【正文】 報告披露途徑及委托人信息查詢方式資產(chǎn)管理人根據(jù)法律法規(guī)及本合同應向資產(chǎn)委托人報告、通知、告知、披露的信息、報告、事項等，應嚴格按照《試點辦法》及本合同的有關規(guī)定，通過資產(chǎn)管理人網(wǎng)站或書面形式進行報告、通知和履行信息披露、告知義務。（3）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。資產(chǎn)托管人臨時報告包括：（1）資產(chǎn)托管人托管業(yè)務部門與本合同項下委托財產(chǎn)相關的行為受到監(jiān)管部門的調(diào)查。（4）資產(chǎn)管理人及其1/3以上的董事、總經(jīng)理、本資產(chǎn)管理計劃的投資經(jīng)理受到嚴重行政處罰。（2）涉及資產(chǎn)管理人的重大訴訟，或涉及委托財產(chǎn)的訴訟。發(fā)生本合同約定的、可能影響資產(chǎn)委托人利益的重大事項時，除非本合同另有約定或法律法規(guī)另有規(guī)定，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應當在事項發(fā)生前或發(fā)生后及時將與其有關的事項向資產(chǎn)委托人報告。資產(chǎn)管理合同生效不足2個月以及資產(chǎn)管理合同終止的當季度，資產(chǎn)管理人可以不編制當期季度報告。 季度報告資產(chǎn)管理人應于每季度結束之日起8個工作日內(nèi)完成季度報告，并將季度報告提供資產(chǎn)托管人，資產(chǎn)托管人在收到后7個工作日內(nèi)對相關財務數(shù)據(jù)（如有）進行復核。資產(chǎn)管理人在年度報告完成當日，將其發(fā)送資產(chǎn)托管人，資產(chǎn)托管人在收到后20個工作日內(nèi)對相關財務數(shù)據(jù)（如有）進行復核，并將復核結果書面通知資產(chǎn)管理人。第 19 條 報告義務19 資產(chǎn)管理合同生效公告資產(chǎn)管理人應當在資產(chǎn)管理合同生效的次日在管理人網(wǎng)站上公告。資產(chǎn)管理人宣布投資/委托貸款提前到期時，（1）、（2）、（3）款約定的資產(chǎn)管理計劃項下委托財產(chǎn)處置方案進行選擇，本計劃的期限則根據(jù)具體情況相應提前終止。（2）或第（3）款資產(chǎn)處置方式的，如果標的債權款項、違約金及其他各項費用全部追償并變現(xiàn)完畢，將扣除應由委托財產(chǎn)承擔的資產(chǎn)管理計劃費用和資產(chǎn)管理人管理費后支付給資產(chǎn)委托人，本計劃終止；如果再次延長期限屆滿仍未全部追償并變現(xiàn)完畢，則適用本項下第1條第（1）款方案。 資產(chǎn)委托人大會未能就委托財產(chǎn)的處置做出決議的，或資產(chǎn)委托人大會所做的決議未對上述選項予以明確指示，或資產(chǎn)委托人大會所提出并通過的委托財產(chǎn)處置方案不可行，則視為資產(chǎn)委托人大會通過了本項下第1條第（2）款方案。管理人應當確保附件中列示的各類委托本金、起始時間、期限、收益率、對應的期數(shù)等數(shù)據(jù)的真實準確，由于管理人提供數(shù)據(jù)不準確導致收益分配方案中的分配金額錯誤，托管人不負責。 收益分配方案的確定與通知 各期收益分配方案由管理人擬定，收益分配方案中應載明各期收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例及有關手續(xù)費等管理人認為必要的內(nèi)容。其中，資產(chǎn)管理計劃收益=資產(chǎn)管理計劃本金資產(chǎn)管理計劃年化收益率【實際存續(xù)天數(shù)/365天】，前述實存續(xù)天數(shù)不滿三個月的，按三個月計算資產(chǎn)管理計劃收益，超過三個月的，按實際存續(xù)天數(shù)計算。 若資產(chǎn)管理計劃滿18個月后提前結束，則當期資產(chǎn)管理計劃收益按實際存續(xù)天數(shù)計算，日收益率=年收益率/365。 資產(chǎn)管理計劃成立之日起滿18個月后的10個工作日內(nèi)向投資期限為18個月的資產(chǎn)委托人分配當期對應的資產(chǎn)管理計劃收益及本金，當期應分配的資產(chǎn)管理計劃收益=資產(chǎn)管理計劃本金資產(chǎn)管理計劃年化收益率。 資產(chǎn)管理計劃收益的分配 資產(chǎn)管理計劃收益如以現(xiàn)金方式進行分配，則由管理人支付至委托人指定的賬戶。委托人按本合同認購資金金額占本資產(chǎn)管理計劃規(guī)模的比例享有資產(chǎn)管理計劃收益，同時承擔相應費用。第 18 條 資產(chǎn)管理計劃的收益分配18 資產(chǎn)管理計劃收益的構成本資產(chǎn)管理計劃收益來源于資產(chǎn)管理計劃項下委托財產(chǎn)管理、運用、處分過程中產(chǎn)生的收入。 依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定資產(chǎn)管理人應在向資產(chǎn)委托人支付收益或其他款項或委托財產(chǎn)中預提或扣減任何稅收，則資產(chǎn)管理人有權依法予以預提或扣減，且資產(chǎn)委托人不得要求資產(chǎn)管理人支付與該等預提或扣減相關的額外款項。 資產(chǎn)管理業(yè)務的稅收 資產(chǎn)管理計劃項下委托財產(chǎn)管理、運用和處分過程中發(fā)生的稅收，依法由資產(chǎn)管理計劃項下委托財產(chǎn)承擔。 費用調(diào)整資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人與資產(chǎn)委托人協(xié)商一致后，可根據(jù)市場發(fā)展情況調(diào)高資產(chǎn)管理費率和資產(chǎn)托管費率，并報中國證監(jiān)會備案。（2）資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人處理與計劃運作無關的事項發(fā)生的費用。對于上述與費用相關的協(xié)議或發(fā)票，資產(chǎn)管理人應當確保協(xié)議或發(fā)票的真實性，資產(chǎn)托管人僅對其進行形式上的審核，不對其真實性負責。資產(chǎn)管理人如以固有財產(chǎn)先行墊付的，有權從資產(chǎn)管理計劃項下委托財產(chǎn)中優(yōu)先受償。業(yè)績報酬的支付指令由管理人出具,托管人不對指令進行復核,僅根據(jù)指令進行資金劃付。若遇不可抗力致使無法按時扣除的，順延至最近可支付日支付。托管費每日計提，于委托期限屆滿或合同終止后一次性支付。 資產(chǎn)托管費用本資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)托管費率為 %待定/年。上述除資產(chǎn)管理費、資產(chǎn)托管費之外的第313項統(tǒng)稱為其他費用。第 17 條 資產(chǎn)管理計劃的費用與稅收17 資產(chǎn)管理計劃的收入本資產(chǎn)管理計劃收入來源于資產(chǎn)管理計劃項下委托財產(chǎn)的管理、運用、處分過程中產(chǎn)生的收入，包括但不限于： 山東新基立項目收益、利息、違約金、賠償金等； 根據(jù)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定、司法機關的裁決、政府機關的規(guī)定，針對標的債權而獲得的任何形式的補償、賠償； 因標的債權投資所產(chǎn)生的其他任何形式的收入。若雙方對會計處理方法存在分歧，應以資產(chǎn)管理人的處理方法為準。 資產(chǎn)托管人應定期與資產(chǎn)管理人就委托財產(chǎn)的會計核算、報表編制等進行核對。 會計核算方法 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)和資產(chǎn)委托人的相關規(guī)定，對委托財產(chǎn)單獨建賬、獨立核算。 會計政策本資產(chǎn)管理計劃的會計政策比照證券投資基金現(xiàn)行政策執(zhí)行： 本資產(chǎn)管理計劃的會計年度為每年1月1日至12月31日。 資產(chǎn)管理計劃份額凈值的確認委托財產(chǎn)凈值和計劃份額凈值由資產(chǎn)管理人負責計算，資產(chǎn)托管人進行復核。因此，就與本計劃委托財產(chǎn)有關的會計問題，會計責任方是資產(chǎn)管理人。 資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人在每月最后一個交易日結束后對專項資產(chǎn)管理計劃份額凈值進行估值核對。 估值程序 本計劃份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后四位，小數(shù)點后第五位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由委托財產(chǎn)承擔。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。 如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，資產(chǎn)管理人可根據(jù)具體情況與資產(chǎn)托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。 協(xié)議定期存款按照成本估值，于結息日實際到賬利息確認收入。 估值方法 股權投資按照成本估值，于收益實際到帳日確認收入。第 16 條 委托財產(chǎn)的估值和會計核算16 本計劃委托財產(chǎn)的估值本資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間進行估值。 資產(chǎn)托管人對委托財產(chǎn)的投資限制的監(jiān)督和檢查自資產(chǎn)管理計劃成立之日起開始。 資產(chǎn)托管人對資產(chǎn)管理人投資運作的監(jiān)督 資產(chǎn)托管人對資產(chǎn)管理人的投資行為行使監(jiān)督權（1）資產(chǎn)托管人根據(jù)本合同的約定，對委托財產(chǎn)投資范圍進行監(jiān)督。 越權交易的處理程序 資產(chǎn)管理人應根據(jù)本合同約定，在權限內(nèi)管理、運用、處分資產(chǎn)管理計劃項下委托財產(chǎn)進行投資管理，但不得違反本合同的約定，超越權限管理、從事投資活動。第 15 條 越權交易15 越權交易的界定 越權交易是指資產(chǎn)管理人的投資違反本合同第十條第（五）項投資限制的交易或者法律法規(guī)禁止的交易。 資金賬目的核對對委托財產(chǎn)的資金賬目，以資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人約定方式核對，確保相關各方賬賬相符。本計劃委托財產(chǎn)未于到賬日到達資產(chǎn)托管人處的，資產(chǎn)托管人應及時通知資產(chǎn)管理人。由資產(chǎn)管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由資產(chǎn)管理人承擔。 在正常業(yè)務受理渠道和時間內(nèi)，資產(chǎn)托管人對資產(chǎn)管理人符合法律法規(guī)、本合同規(guī)定的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行，如由于資產(chǎn)托管人的重大過錯導致資產(chǎn)管理計劃無法按時支付證券清算款，由此造成的損失由資產(chǎn)托管人承擔，但銀行托管賬戶余額不足或資產(chǎn)托管人遇不可抗力的情況除外。資產(chǎn)管理人在發(fā)送劃款指令時應充分考慮資產(chǎn)托管人的劃款處理所需的合理時間。 資產(chǎn)管理人應確保資產(chǎn)托管人在執(zhí)行資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令時，有足夠的頭寸進行交收。資產(chǎn)管理人同時應書面形式通知資產(chǎn)托管人相關收款賬戶名、賬號、交易費率等。資產(chǎn)托管人審核無誤后，應及時將劃款指令交付執(zhí)行。第 14 條 交易及清算交收安排14 場外交易資金結算 本計劃場外投資相應的資金劃撥由資產(chǎn)托管人依據(jù)資產(chǎn)管理人的劃款指令逐筆劃付。該變更通知應載明生效日期。若出現(xiàn)提前還款的情況，管理人有義務及時告知托管人提前還款相關事宜，并出具委托貸款銀行處理提前還款的相關材料，同時確保委托貸款本金及利息于還款后1個工作日內(nèi)回款至托管專戶。在委托貸款成功發(fā)放后，管理人應及時將委托貸款發(fā)放憑證回單復印件提交給托管人。若不一致，托管人將拒絕執(zhí)行。在投資委托貸款產(chǎn)品時，管理人向托管人發(fā)出劃款指令，同時將委托貸款協(xié)議復印件（加蓋管理人公章）、委托貸款通知書復印件（如有，加蓋管理人公章）及相關抵質(zhì)押合同及抵質(zhì)押證明文件（如有，加蓋管理人公章）提交給托管人。資產(chǎn)托管人可以要求資產(chǎn)管理人傳真提供相關交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確保資產(chǎn)托管人有足夠的資料來判斷指令的有效性。資產(chǎn)托管人收到資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令后，應對傳真劃款指令進行形式審查，驗證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預留印鑒和簽名樣本相符，并在其承諾監(jiān)督范圍內(nèi)審核該指令是否違反本合同約定，審查無誤后應在規(guī)定期限內(nèi)及時執(zhí)行，不得延誤。有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、付款賬號、收款人、收款賬號、金額（大、小寫）、款項事由、支付時間）準確無誤、預留印鑒相符、相關的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送有效劃款指令時，應確保資產(chǎn)托管人有足夠的處理時間，除需考慮資金在途時間外，還需給資產(chǎn)托管人留有2個工作小時的復核和審批時間。 投資指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行指令由授權通知確定的被授權人代表資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送。資產(chǎn)管理人發(fā)給資產(chǎn)托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、金額、賬戶等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽字。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對授權文件負有保密義務，其內(nèi)容不得向相關人員以外的任何人泄露。資產(chǎn)托管人在收到授權通知當日向資產(chǎn)管理人通過錄音電話的方式確認。第 13 條 投資指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行13 交易清算授權資產(chǎn)管理人應向資產(chǎn)托管人提供預留印鑒和有權人（“授權人”）簽章樣本，事先書面通知（以下稱“授權通知”）資產(chǎn)托管人有權發(fā)送投資指令的人員名單（“被授權人”），注明相應的交易權限并預留被授權人簽字樣本。新賬戶按有關規(guī)定使用并管理。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，資產(chǎn)托管人有權拒絕定期存款投資的劃款指令。（4）托管賬戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理條例》、《中國銀監(jiān)會利率管理的有關規(guī)定》、《關于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付結算辦法》以及中國人民銀行的其他有關規(guī)定。（3）資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人不得假借資產(chǎn)管理計劃的名義開立其他任何銀行賬戶。專用印章和托管人的監(jiān)管預留印章均由資產(chǎn)托管人刻制和自行保管。托管賬戶的名稱應當包含“德邦創(chuàng)新資本?山東新基立項目專項資產(chǎn)管理計劃（一期）”，具體名稱以實際開立為準。（3）若資產(chǎn)管理計劃初始銷售期限屆滿，未能達到資產(chǎn)管理計劃備案的條件，由資產(chǎn)管理人按規(guī)定辦理退款等事宜。 資產(chǎn)管理計劃募集期間的賬戶開立及管理（1）資產(chǎn)管理計劃初始銷售期間募集的資金應存于資產(chǎn)管理人開立的募集賬戶，該賬戶由資產(chǎn)管理人開立并管理。對于上述實質(zhì)上由資產(chǎn)管理人保管的資產(chǎn)管理計劃項下委托財產(chǎn)，資產(chǎn)管理人不得將其進行抵押或轉讓，并對相關財產(chǎn)的安全和完整負責。 對于非現(xiàn)金類財產(chǎn)的保管，本資產(chǎn)管理計劃投資過程中形成的各類應收款項及債權（如有），由資產(chǎn)管理人負責保管相關權利憑證及行使依據(jù)，資產(chǎn)管理人應及時將相關權利憑證及行使依據(jù)的復印件交付資產(chǎn)托管人。 資產(chǎn)管理計劃期間內(nèi)，資產(chǎn)管理人根據(jù)委托貸款合同約定，通過委托貸款銀行向借款人收取委托貸款本金及利息。 因管理、運用、處分資產(chǎn)管理計劃項下委托財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權不得與不屬于資產(chǎn)管理計劃項下委托財產(chǎn)本身的債務相互抵銷；非因資產(chǎn)管理計劃項下委托財產(chǎn)本身承擔的債務，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得主張其債權人對資產(chǎn)管理計劃項下委托財產(chǎn)強制執(zhí)行。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人以其固有財產(chǎn)承擔法律責任，其債權人不得對資產(chǎn)管理計劃項下委托財產(chǎn)行使請求凍結、扣押和其他權利。 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因管理、運用、處分委托財產(chǎn)或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入委托財產(chǎn)。第 12 條 委托財產(chǎn)12 委托財產(chǎn)的管理、保管與處分 委托財產(chǎn)獨立于資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人的固有財產(chǎn)，并由資產(chǎn)托管人保管。 本計劃投資經(jīng)理本資產(chǎn)管理計劃投資經(jīng)理為沈軍，中南財經(jīng)大學投資經(jīng)濟系學士，具有18年金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，曾任職于中國建設銀行股份有限公司、中國信達資產(chǎn)管理公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司，實施和管理過多個信貸項目，項目無逾期或不良記錄，具有豐富的金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗和優(yōu)秀的風險管理能力。 風險收益特征本資產(chǎn)管理計劃投資標的為山東新基立項目投資開發(fā)，符合國家相關法律法規(guī)要求，從計劃資產(chǎn)整體運作來看，屬于中高風險、中高收益品種。 投資變更經(jīng)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致后，可對資產(chǎn)管理計劃的投資目標、投資范圍、投資策略、投資限制等內(nèi)容進行變更，但資產(chǎn)管理合同另有約定的除外。（4）委派人員參與項目管理：資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，資產(chǎn)管理人有權視山東新基立項目進展情況向新基立房產(chǎn)委派專業(yè)人員（包括但不限于項目經(jīng)理、財務經(jīng)理等），參與項目日常管理。前述重大事項指對本計劃的運營帶來重大影響或風險的事項，主要包括：制定、審批和修改公司的投資方案；制定、審批和修改公司預算、決算方案；公司的對外擔保、融資和負債；公司資產(chǎn)處置方案，包括轉讓、出售、抵押、質(zhì)押、對外投資、擔?；蛲ㄟ^其他