(quán)管理，對涉及知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容提交知識產(chǎn)權(quán)部組織評估，采取保護措施。(4)對采購產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)進行監(jiān)管，采購合同中要明確知識產(chǎn)權(quán)條款，明確雙方知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利義務(wù)。(2)對涉及知識產(chǎn)權(quán)標記的產(chǎn)品由研發(fā)部識別供方的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息并由采購部負責(zé)向供方收集，必要時要求供方提供權(quán)屬證明，并按規(guī)定進行知識產(chǎn)權(quán)的標識。(7)研究與開發(fā)評估活動的知識產(chǎn)權(quán)管理由知識產(chǎn)權(quán)部與研發(fā)部配合實施。(5)評估報告應(yīng)明確取得知識產(chǎn)權(quán)的可能性、知識產(chǎn)權(quán)類型及保護建議，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批，采取相應(yīng)的保護措施。(3)研究與開發(fā)活動中的知識產(chǎn)權(quán)管理由知識產(chǎn)權(quán)部與研發(fā)部配合實施。形成的相關(guān)文件：序號文件編號文件名稱所屬部門1