【正文】 （本頁無正文，為《國泰君安君得金債券分級專項資產(chǎn)管理計劃專項資產(chǎn)管理合同》簽章頁）管理人、托管人確認，已向委托人明確說明專項計劃的風險，不保證委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益；委托人確認，已充分理解本合同內容，自行承擔風險和損失。第七十四條 定義除本合同另有定義之外，詞語在本合同中使用時具有與在《說明書》中使用時相同的含義。第七十二條 合同變更后，委托人、管理人和托管人應當按照變更后的合同行使相關權利，履行相應義務。自合同變更生效之日起，公告內容即成為本合同組成部分。管理人須在公告后5個工作日內以書面或者管理人網(wǎng)站公告方式（由管理人決定）向委托人發(fā)送合同變更征詢意見函。委托人對更新或修改的內容有異議，可在更新或修改內容生效前按照本合同的規(guī)定申請退出本專項計劃。管理人經(jīng)托管人同意后對本合同做出影響委托人實質利益的調整和補充的，合同變更內容應當及時在管理人網(wǎng)站通告委托人并征求委托人意見，如果委托人未在通告發(fā)出后的20日內提出異議的，應視為其同意管理人對本合同做出變更。第六十九條 合同補充、修改的程序在專項計劃存續(xù)期間，如果管理人對本合同做出修改的，應報中國證券業(yè)協(xié)會及管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。第六十六條 合同的期限為本專項計劃的存續(xù)期限第六十七條 本合同的附件《說明書》是本合同不可分割的一部分，與合同具有同等法律效力。第 21 部分 合同的簽署和附件 第六十五條 委托人、管理人及托管人簽署電子合同即視為同意并接受本合同的條款。（6）對次級份額進行收益分配時，管理人根據(jù)相關規(guī)則提取業(yè)績報酬。（5）次級份額的退出受到條件限制。次級份額投資者參與金額低于300萬元的投資者不得超過200戶。（2）優(yōu)先級份額約定收益隨市場利率變動，不是固定值，管理人通過管理人網(wǎng)站或證監(jiān)會電子化信息披露平臺（XBRL）定期公告。優(yōu)先級份額可能出現(xiàn)凈值損失。其中“突發(fā)偶然事件”指任何無法預見、不能避免、無法克服的事件或因素，包括但不限于以下情形：1) 發(fā)生可能導致專項計劃短時間內發(fā)生巨額退出的情形；2) 專項計劃終止時，證券資產(chǎn)無法變現(xiàn)的情形；3) 相關法律法規(guī)的變更，直接影響專項計劃運行；4) 交易所停市、上市證券停牌，直接影響專項計劃運行；5) 無法預測或無法控制的系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障。優(yōu)先級份額具有低風險、收益相對穩(wěn)定的特征，但是本專項計劃為優(yōu)先級份額設置的收益率并非保證收益，在極端情況下，如果專項計劃在短期內發(fā)生大幅度的投資虧損，優(yōu)先級份額可能不能獲得收益甚至可能面臨投資受損的風險。由于兩級份額配比的不確定性及其變化將引起次級份額的杠桿率變化，出現(xiàn)份額配比變化風險。②份額配比風險。本專項計劃份額所分離的兩類份額優(yōu)先級份額、次級份額面臨因特定的結構性收益分配所形成的投資風險，專項計劃的次級份額的凈值變動幅度將大于優(yōu)先份額的凈值變動幅度。電子合同簽約風險本專項計劃采用經(jīng)中登驗證的電子合同簽約方式，同所有網(wǎng)上交易一樣存在操作的風險。管理人因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被中國證監(jiān)會撤銷相關業(yè)務許可等原因不能履行職責的風險 合同變更風險管理人經(jīng)托管人同意后對本合同做出調整和補充的，合同變更內容應當及時通過管理人網(wǎng)站和書面形式通知委托人，征求委托人意見，委托人應當在20個工作日內明確意見。專項計劃在交易過程中可能發(fā)生交收違約或者所投資債券的發(fā)行人倒閉、信用評級被降低、違約、拒絕支付到期本息的情況，從而導致專項計劃財產(chǎn)損失。本專項計劃在參與首次發(fā)行債券的申購過程及投資于債券基金等固定收益工具過程中，所直接或間接投資的公司債、企業(yè)債、金融債、可轉換債券、可分離交易可轉債、可交換債券、短期融資券、資產(chǎn)支持受益憑證等，存在發(fā)行人無法支付到期本息的風險。當事人在業(yè)務各環(huán)節(jié)操作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等所引致的風險為操作風險，例如，越權違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風險。管理人在管理本專項計劃，做出投資決定的時候，會運用其投資技能和風險分析方法，但是這些技能和方法不能保證一定會達到預期的結果。在專項計劃管理運作過程中，可能因管理人對經(jīng)濟形勢和證券市場等判斷有誤、獲取的信息不全等影響專項計劃的收益水平。內生流動性風險在一定程度上是可控的，但其可控程度取決于流動性風險的來源及外部沖擊。（1）外生流動性風險 外生流動性風險指的是由于來自資產(chǎn)管理人外部沖擊造成證券流動性的下降，這樣的外部沖擊可能是影響所有證券的事件，也可能只是影響個別證券的事件，但是其結果都是使得所有證券、某類證券或者單只證券的流動性發(fā)生一定程度的降低，造成證券持有者可能增加變現(xiàn)損失或者交易成本。流動性風險 流動性風險指專項計劃資產(chǎn)不能迅速轉變成現(xiàn)金，或者轉變成現(xiàn)金會對資產(chǎn)價格造成重大不利影響的風險。（5）未履行職責風險。（4）司法凍結風險。（3）限售股風險。（2）流動性風險。投資交易所股權質押式回購的風險（1）信用風險。（5）中小企業(yè)私募債為未上市中小微型企業(yè)以非公開方式發(fā)行的公司債券，屬于高風險、高收益品種。債券回購的主要風險包括信用風險、投資風險及波動性加大的風險，其中，信用風險指回購交易中交易對手在回購到期時，不能償還全部或部分證券或價款，造成基金凈值損失的風險；投資風險是指在進行回購操作時，回購利率大于債券投資收益而導致的風險以及由于回購操作導致投資總量放大，致使整個組合風險放大的風險；而波動性加大的風險是指在進行回購操作時，在對本計劃資產(chǎn)組合收益進行放大的同時，也對組合的波動性（標準差）進行了放大，即組合的風險將會加大。（3） 可轉債包括了回售條款、贖回條款和轉股價格修正條款等眾多遠比普通債券和股票復雜的條款，可能帶來一定的投資風險。主要包括：（1）交易品種的信用風險投資于公司債券等固定收益類產(chǎn)品，存在著發(fā)行人不能按時足額還本付息的風險；此外，當發(fā)行人信用評級降低時，計劃所投資的債券可能面臨價格下跌風險。（8） 購買力風險本專項計劃投資的目的是使專項計劃資產(chǎn)保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，專項計劃投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消，從而影響專項計劃資產(chǎn)的保值增值。（6） 上市公司經(jīng)營風險上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術、競爭、管理、財務等都會導致公司盈利發(fā)生變化，從而導致專項計劃投資收益變化。（4） 再投資風險由于金融市場利率下降造成的無法通過再投資而實現(xiàn)預期收益的風險。（3） 利率風險金融市場利率波動會導致債券市場等固定收益市場的價格和收益率的變動，同時直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平。（2） 經(jīng)濟周期風險證券市場是國民經(jīng)濟的晴雨表，而經(jīng)濟運行具有周期性的特點。但這些制度和方法不能完全防止風險出現(xiàn)的可能，管理人不保證本計劃一定盈利，也不保證最低收益。第 20 部分 風險揭示第六十四條 委托人投資于本計劃可能面臨以下風險，有可能因下述風險導致委托人本金或收益損失。第六十三條 爭議的處理因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，由合同簽訂各方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，合同簽訂各方一致同意將爭議提交位于上海的上海仲裁委員會并按其仲裁規(guī)則進行仲裁。在本合同履行過程中，除托管人因侵占、挪用或有其他重大過失而造成專項計劃資產(chǎn)損失外，托管人對全體委托人及專項計劃承擔的賠償責任最高限額為托管人就履行本合同已經(jīng)獲取的收入總額。在委托人的專項計劃資產(chǎn)被司法機關或其他政府機構扣押和查封的情況下，管理人和托管人沒有義務代表委托人就針對專項計劃資產(chǎn)所提起的司法或行政程序進行答辯，但是可以提供必要的協(xié)助。本合同當事人違反合同規(guī)定，給其他當事人造成損失的，應對直接損失進行賠償。第 19 部分 違約責任與爭議處理第六十條 違約責任由于本合同一方當事人的過錯，造成本合同不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔違約責任；如屬本合同多方當事人的過錯，根據(jù)實際情況，由多方當事人分別承擔各自應負的違約責任，各方互不承擔連帶責任。由于證券交易所及登記結算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，有關會計制度變化、管理人或托管人托管業(yè)務系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障或由于其他不可抗力原因，管理人和托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的份額凈值計算錯誤，管理人、托管人免除賠償責任。第 18 部分 不可抗力第五十九條 本合同中的不可抗力指遭受不可抗力事件一方不能預見，不能避免，不能克服的客觀情況，包括但不限于洪水、地震及其它自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、突發(fā)性公共衛(wèi)生事件、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、注冊與過戶登記人非正常的暫?；蚪K止業(yè)務、證券交易所非正常暫停或停止交易等。對于由本計劃交納、中國證券登記結算有限公司公司收取的最低結算備付金等，在中國證券登記結算有限公司公司對其進行調整交收日才能收回。若本專項計劃在終止之日有未能流通變現(xiàn)的證券，管理人可針對該部分未能流通變現(xiàn)證券制定二次清算方案，該方案應經(jīng)托管人認可，通過管理人網(wǎng)站進行披露。清算公告本專項計劃終止后5個工作日內由管理人將終止情況向中國證監(jiān)會及管理人注冊地中國證監(jiān)會派出機構及委托人報告，并同時開始清算程序；清算過程中的有關重大事項須及時報告委托人；清算結果由管理人清算結束后5個工作日內報告委托人，15個工作日內向中國證券業(yè)協(xié)會及管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。按照本部分“資產(chǎn)返還”的規(guī)定分配和返還資產(chǎn)。第五十八條 專項計劃的清算 資產(chǎn)清算主體計劃終止后，由管理人負責本專項資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)清算，托管人應協(xié)同管理人進行必要的清算活動。委托人和管理人在此期間應繼續(xù)履行《專項資產(chǎn)管理合同》項下的有關義務。管理人違反法律、行政法規(guī)的有關規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責的，應當按照有關監(jiān)管要求妥善處理有關事宜。本專項計劃終止時，管理人和托管人應該遵照中國證監(jiān)會相關規(guī)定或指示，采取必要和適當?shù)拇胧诳鄢芾碣M、托管費等費用后，將專項計劃資產(chǎn)按照委托人持有專項計劃份額的比例，以貨幣的形式分派給委托人或者委托人以書面形式指定的其他人。第 16 部分 專項計劃展期第五十六條 專項計劃的展期本專項計劃未約定存續(xù)期限，無展期安排。第 15 部分 專項計劃份額轉讓第五十五條 專項計劃的份額轉讓本專項計劃成立后，管理人可以按照規(guī)定，向上海證券交易所相關業(yè)務平臺申請份額轉讓事宜。本專項計劃退出費本專項計劃不收取退出費。第五十三條 退出的價格和費用退出價格。推廣機構收到退出款后于兩個工作日內劃往退出委托人指定的銀行賬戶。退出款項支付 專項計劃退出的登記結算將按照注冊與過戶登記人（中國證券登記結算有限責任公司）的有關規(guī)定辦理。退出申請的確認 推廣機構在T日規(guī)定時間受理的委托