【正文】 。企業(yè)實地核查不合格情況匯總表受核查方名稱序號不符合條款號不合格性質(zhì)不合格內(nèi)容審查組長（簽字）： 年 月 日受審查方代表（簽字）： 年 月 日備注附件2申請產(chǎn)品匯總表序號產(chǎn)品單元產(chǎn)品品種商品名/型號產(chǎn)品等級組分配比生產(chǎn)方式（在相應(yīng)□內(nèi)打√）生產(chǎn)□ 分裝□生產(chǎn)□ 分裝□生產(chǎn)□ 分裝□生產(chǎn)□ 分裝□生產(chǎn)□ 分裝□生產(chǎn)□ 分裝□生產(chǎn)□ 分裝□生產(chǎn)□ 分裝□生產(chǎn)□ 分裝□生產(chǎn)□ 分裝□生產(chǎn)□ 分裝□生產(chǎn)□ 分裝□生產(chǎn)□ 分裝□生產(chǎn)□ 分裝□生產(chǎn)□ 分裝□生產(chǎn)□ 分裝□生產(chǎn)□ 分裝□生產(chǎn)□ 分裝□生產(chǎn)□ 分裝□生產(chǎn)□ 分裝□生產(chǎn)□ 分裝□生產(chǎn)□ 分裝□注：，按表1所列單元、品種填報，并明確“產(chǎn)品品種”所覆蓋全部產(chǎn)品的商品名/型號、產(chǎn)品等級、組分配比、生產(chǎn)方式等。經(jīng)綜合評價，本審查組對該企業(yè)的核查結(jié)論是： 。o 合格o 不合格注：序號帶有“*”者為否決項。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格勞動防護企業(yè)應(yīng)對員工進行安全生產(chǎn)和勞動防護培訓，并為員工提供必要的勞動防護。、檢查計劃。o 合格o 不合格2．涂料產(chǎn)品儲存設(shè)備應(yīng)定期進行檢驗、檢查 。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格o 此項不適用七、安全防護及行業(yè)特殊要求序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄安全生產(chǎn)1*.生產(chǎn)涂料產(chǎn)品的企業(yè)應(yīng)取得安全生產(chǎn)許可證。、試驗和計量設(shè)備，且性能和精度滿足要求。、包裝和標識規(guī)定。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格過程檢驗企業(yè)在生產(chǎn)過程中要按規(guī)定開展產(chǎn)品質(zhì)量檢驗，做好檢驗記錄，并對產(chǎn)品的檢驗狀態(tài)進行標識。、半成品、成品是否有檢驗的原始記錄或檢驗報告。；《危險化學品銷售渠道和產(chǎn)品流向明細表》一致；《危險化學品安全管理條例》的有關(guān)規(guī)定。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格不合格品企業(yè)應(yīng)制訂不合格品的控制程序，有效防止不合格品出廠。，能否有效防止產(chǎn)品混淆、區(qū)分質(zhì)量責任和追溯性。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格2．企業(yè)應(yīng)制訂關(guān)鍵質(zhì)量控制點的操作控制程序，并依據(jù)程序?qū)嵤┵|(zhì)量控制。 。是否按制度、規(guī)程等工藝文件進行生產(chǎn)操作。、半成品、成品是否出現(xiàn)損傷或變質(zhì)。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格、半成品、成品、工裝器具等應(yīng)按規(guī)定放置，并應(yīng)防止出現(xiàn)損傷或變質(zhì)。其內(nèi)容是否完善可行。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格工藝管理1．企業(yè)應(yīng)制定工藝管理制度及考核辦法，并嚴格進行管理和考核。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格、輔材料以及外協(xié)件進行質(zhì)量檢驗或者根據(jù)有關(guān)規(guī)定進行質(zhì)量驗證，檢驗或驗證的記錄應(yīng)該齊全。危險化學品原、輔材料（包括包裝物）應(yīng)從有生產(chǎn)許可證單位采購。、協(xié)作記錄。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格、輔材料的供方及外協(xié)單位的評價規(guī)定，并依據(jù)規(guī)定進行評價，保存供方及外協(xié)單位名單和供貨、協(xié)作記錄。是否有部門或?qū)＃妫┞毴藛T負責技術(shù)文件管理。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格文件管理1．企業(yè)應(yīng)制定技術(shù)文件管理制度，文件的發(fā)布應(yīng)經(jīng)過正式批準，使用部門可隨時獲得文件的有效版本，文件的修改應(yīng)符合規(guī)定要求。技術(shù)文件是否完整、齊全（包括工藝文件的作業(yè)指導書、檢驗規(guī)程等以及原材料、半成品和成品各檢驗、驗證標準或規(guī)程等）。、更改手續(xù)是否正規(guī)完備。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格o 此項不適用技術(shù)文件1．技術(shù)文件應(yīng)具有正確性，且簽署、更改手續(xù)正規(guī)完備。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格2．如有需要，企業(yè)制定的產(chǎn)品標準應(yīng)不低于相應(yīng)的國家標準或行業(yè)標準的要求，并經(jīng)當?shù)貥藴驶块T備案?！秾嵤┘殑t》中所列的與申請產(chǎn)品有關(guān)的標準。2. 法律法規(guī)有規(guī)定的必須持證上崗。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格人員培訓企業(yè)應(yīng)對與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的人員進行必要的培訓和考核。1. 是否熟悉自己的崗位職責；2. 是否能看懂相關(guān)圖紙、配方和工藝文件。；；；。檢驗人員應(yīng)熟悉產(chǎn)品檢驗規(guī)定，具有與工作相適應(yīng)的質(zhì)量管理知識和檢驗技能。1． 是否熟悉自己的崗位職責；2． 是否掌握相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識；3．是否有一定的質(zhì)量管理知識。⑴了解產(chǎn)品標準、主要性能指標等；⑵了解產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程、檢驗要求。⑴了解產(chǎn)品質(zhì)量法、標準化法、計量法和《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》對企業(yè)的要求（如企業(yè)的質(zhì)量責任和義務(wù)等）；⑵了解企業(yè)領(lǐng)導在質(zhì)量管理中的職責與作用。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格三、人力資源要求序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄企業(yè)領(lǐng)導企業(yè)領(lǐng)導應(yīng)具有一定的質(zhì)量管理知識，并具有一定的專業(yè)技術(shù)知識。2．實驗室是否配備必須的消防器材和安全防護設(shè)施。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格3．企業(yè)質(zhì)檢機構(gòu)的檢驗設(shè)施、場地及能源、照明、采暖、通風等有利于檢驗工作的正常進行，配備必須的消防器材和安全防護設(shè)施；實驗室布局合理，并按檢驗工作需要進行有效隔離。o 合格o 不合格2．企業(yè)的檢驗、試驗和計量設(shè)備應(yīng)在檢定或校準的有效期內(nèi)使用。1．是否有本實施細則中規(guī)定的必備檢驗、試驗和計量設(shè)備，其性能、準確度能滿足生產(chǎn)需要。2．生產(chǎn)控制用儀器、儀表的性能和準確度是否滿足檢定規(guī)程的要求并在檢定有效期內(nèi)。o 合格o 不合格2．企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備應(yīng)維護保養(yǎng)完好。3．設(shè)備工裝性能和精度是否滿足加工要求。1．是否具有規(guī)定的生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備。2．生產(chǎn)和檢驗設(shè)施是否能正常運轉(zhuǎn)。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格二、生產(chǎn)資源提供 序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄*生產(chǎn)設(shè)施企業(yè)必須具備滿足生產(chǎn)和檢驗所需要的工作場所和設(shè)施，且維護完好。1．是否有相應(yīng)的考核辦法。2．有關(guān)部門、人員的權(quán)限和相互關(guān)系是否明確。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格管理職責應(yīng)規(guī)定各有關(guān)部門、人員的質(zhì)量職責、權(quán)限和相互關(guān)系。1．是否指定領(lǐng)導層中一人負責質(zhì)量工作。審查組依據(jù)本辦法對企業(yè)核查后，填寫《生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查報告》。核查結(jié)論的確定原則：否決項目全部合格，非否決項目中應(yīng)無嚴重不合格且一般不合格不超過8款，核查結(jié)論為合格?！按隧棽贿m用” 是指不需核查的項目。項目結(jié)論的判定：（1）否決項目結(jié)論分為“合格”和“不合格”，、 安全生產(chǎn)；（2）非否決項目結(jié)論分為“合格”、“一般不合格”、“嚴重不合格”。 本實施細則自公布之日起實施。10 附則 本實施細則規(guī)定的期限以工作日計算，不含法定節(jié)假日。 委托加工備案不得向企業(yè)收費?！敦斦俊野l(fā)展改革委關(guān)于調(diào)整工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證收費政策有關(guān)問題的通知》（財政部、國家發(fā)展改革委財綜[2006]69號）規(guī)定執(zhí)行。審查費由企業(yè)在申請時向省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局交付。對不符合條件的，不予備案并說明理由。 委托企業(yè)和被委托企業(yè)分別向其所在地省級許可證辦公室提出備案申請，并分別提交以下備案申請材料：《全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證委托加工備案申請書》一式二份； 委托企業(yè)和被委托企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件； 被委托企業(yè)的生產(chǎn)許可證復印件； 公證的委托加工合同復印件。 7 委托加工備案程序 委托企業(yè)申請備案應(yīng)當符合以下條件： 取得工商行政管理部門核發(fā)的有效營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營范圍應(yīng)當覆蓋申請委托加工備案的產(chǎn)品； 申請委托加工備案產(chǎn)品涉及產(chǎn)業(yè)政策的，應(yīng)符合產(chǎn)業(yè)政策有關(guān)要求； 已簽訂了有效委托加工合同并公證，且委托加工合同必須明確委托企業(yè)負責全部產(chǎn)品銷售。委托企業(yè)具有其委托加工產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的，應(yīng)當標注委托企業(yè)的名稱、住所和被委托企業(yè)的名稱、生產(chǎn)許可證標志、編號、產(chǎn)品品種名稱和產(chǎn)品標準號；或者標注委托企業(yè)的名稱、住所、生產(chǎn)許可證標志和、編號、產(chǎn)品品種名稱和產(chǎn)品標準號。所屬單位和集團公司一起辦理生產(chǎn)許可證的，應(yīng)當在其產(chǎn)品包裝（罐、桶、箱）、或標簽/說明書上分別標注集團公司和所屬單位的名稱、住所，以及集團公司的生產(chǎn)許可證標志、編號、產(chǎn)品品種名稱和產(chǎn)品標準號，或者僅標注集團公司的名稱、住所和生產(chǎn)許可證標志、編號、產(chǎn)品品種名稱和產(chǎn)品標準號。其中，XK代表許可，前兩位(13)代表行業(yè)編號，中間三位(020)代表產(chǎn)品編號，后五位 ()代表企業(yè)生產(chǎn)許可證編號。可以按照規(guī)定放大或者縮小。工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證標志由“質(zhì)量安全”英文(Quality Safety)字頭(QS)和“質(zhì)量安全”中文字樣組成。，新增所屬單位需要與集團公司一起辦理生產(chǎn)許可證的，新增所屬單位審查合格后，換發(fā)生產(chǎn)許可證證書，但有效期不變。對于符合條件的，頒發(fā)新證書，但有效期不變。省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局自受理企業(yè)補領(lǐng)生產(chǎn)許可證材料之日起5日內(nèi)將上述材料上報全國許可證審查中心。 企業(yè)應(yīng)當妥善保管生產(chǎn)許可證證書。對于符合變更條件的，頒發(fā)新證書，但有效期不變。省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局自受理企業(yè)名稱變更材料之日起5日內(nèi)將上述材料上報全國許可證審查中心。 在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗手段、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝發(fā)生較大變化的（包括生產(chǎn)地址遷移、生產(chǎn)線重大技術(shù)改造等），企業(yè)應(yīng)當及時向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出申請，涂料審查分部應(yīng)當按照本實施細則規(guī)定的程序重新組織實地核查和產(chǎn)品檢驗。 在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，當國家有關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)品標準及技術(shù)要求發(fā)生較大改變時，企業(yè)應(yīng)及時執(zhí)行國家新頒布的法律法規(guī)、標準及技術(shù)要求。 企業(yè)獲得生產(chǎn)許可證后需要增加產(chǎn)品單元、產(chǎn)品品種或者新建生產(chǎn)裝置時，企業(yè)應(yīng)當及時向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出申請，并同時提交生產(chǎn)許可證證書（正本、副本），增加產(chǎn)