【正文】 會(huì)議檔案的保存 董事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、授權(quán)委托書(shū)、經(jīng)與會(huì)董事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、決議公告。在決議公告披露之前，與會(huì)董事和會(huì)議列席人員、記錄和服務(wù)人員等負(fù)有對(duì)決議內(nèi)容保密的義務(wù)。 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽字。必要時(shí)，可以及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告，也可 以發(fā)表公開(kāi)聲明。 董事簽字 與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)代表其本人和委托其代為出席會(huì)議的董事對(duì)會(huì)議記錄、決議進(jìn)行簽字確認(rèn)。 會(huì)議記錄 董 事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)會(huì)議做好記錄。 除征得全體與會(huì)董事的一致同意外，董事會(huì)會(huì)議不得就未包括在會(huì)議通知中的提案進(jìn)行表決。 對(duì)于根據(jù)規(guī)定需要獨(dú)立董事事前認(rèn)可的提案，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在討論有關(guān)提案前，得到獨(dú)立董事的確認(rèn)。 非以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)的，以在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)際收到直接簽字或 傳真等有效表決。 在保障董事充分表達(dá)意見(jiàn)的前提下，經(jīng)召集人（主持人）同意，董事會(huì)會(huì)議可以用書(shū)面?zhèn)髡婊騻鏖喎绞竭M(jìn)行。 代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。 在需要有關(guān)董事回避表決的情況下，有關(guān)董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)列席董事會(huì)會(huì)議。 會(huì)議議程 根據(jù)董事長(zhǎng)的提議以及有關(guān)董事、總經(jīng)理的建議，由董事會(huì)秘書(shū)匯總形成董事會(huì)議題的初步意見(jiàn)，報(bào)董事長(zhǎng)審定； 8 根據(jù)董事長(zhǎng)審定的會(huì)議議題，由董事會(huì)秘書(shū)會(huì)同有關(guān)人員、有關(guān)部門，做好會(huì)議材料準(zhǔn)備，提交董事會(huì)、董事。 召開(kāi)時(shí)間 董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，定期董事會(huì)會(huì)議每年召開(kāi)兩次，每年首次定期會(huì)議應(yīng)于上一會(huì)計(jì)年度完結(jié)之后的三個(gè)月內(nèi)召開(kāi)。經(jīng)全體董事和監(jiān)事書(shū)面同意，董事會(huì)會(huì)議通知期限的規(guī)定可以免于執(zhí)行。 3. 董事會(huì)的召集和主持 董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)召 集和主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。 違反本條規(guī)定選舉、委派董事的，該選舉、委派或者聘任無(wú)效。董事任期三年，任期屆滿，經(jīng)原推薦方推薦、股東會(huì)決議通過(guò)可連任。 董事會(huì)秘書(shū)室： 處理董事會(huì)日常事務(wù)，做好董事會(huì)會(huì)議記錄 2. 崗位權(quán)限表 權(quán)限表 崗位 事項(xiàng) 相關(guān)部門 董事會(huì) 股東會(huì) 投資決策 √ √ 人事任免 √ √ 財(cái)務(wù)預(yù)決算 √ √ √ 重大事項(xiàng) √ 召開(kāi)股東大會(huì) √ 召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì) √ √ 六、管理控制程序 1. 董事會(huì)的產(chǎn)生 公司董事會(huì)由七名董事組成，由鑄管股份推薦董事 5名 ,新疆金特推薦 2名（由非鑄管股份股東協(xié)商推薦）。 五、 部門職責(zé)與崗位權(quán)限 1. 部門職責(zé) 董事會(huì)： 召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作； 執(zhí)行股東會(huì)的決議； 制訂公司的年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資計(jì)劃； 制定年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資計(jì)劃實(shí)施方案； 制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案； 制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案； 制訂公司增加或減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券的方案； 擬訂本公司重大收購(gòu)、回購(gòu)公司股權(quán)或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案； 依據(jù)本章程決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置； 根據(jù)鑄管股份提名，聘任或者解聘公司總經(jīng)理；根據(jù)新疆金特提名，聘任或解 聘公司財(cái)務(wù)總監(jiān)；根據(jù)鑄管股份提名，聘任或解聘總會(huì)計(jì)師；根據(jù)公司總經(jīng)理提名，聘任或解聘公司副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員；并決定上述高級(jí)管理人員的報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)； 制訂公司的基本管理制度； 制訂公司章程的修改方案； 向股東會(huì)提請(qǐng)聘請(qǐng)或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所； 聽(tīng)取公司總經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查總經(jīng)理的工作； 在股東會(huì)授權(quán)的對(duì)外投資決策的權(quán)限范圍內(nèi)審議批準(zhǔn)全資和控股子公司的改制、分立、重組、解散。 三、適用范圍 本規(guī)則適用于新興鑄管新疆有限公司董事會(huì)議事工作管理。 4 第 2 章 組織架構(gòu) 董事會(huì)議事規(guī)則 修訂記錄 一、業(yè)務(wù)目標(biāo) 促使董事和董事會(huì)有效地履行其職責(zé)，提高董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作和科學(xué)決策水平。 設(shè)計(jì)有效性：當(dāng)設(shè)定的內(nèi)部控制措施能夠滿足控制目標(biāo)，并能防止或發(fā)現(xiàn)可能導(dǎo)致控制目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)時(shí)，則內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)方案是有效的。 六、關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)和定義 3 風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)現(xiàn)有價(jià)值和未來(lái)收益有潛在影響、并影響公司實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的所有因素，所有公司，無(wú)論規(guī)模、結(jié)構(gòu)和行業(yè)性質(zhì)，都面臨著諸多來(lái)自內(nèi)部和外部的風(fēng)險(xiǎn)，影響公司既定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 《新興鑄管新疆有限公司內(nèi)部控制手冊(cè)》將根據(jù)外部環(huán)境、內(nèi)部組織架構(gòu)及管理要求的改變而適時(shí)更新。 附件：列示主要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣。 內(nèi)部監(jiān)督：描述了內(nèi)部監(jiān)督的概念。 內(nèi)部信息傳遞：描述 了信息與溝通的概念及要素。 控制活動(dòng)：從公司各業(yè)務(wù)流程出發(fā)，對(duì)每個(gè)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)、控制目標(biāo)和具體的控制措施進(jìn)行了詳細(xì)闡述，明確了每個(gè)業(yè)務(wù)流程所涉及的主要控制點(diǎn)，并匯編了所涉及的管理文件。 內(nèi)部環(huán)境：描述了內(nèi)部控制體系組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)，從公 司發(fā)展戰(zhàn)略、公司的社會(huì)責(zé)任、企業(yè)文化及人力資源政策與措施等方面對(duì)內(nèi)部控制的關(guān)注要點(diǎn)和措施進(jìn)行了闡述。 四、內(nèi)部控制手冊(cè)使用指南 本《手冊(cè)》包括 7個(gè)部分，即總則、內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、內(nèi)部信息傳遞、內(nèi)部監(jiān)督及附件。 2 適應(yīng)性原則： 與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競(jìng)爭(zhēng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整。 重要性原則： 在涵蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。 二、適用范圍 《新興鑄管新疆有限公司內(nèi)部控制手冊(cè)》適用于新興鑄管新疆有限公司所有部門和人員，以及所有業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)。 《內(nèi)部控制手冊(cè)》是“以防范風(fēng)險(xiǎn)和控制過(guò)程為中心、以控制標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為主體，結(jié)構(gòu)合理、層次分明、銜接有序、方法科學(xué)、體系完備”的內(nèi)部控制體系的具體表現(xiàn)，是內(nèi)部控制流程的規(guī)范化和書(shū)面化，是內(nèi)部控制執(zhí)行的綱領(lǐng)，也是內(nèi)部控制檢查和評(píng)價(jià)工作的主要依據(jù)。2020 版 目錄 第 1 章 總則 .................................................................................................................... 1 第 2 章 組織架構(gòu) ............................................................................................................. 4 董事會(huì)議事規(guī)則 ................................................................................................... 4 監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則 ................................................................................................. 10 總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則 ...................................................................................... 15 內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職責(zé)權(quán)限 ................................................................................... 20 三重一大事項(xiàng)管理 ............................................................................................. 27 組織架構(gòu)評(píng)估與調(diào)整流程 ................................................................................... 35 第 3 章 發(fā)展戰(zhàn)略 ........................................................................................................... 39 戰(zhàn)略規(guī)劃管理流程 ............................................................................................. 39 年度計(jì)劃管理流程 ............................