【正文】 1在適當(dāng)?shù)某潭认?，會員制機(jī)構(gòu)可以“黑馬推薦”等方式明示或暗示投資者獲得一定投資收益，或以“免費(fèi)贈股”等營銷方式招攬業(yè)務(wù)。（ ）1在特殊情況下，證券分析師可以同時在兩家機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。（ ）投資分析師在有內(nèi)幕消息的情況下，可以自行對客戶的賬戶進(jìn)行交易，從而為客戶獲得盡可能多的收益。（ ）歐洲證券投資分析師公會成立于1952年（ ）。（ ）國際注冊分析師考試中的基礎(chǔ)知識考試教材采用美國協(xié)會所編的教材，考試課程及內(nèi)容認(rèn)可有效期為5年（ ）2000年6月正式成立的國際注冊投資分析師協(xié)會（ACIIA）是包含世界各地分析師公會在內(nèi)的世界分析師統(tǒng)一組織。（ ）目前我國的證券投資分析研究還處于市況描述和個股推薦的低級階段（ ）證券分析師的方要職能之一是運(yùn)用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測，對投資證券的可行性進(jìn)行分析評判，為投資者提供合適的個股推薦。A．代理委托人從事證券投資B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 C．買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息1獲得CFA證書需要（ ） A．通過CFA三級考試B．獲得者為直接參與投資決策過程中各類人員 C．具備3年以上工作經(jīng)驗(yàn)D．具有北美國家國籍1證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范以（ ）等制度為主。A．公平對待已有客戶 B．獨(dú)立性和客觀性 C．信托責(zé)任 D．合理的分析和表述證券分析師自律組織的一個重要任務(wù)是制訂行業(yè)自律性公約、證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則與職業(yè)道德，SACC于2000年7月5日制訂了（　　?。〢．《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會章程》B．《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會會員管理暫行辦法》C．《中國證券分析師職業(yè)道德守則》D．《中國證券分析師執(zhí)業(yè)資格申報暫行辦法》1在美國，《職業(yè)行為道德守則》對證券分析師方方面面的行為都提出了系統(tǒng)的規(guī)范。A．進(jìn)行會員資格認(rèn)證B．對會員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn) C．為會員內(nèi)部交流及國際交流提供支持D．當(dāng)會員違反國家法律、法規(guī)時，由自律組織提供訴訟關(guān)于國際注冊投資分析師協(xié)會，下列哪些說法是正確的。A．證券投資咨詢業(yè)務(wù) B．財務(wù)顧問業(yè)務(wù) C．資金管理業(yè)務(wù) D．代客理財業(yè)務(wù)（ ）屬于廣義的證券投資分析師范疇。 A．執(zhí)業(yè)回避制度 B．披露制度 C．隔離制度 D．誠信制度二多項選擇題證券投資分析師是指廣泛地為證券投資決策過程提供服務(wù)的專家的總稱，有時也被稱為（ ）。A．8% B．6% C．10% D．5%1會員制機(jī)構(gòu)必須于會計年度結(jié)束之日起（ ）個月之內(nèi)向注冊地證監(jiān)局提交由具有從事證券、期貨業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計事務(wù)所出具的審計報告。A．獨(dú)立誠信原則 B．謹(jǐn)慎客觀原則 C．勤勉盡職原則 D．公正公平原則下列說法正確的是（ ）A．證券分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析中所使用和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證、保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測或建議做出之日起不少于兩年 B．證券分析師在執(zhí)業(yè)過程所獲得的未公開重要信息不得泄露，但可建議投資人或委托單位買賣 C．證券分析師在十分確定的情況下，可以向投資人或委托單位做出保證 D．證券分析師應(yīng)當(dāng)對投資人和委托單位根據(jù)其資金量和業(yè)務(wù)量的大小區(qū)別對待1自有關(guān)證券公開發(fā)行之日起（ ）內(nèi)，調(diào)離該公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶所撰寫的投資價值分析報告A．三個月 B．六個月 C．十二個月 D．十八個月1《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定會員制機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不得低于（ ）元，每設(shè)立一家分支機(jī)構(gòu)應(yīng)追加不低于（ ）元的實(shí)收資本。A．2000年11月 B．2001年1月 C．2001年11月 D．2002年1月（ ）是指證券分析師應(yīng)當(dāng)依據(jù)充分周密的分析研究和完整翔實(shí)的公開披露的信息資料，恪盡應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，客觀地提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義或篡改有關(guān)信息資料，以及因主觀好惡影響投資分析、預(yù)測和建議。A．證券投資分析師執(zhí)業(yè)道德倡議書 B．證券投資分析師執(zhí)業(yè)道德規(guī)范 C．國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn) D．北京宣言政府頒發(fā)了（ ），從法律上明確了證券投資咨詢業(yè)的地位。 A．為企業(yè)申請證券發(fā)行上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)B．為民事主體收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等活動提供咨詢服務(wù) C．為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃以及信息披露等規(guī)范運(yùn)作活動提供咨詢服務(wù)D．為企業(yè)買賣股票獲得高額投資回報提供咨詢服務(wù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》于（ ）正式開始實(shí)施 A．1998年4月 B．1997年7月 C．1999年10月 D．2000年1月下列不屬于證券投資分析師自律組織的有（ ）。（ ） 答案：正確判斷：《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》是一項完全新立的證券投資行業(yè)的法規(guī)文件。（ ） 答案：錯誤判斷：證券投資分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測或建議中所使用的依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測或建議做出之日起不少于五年。A．執(zhí)業(yè)資格 B．執(zhí)業(yè)隔離 C．執(zhí)業(yè)回避 D．執(zhí)業(yè)披露 答案：BCD我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)包括（ ）。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年 答案：B證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的（ ）內(nèi)不得從事向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。習(xí)題練習(xí)： 證券分析師職業(yè)道德十六字原則中的公平公正原則要求證券分析師（ ）。核心內(nèi)容是：執(zhí)業(yè)回避、執(zhí)業(yè)披露和執(zhí)業(yè)隔離，規(guī)范方式是事前預(yù)防與事后查處相結(jié)合。重要條款：禁止從業(yè)人員利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；在證券交易活動，中做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬元上20萬元以下的罰款，該條款的主體包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資咨詢從業(yè)人員在內(nèi)的一切機(jī)構(gòu)與個人；從內(nèi)部控制角度看，證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范以執(zhí)業(yè)回避、信息披露和隔離墻制度為主，隔離墻是內(nèi)控制度的重點(diǎn)；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需在每逢單月的前3個工作日內(nèi)，將本機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員前2個月向其特定客戶提供的買賣具體證券建議的情況和向公眾提供的買賣具體證券建議的情況，向注冊地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧希粫T制證券投資咨詢機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不得低于500萬元，每設(shè)立一家分支機(jī)構(gòu)應(yīng)追加不低于250萬元的實(shí)收資本；會員制機(jī)構(gòu)應(yīng)對每筆咨詢服務(wù)收入按10%的比例計提風(fēng)險準(zhǔn)備金；會員制機(jī)構(gòu)必須于會計年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)向注冊地證監(jiān)局提交由具有從事證券、期貨業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具審計報告。：2005年9月出臺的《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》對2000年《中國證券分析師職業(yè)道德守則》進(jìn)行了大幅度的修改，使守則更具操作性和現(xiàn)實(shí)性，考生應(yīng)熟悉之中的變動。（ ）答案：錯誤第四節(jié) 我國證券分析師職業(yè)規(guī)范考點(diǎn)四：我國證券分析師的職業(yè)規(guī)范考點(diǎn)解析：本部分內(nèi)容繁多，且多為文字性內(nèi)容，由于考試試題的特殊性，故對這部分內(nèi)容不必全部死記硬背，應(yīng)結(jié)合實(shí)際工作和常識來理解。A．會計師事務(wù)所 B．律師事務(wù)所 C．期貨公司 D．證券公司答案：D2001年11月，中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會正式加入哪個組織，并當(dāng)選為該組織的理事會理事（ ）。習(xí)題練習(xí)：證券投資分析師與律師、會計師在事業(yè)特點(diǎn)上不同的是（ ）。同年先后成為其教育委員會與倡議委員會成員，并于當(dāng)年12月的ASAF年會上當(dāng)選亞洲證券分析師聯(lián)合執(zhí)行委員會委員。其重要任務(wù)在于制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則與職業(yè)道德規(guī)范。中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會（SecuritiesAnalystsAssocitionofChina,簡稱SAAC）于200年7月5日在北京成立。（ ） 答案：錯誤判斷：目前世界上主要證券分析師自律組織的會員必須是個人會員。A．巴西 B．墨西哥 C．阿根廷 D．智利判斷：國際注冊投資分析師協(xié)會推廣的分析師資格考試簡稱CIIA,考試采用統(tǒng)一文字英語，目前仍處于推廣期（ ） 答案：錯誤判斷：亞洲證券分析師組織（ASAF）的主要宗旨是通過亞太地區(qū)證券分析師協(xié)會之前的交流與合作，促進(jìn)證券分析行業(yè)的發(fā)展，提高亞洲和大洋洲地區(qū)投資團(tuán)體的利益。 A．國際注冊投資分析師協(xié)會（ACIIA） B．亞洲證券分析師聯(lián)合會（ASAF） C．拉丁美洲證券分析師會（FLAAF） D．歐洲證券分析師公會（EFFAS） 答案：AAIMR于（ ）改名為“CFA協(xié)會”。習(xí)題練習(xí)：證券投資分析師自律組織基本上都屬于自發(fā)組織的（ ）。各國投資聯(lián)合會國際協(xié)議會1998年通過過了《國際論理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》，這是一個具指導(dǎo)性質(zhì)的協(xié)議，沒有強(qiáng)制性約束。歐洲的證券分析師組織（EFFAS），成立于1962年。CFA協(xié)會，是一家全球性的非營利專業(yè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)在全世界管理CFA（特許分析師）課程和考核項目。亞洲的證券分析師組織(ASAF)，ASAF的發(fā)起者澳大利亞、中國香港、日本及韓國的證券分析師協(xié)會。2001年11月，中國證券析師協(xié)會正式被接受成為ACIIA的會員。國際注冊分析師組織（ACIIA），由歐洲金融分析師協(xié)會（EFFAS）、亞洲證券分析師聯(lián)合會（ASAF）和巴西投資分析師協(xié)會（ABAMEC）于2000年6月正式成