金融學(xué)系級(jí)學(xué)的論文模板(參考版)
2025-06-02 00:27本頁(yè)面
【正文】 能干的人，不在情緒上計(jì)較，只在做事上認(rèn)真；無(wú)能的人！不在做事上認(rèn)真，只在情緒上計(jì)較。什么是奮斗？奮斗就是每天很難，可一年一年卻越來(lái)越容易。參考文獻(xiàn)[1]關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知 機(jī)構(gòu)部部函[2007]194號(hào). 2007/05/23.[2]胡伏云， [J].證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào),2008/01..[3] [J].人民法院報(bào), 2011/03 [4]游士兵， [J]..證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào)，2001/06.[5]—信息長(zhǎng)城 [J].中外法學(xué)，1998（5）[6]—券商內(nèi)幕交易的自律體制[J].法制建設(shè)，2003（8）[7] [J] .改革與戰(zhàn)略，2008年第2版[8] [J] .軟科學(xué)，2007年第2期[9] [M] .立信會(huì)計(jì)出版社，1998年版[10][M] .中國(guó)政法大學(xué)出版社，1995年版.[11]“value at risk:the new benchmark of controlling derivative risk” [J]. The Mc Grawhill Companies, Philippe Jorion[12]“Tool for stastical inference,Second edition”, [J]. MartinAtanner銅陵學(xué)院金融學(xué)系本科學(xué)年論文指導(dǎo)教師評(píng)審表學(xué)生姓名班 級(jí)學(xué) 號(hào)指導(dǎo)教師姓名專(zhuān)業(yè)論文題目成績(jī)?cè)u(píng)語(yǔ) 指導(dǎo)教師簽名： 年 月 日寧可累死在路上，也不能閑死在家里！寧可去碰壁，也不能面壁?？刂萍夹g(shù)風(fēng)險(xiǎn)可以有效保障投資者利益，為銀河翠柏良好聲譽(yù)打下一定的基礎(chǔ)?？刂品娠L(fēng)險(xiǎn)可以依照國(guó)家政策合理制定公司相關(guān)發(fā)展計(jì)劃，為銀河翠柏的營(yíng)運(yùn)工作保駕護(hù)航。六、結(jié)論證券公司的交易風(fēng)險(xiǎn)以其多元化和高損失伴隨著證券市場(chǎng)的同步發(fā)展而擴(kuò)大，而控制交易風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為銀河翠柏日常營(yíng)運(yùn)工作中的當(dāng)務(wù)之急。對(duì)于交易過(guò)程中可能因系統(tǒng)問(wèn)題，設(shè)備問(wèn)題而出現(xiàn)的交易風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者造成的損失，應(yīng)建立賠償準(zhǔn)備金制度，對(duì)于因該問(wèn)題而出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)根據(jù)投資者實(shí)際損失情況和機(jī)會(huì)成本損失進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估，從賠償準(zhǔn)備金中提取部分進(jìn)行合理的賠償。例如散戶區(qū)經(jīng)常使用人數(shù)為100人，而交易機(jī)只有70臺(tái)，可選出其中50臺(tái)通過(guò)單雙號(hào)抽簽機(jī)制，規(guī)定某一交易日該50臺(tái)機(jī)器歸屬于單號(hào)投資者或者雙號(hào)投資者使用，并不斷進(jìn)行輪換。另一方面可對(duì)散戶加強(qiáng)操作技術(shù)教育和風(fēng)險(xiǎn)承受能力教育，鼓勵(lì)其在自己家中利用電腦進(jìn)行網(wǎng)上交易，并根據(jù)投資者的抗風(fēng)險(xiǎn)的能力的不同，引導(dǎo)其從炒賣(mài)股票向買(mǎi)賣(mài)基金的轉(zhuǎn)移。利用休市日對(duì)設(shè)備進(jìn)行檢修和故障排查，遇見(jiàn)一些不能解決的疑難雜癥，應(yīng)及時(shí)上報(bào)上次主管部門(mén)或委托其他營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的員工幫助其修理，實(shí)在不能解決問(wèn)題的，應(yīng)向客戶提前耐心解釋?zhuān)乐挂蚪灰自O(shè)備問(wèn)題而導(dǎo)致的對(duì)營(yíng)業(yè)部聲譽(yù)的影響。在現(xiàn)有技術(shù)人員人手不夠的情況下，可通過(guò)委派實(shí)習(xí)生或招聘社會(huì)鐘點(diǎn)工，臨時(shí)工來(lái)進(jìn)行公司交易設(shè)備的維護(hù)等，并設(shè)置技術(shù)主管一名直接對(duì)公司技術(shù)系統(tǒng)直接負(fù)責(zé)，從而保障交易系統(tǒng)安全運(yùn)行。通過(guò)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)監(jiān)管部門(mén)和內(nèi)部約束管理機(jī)制對(duì)隔離機(jī)制運(yùn)行進(jìn)行保證，并對(duì)投資者加強(qiáng)對(duì)利益沖突情形和利益輸送行為的防范的學(xué)習(xí)，確保其做出正確的投資決策。其次，對(duì)涉及敏感消息知情人員實(shí)行限制清單和監(jiān)視清單制度，對(duì)于自己了解有一定敏感消息，可能會(huì)對(duì)該投資者行為造成影響的股票應(yīng)將其列入限制清單并禁止向客戶推薦此股票，更不允許利用內(nèi)幕消息自身炒賣(mài)股票，如有違規(guī)行為發(fā)生，視事件輕微程度給予其批評(píng)，通報(bào)，靜默期，甚至限制其從事相關(guān)業(yè)務(wù)的權(quán)利。但是，鑒于證券市場(chǎng)本身的不完善，華林證券等事件層出不窮，必須防患于未然，家里公司內(nèi)部營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)信息隔離制度。通過(guò)短信服務(wù)，電話服務(wù)，電子郵箱服務(wù)，服務(wù)等多種形式，并設(shè)置不同的套餐供客戶進(jìn)行自由選擇，定時(shí)對(duì)客戶進(jìn)行回訪，從而對(duì)客戶進(jìn)行維護(hù)和服務(wù)。還應(yīng)注意對(duì)散戶和經(jīng)驗(yàn)不足的投資者提供進(jìn)一步的服務(wù)，如建議其設(shè)置個(gè)股止盈點(diǎn)和止跌點(diǎn)等項(xiàng)目，并根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)行具體分析，推薦基金等集合理財(cái)之類(lèi)的抗風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品供客戶選擇。理財(cái)總監(jiān)應(yīng)定期對(duì)股民進(jìn)行集中宣講，內(nèi)容包括基本面分析，大盤(pán)分析，形式預(yù)測(cè)，個(gè)股答疑等相關(guān)項(xiàng)目。 （三）營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施客戶經(jīng)理是公司與客戶的聯(lián)絡(luò)紐帶，客戶有產(chǎn)品需求會(huì)第一時(shí)間向客戶經(jīng)理去表達(dá)自己的想法和意愿，而客戶經(jīng)理也應(yīng)積極主動(dòng)地定期與客戶聯(lián)系，通知客戶相關(guān)產(chǎn)品的最新消息，了解客戶，發(fā)現(xiàn)客戶的最新需求，正確引導(dǎo)客戶的需求，盡可能的滿足客戶，為客戶提供真正的一站式服務(wù)。銀河翠柏內(nèi)部管理人員應(yīng)在營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的引導(dǎo)和教育下，與時(shí)俱進(jìn)的學(xué)習(xí)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作和監(jiān)管相關(guān)法律?！便y河翠柏應(yīng)做好
范文總結(jié)相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1