【正文】 風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣控制目標(biāo)編號(hào)控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險(xiǎn)事件編號(hào)主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述控制活動(dòng)編號(hào)現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動(dòng)控制/自動(dòng)控制）控制頻率控制實(shí)施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位T01確保企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考核評(píng)價(jià)工作規(guī)范有效R01由于考核評(píng)價(jià)工作中溝通不暢或考核方案設(shè)計(jì)不合理導(dǎo)致考核評(píng)價(jià)工作與實(shí)際情況不符C01干部管理專員根據(jù)考評(píng)工作計(jì)劃，提出考核評(píng)價(jià)組組成方案手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部干部管理專員C02對(duì)考核評(píng)價(jià)組組成方案進(jìn)行審核手工控制隨時(shí)【AR01】黨委干部部負(fù)責(zé)人C03對(duì)考核評(píng)價(jià)組組成方案進(jìn)行審核手工控制隨時(shí)【AR01】某某公司主管領(lǐng)導(dǎo)C04考核評(píng)價(jià)組擬定考核評(píng)價(jià)方案，做出考核評(píng)價(jià)總體安排，提出工作要求手工控制隨時(shí)【EF01】【AR01】考核評(píng)價(jià)組考核評(píng)價(jià)組C05對(duì)考核評(píng)價(jià)方案進(jìn)行審核手工控制隨時(shí)【AR01】某某公司主管領(lǐng)導(dǎo)C06與被考核企業(yè)做好溝通協(xié)調(diào)，發(fā)布考核預(yù)告，明確考核時(shí)間及工作安排手工控制隨時(shí)【AR01】考核評(píng)價(jià)組考核評(píng)價(jià)組C07按照考核組要求，對(duì)本人工作進(jìn)行總結(jié)，形成書面材料手工控制隨時(shí)【AR01】二級(jí)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員C08組織召開考核測(cè)評(píng)會(huì)議，由被考核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員、中層干部、部分員工代表進(jìn)行量化評(píng)分手工控制隨時(shí)【AR01】考核評(píng)價(jià)組考核評(píng)價(jià)組C09根據(jù)企業(yè)年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核結(jié)果，結(jié)合領(lǐng)導(dǎo)人員工作目標(biāo)任務(wù)完成情況，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人員業(yè)績(jī)完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)手工控制隨時(shí)【AR01】考核評(píng)價(jià)組考核評(píng)價(jià)組C10考核評(píng)價(jià)組與班子成員、中層干部進(jìn)行個(gè)別談話，了解全面情況手工控制隨時(shí)【AR01】考核評(píng)價(jià)組考核評(píng)價(jià)組C11考核評(píng)價(jià)組對(duì)考核過(guò)程了解到的情況，采取走訪、查閱資料、專項(xiàng)檢查、實(shí)地考察等方式，進(jìn)行調(diào)查核實(shí)手工控制隨時(shí)【AR01】考核評(píng)價(jià)組考核評(píng)價(jià)組C12根據(jù)考核測(cè)評(píng)、個(gè)別談話、調(diào)查核實(shí)等情況，結(jié)合平時(shí)表現(xiàn)、日?？己撕蛯ｍ?xiàng)考核情況，進(jìn)行綜合分析，客觀公正地評(píng)價(jià)手工控制隨時(shí)【AR01】考核評(píng)價(jià)組考核評(píng)價(jià)組C13根據(jù)考核評(píng)價(jià)整體情況，撰寫領(lǐng)導(dǎo)人員考核評(píng)價(jià)報(bào)告，主要內(nèi)容應(yīng)包括總體評(píng)價(jià)、優(yōu)缺點(diǎn)分析、相關(guān)建議等手工控制隨時(shí)【EF02】【AR01】考核評(píng)價(jià)組考核評(píng)。2. 適用范圍 中國(guó)鐵路物資某某公司3. 相關(guān)制度和規(guī)定 【AR01】：《企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員管理綜合考核評(píng)價(jià)辦法》 項(xiàng)目姓名項(xiàng)目姓名編制盛孝黨審核趙辛流程責(zé)任崗位：干部管理流程參與部門：二級(jí)公司、某某公司人力資源部、黨委干部部、某某公司考核評(píng)價(jià)組、某某公司領(lǐng)導(dǎo)流程責(zé)任部門：人力資源部、黨委干部部編號(hào)流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01提出考核評(píng)價(jià)組組成方案干部管理專員【AR01】流程開始。二級(jí)公司、公司黨委經(jīng)集體研究，提出調(diào)整報(bào)告或建議人選，正式行文向某某公司黨委報(bào)告某某公司、某某公司黨委研究提出正職領(lǐng)導(dǎo)崗位調(diào)整和人選建議02審核某某公司黨委對(duì)二級(jí)企業(yè)推薦報(bào)告進(jìn)行審核 03擬定組織選拔方案干部管理專員根據(jù)某某公司黨委審核結(jié)果，擬定二級(jí)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員組織選拔方案04審核某某公司黨委干部部負(fù)責(zé)人對(duì)組織選拔方案進(jìn)行審核05審核某某公司黨委對(duì)組織選拔方案進(jìn)行審核06民主考察考察組組成考察組，由考察組對(duì)二級(jí)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人選進(jìn)行考察，履行民主考察程序07征求相關(guān)意見考察組考察組廣泛聽取人事、組織、紀(jì)檢、審計(jì)等部門的評(píng)價(jià)意見08提出任用建議考察組根據(jù)民主考察情況，結(jié)合工作需要，撰寫考察報(bào)告，提出班子調(diào)整建議和領(lǐng)導(dǎo)人選建議【EF01】考察報(bào)告09審核某某公司黨委干部部負(fù)責(zé)人審核考察報(bào)告10審核某某公司、某某公司黨委審核考察報(bào)告11準(zhǔn)備上會(huì)材料干部管理專員編制干部《任免審批表》和其他相關(guān)會(huì)議材料12討論決定某某公司、某某公司黨委召開會(huì)議，集體研究決定13辦理任職手續(xù)干部管理專員根據(jù)會(huì)議決定，辦理下發(fā)領(lǐng)導(dǎo)人員任職通知【EF02】任職通知流程結(jié)束。手工控制隨時(shí)【AR01】財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)部干部管理三級(jí)流程：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員選拔任用1. 流程目標(biāo)本流程闡述企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員選拔、任用程序，旨在明確各環(huán)節(jié)工作職責(zé)和權(quán)限，確保企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員選拔任用工作的規(guī)范性和科學(xué)性。手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C08根據(jù)部門負(fù)責(zé)人意見，進(jìn)行核定調(diào)整，并制發(fā)人薪函。手工控制隨時(shí)【AR01】各部門部門負(fù)責(zé)人C06根據(jù)《辦法》，核定員工薪資標(biāo)準(zhǔn)和水平。手工控制隨時(shí)【AR01】薪酬管理小組薪酬管理小組C04績(jī)效薪酬管理委員會(huì)對(duì)辦法進(jìn)行審議，并提交總裁辦公會(huì)、董事會(huì)審議通過(guò)后執(zhí)行。手工控制隨時(shí)【EF01】【AR01】人力資源部薪酬專員C02部門負(fù)責(zé)人對(duì)薪酬管理辦法進(jìn)行審核，并進(jìn)一步修改完善。風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣控制目標(biāo)編號(hào)控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險(xiǎn)事件編號(hào)主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述控制活動(dòng)編號(hào)現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動(dòng)控制/自動(dòng)控制）控制頻率控制實(shí)施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位T01確?？偛繂T工薪資管理的規(guī)范性和合理性?！綞F02】《人薪函09支付員工薪資財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)部根據(jù)人薪函支付員工薪資。07審核各部門負(fù)責(zé)人部門負(fù)責(zé)人對(duì)員工薪資標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審核，并提出意見。05提出崗位任職建議各部門提出本部門員工崗位任職建議。03審核薪酬管理小組薪酬管理小組對(duì)辦法進(jìn)行審核，并提出修改意見，進(jìn)行完善。根據(jù)國(guó)家及國(guó)資委有關(guān)政策規(guī)定，制定總部員工薪酬管理辦法。手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部薪酬管理專員三級(jí)流程：總部員工薪資管理1. 流程目標(biāo)本流程闡述總部員工薪資管理程序，旨在確?？偛繂T工薪資管理的規(guī)范性和合理性。手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部薪酬管理專員C14根據(jù)審核批復(fù)方案，兌現(xiàn)企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪。手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部薪酬管理專員C12各二級(jí)公司根據(jù)兌現(xiàn)通知，測(cè)算年薪水平，上報(bào)年薪兌現(xiàn)方案。手工控制隨時(shí)【AR01】績(jī)效薪酬管理委員會(huì)績(jī)效薪酬管理委員會(huì)C10總裁辦公會(huì)對(duì)建議方案進(jìn)行審議，通過(guò)后執(zhí)行。手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C08薪酬管理小組對(duì)建議方案進(jìn)行審核，并提出意見。手工控制隨時(shí)【AR01】總裁辦公會(huì)總裁辦公會(huì)C06根據(jù)《辦法》及年度業(yè)績(jī)考核結(jié)果，測(cè)算企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪并提出年度兌現(xiàn)建議方案。手工控制隨時(shí)【AR01】薪酬管理小組薪酬管理小組C04績(jī)效薪酬管理委員會(huì)對(duì)辦法進(jìn)行審議，并提交總裁辦公會(huì)、董事會(huì)審議。手工控制隨時(shí)【EF01】【AR01】人力資源部薪酬管理專員C02部門負(fù)責(zé)人對(duì)辦法進(jìn)行審核，并進(jìn)一步修改完善。R01由于國(guó)家及國(guó)資委政策發(fā)生變化，導(dǎo)致所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪管理辦法與政策要求不符。流程結(jié)束。14各二級(jí)公司各二級(jí)公司根據(jù)審核批復(fù)方案，兌現(xiàn)企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪。12各二級(jí)公司各二級(jí)公司各二級(jí)公司根據(jù)兌現(xiàn)通知，測(cè)算年薪水平，上報(bào)年薪兌現(xiàn)方案。10審核審核總裁辦公會(huì)對(duì)建議方案進(jìn)行審議，通過(guò)后執(zhí)行。08審核審核薪酬管理小組對(duì)建議方案進(jìn)行審核，并提出意見。06薪酬專員薪酬專員根據(jù)《辦法》及年度業(yè)績(jī)考核結(jié)果，測(cè)算企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪并提出年度兌現(xiàn)建議方案。04審核績(jī)效薪酬管理委員會(huì)績(jī)效薪酬管理委員會(huì)對(duì)辦法進(jìn)行審議，并提交總裁辦公會(huì)、董事會(huì)審議?！綞F01】所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪管理辦法02審核部門負(fù)責(zé)人部門負(fù)責(zé)人對(duì)辦法進(jìn)行審核，并進(jìn)一步修改完善。2. 適用范圍 某某公司3. 相關(guān)制度和規(guī)定【AR01】：《總公司所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬管理辦法》 項(xiàng)目姓名項(xiàng)目姓名編制喬利濱審核趙辛流程責(zé)任崗位：企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪管理流程參與部門：薪酬管理小組、績(jī)效薪酬管理委員會(huì)、各二級(jí)公司流程責(zé)任部門：人力資源部編號(hào)流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01薪酬專員薪酬專員流程開始。手工控制隨時(shí)AR01人力資源部薪酬專員人力資源部薪酬專員根據(jù)工資總額總體來(lái)源規(guī)模，提出年度工資總額清算建議。手工控制隨時(shí)AR01二級(jí)企業(yè)人事部門薪酬專員二級(jí)企業(yè)負(fù)責(zé)人對(duì)企業(yè)年度工效掛鉤情況進(jìn)行審核后上報(bào)總公司。手工控制隨時(shí)【EF02】AR01二級(jí)公司人事部門薪酬專員人力資源部薪酬專員對(duì)各二級(jí)公司上報(bào)的勞資報(bào)表，進(jìn)行匯總，編制全系統(tǒng)勞資報(bào)表并作報(bào)表分析。手工控制隨時(shí)【EF01】AR01人力資源部薪酬專員根據(jù)下達(dá)的工資總額預(yù)算及調(diào)整計(jì)劃，合理安排發(fā)放各公司職工工資。手工控制隨時(shí)AR01某某公司薪酬委員會(huì)績(jī)效薪酬管理委員會(huì)將審核意見提交總裁辦公會(huì)，總裁辦公會(huì)對(duì)工資總額建議進(jìn)行審定。手工控制隨時(shí)AR01人力資源部部門負(fù)責(zé)人薪酬管理小組對(duì)工資總額建議進(jìn)行審議，并提出意見。 手工控制隨時(shí)AR01各二級(jí)企業(yè)企業(yè)負(fù)責(zé)人人力資源部對(duì)各二級(jí)公司上報(bào)的工資總額建議進(jìn)行審核匯總，提出工資總額整體預(yù)算及調(diào)整建議。風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣控制目標(biāo)編號(hào)控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險(xiǎn)事件編號(hào)主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述控制活動(dòng)編號(hào)現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動(dòng)控制/自動(dòng)控制）控制頻率控制實(shí)施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位T01編制規(guī)范、合理的工資總額預(yù)算及調(diào)整計(jì)劃，并嚴(yán)格按計(jì)劃發(fā)放工資R01由于未按制度規(guī)定測(cè)算工資總額來(lái)源，導(dǎo)致超來(lái)源制定工資總額計(jì)劃C01二級(jí)企業(yè)人事部門根據(jù)公司管理和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出工資總額預(yù)算及調(diào)整計(jì)劃。18審定審定年度工資總額清算建議提交辦公會(huì)審定后，下達(dá)工資總額清算通知。16審核審核對(duì)年度工資總額清算建議進(jìn)行審核，并提出意見。14審核匯總薪酬專員對(duì)各二級(jí)公司年度工效掛鉤執(zhí)行情況進(jìn)行審核匯總。12工效掛鉤清算各二級(jí)公司人事部門根據(jù)工資總額發(fā)放情況及年度業(yè)績(jī)考核結(jié)果，上報(bào)年度工效掛鉤清算情況。10編制報(bào)表各二級(jí)公司人事部門根據(jù)工資總額發(fā)放情況，編報(bào)月度及年度勞資報(bào)表，并對(duì)勞資管理運(yùn)行情況進(jìn)行分析。08反饋結(jié)果薪酬專員根據(jù)總裁辦公會(huì)審定的工資總額建議，下達(dá)工資總額預(yù)控及調(diào)整計(jì)劃。06審核審議績(jī)效薪酬管理委員會(huì)對(duì)工資總額建議進(jìn)行審議，并提出意見。04審核部門負(fù)責(zé)人部門負(fù)責(zé)人對(duì)工資總額建議進(jìn)行審核，并提出意見。02審核企業(yè)負(fù)責(zé)人企業(yè)負(fù)責(zé)人對(duì)總額計(jì)劃進(jìn)行審核，并上報(bào)總公司審批。2. 適用范圍 某某公司3. 相關(guān)制度和規(guī)定【AR01】《總公司所屬單位工資總額管理辦法》項(xiàng)目姓名項(xiàng)目姓名編制喬利濱審核趙辛流程責(zé)任崗位：工資總額管理流程參與部門：薪酬管理小組、績(jī)效薪酬管理委員會(huì)、各二級(jí)公司及人力資源部門流程責(zé)任部門：人力資源部編號(hào)流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01二級(jí)公司人事部門薪酬專員AR01流程開始。手工控制隨時(shí)【AR01】各部門員工C12員工對(duì)本人年度績(jī)效考核結(jié)果提出異議的，配合部門，妥善解決。手工控制隨時(shí)【AR01】績(jī)效薪酬管理委員會(huì)績(jī)效薪酬管理委員會(huì)C10反饋各部門員工最終年度績(jī)效考核結(jié)果。手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C08對(duì)各部門員工年度績(jī)效考核結(jié)果進(jìn)行審