【正文】 。老師不僅在學(xué)業(yè)上給我以悉心指導(dǎo)，同時(shí)還在思想、生活上給我以無(wú)微不至的關(guān)懷，在此向老師致以誠(chéng)摯的感謝！ 向所有曾經(jīng)關(guān)心和幫助過(guò)我的老師、同學(xué)和朋友致以誠(chéng)摯的謝意！ 25 參考文獻(xiàn) [1] 楊曉林 , 冉立平 .建筑工程索賠與案例分析 [M].哈爾濱：黑龍江科學(xué)技術(shù)出版社 , 2020:5789. [2] 張海軍 , 鄧波 .施工項(xiàng)目索賠技巧探討 [J].林業(yè)科技情報(bào) , 2020:4546. [3] 趙浩 .建設(shè)工程索賠理論與實(shí)務(wù) [M].北京：中國(guó)電力出版社 , 2020:110123. [4] 茍伯讓 .建設(shè)工程合同管理與索賠 [M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社 , 2020:204229. [5] 宋宗宇 .建設(shè)工程索賠與反索賠 [M].上海：同濟(jì)大學(xué)出版社 , 2020:1118. [6] 劉霽 , 李云 .如何運(yùn)用 FIDIC《施工合同條件》中的明示和默示條款處理施工索賠 [J].建筑經(jīng)濟(jì) , 2020:6770. [7] 李啟明 , 朱樹(shù)英 , 黃文杰 .建筑工程合同與索賠管理 [M].北京：科學(xué)出版社 , 1999:403421. [8] 劉弼華 .淺談施工項(xiàng)目索賠技巧 [J].施工企業(yè)管理 , 2020:3335. [9] 呂勝普 .FIDIC 合同條件下的工期及費(fèi)用索賠研究 [D].天津理工大學(xué) ,2020. [10] . Construction ClaimsA Quantitative Approach[M].Prentice Hall Inc, 1988:3150. [11] 肖凱成 .承包商如何成功索賠 [J].工程建設(shè)與設(shè)計(jì) , 2020:7172. [12] Yin Tao. 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。國(guó)家有關(guān)法律、法令、政策文件，官方的物價(jià)指數(shù)、工資指數(shù)，各種會(huì)計(jì)核算資料，材料的采購(gòu)、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)、使用方面的憑據(jù)。進(jìn)度計(jì)劃和具體的進(jìn)度安排是和現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)文件變更索賠的重要證據(jù)。在合同履行過(guò)程中，業(yè)主、監(jiān)理工程師和承包商定期或不定期的會(huì)談所作出的決議或決定，是合同的補(bǔ)充，應(yīng)作為合同的組成部分，但會(huì)談紀(jì)要只有經(jīng)過(guò)各方簽署后才可作為索賠的依據(jù)。這些索賠的依據(jù)可在索賠報(bào)告中直接引用。而且這樣承包商掌握了充分的自主性和能動(dòng)性，可以引導(dǎo)設(shè)計(jì)向有利于自己的方向進(jìn)行變更，并結(jié)合不平衡報(bào)價(jià)，創(chuàng)造各種有利的索賠機(jī)會(huì)，要能 把握好索賠的機(jī)會(huì)，該出手時(shí)就 出手，一般工程進(jìn)行到 25%～ 75%時(shí)應(yīng)大量有效地進(jìn)行索賠。當(dāng)然，在采取不平衡報(bào)價(jià)法的策略時(shí)，一定要注意，不要畸高畸低，以免導(dǎo)致成為廢標(biāo) 。當(dāng)索賠事件不是或 不完全是承包商的責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)范疇而業(yè)主提出反索賠時(shí)，承包商要反駁業(yè)主的索賠理由，提出證據(jù)證明承包商不該對(duì)業(yè)主的損失負(fù)責(zé)；當(dāng)業(yè)主對(duì)索賠計(jì)算方法和計(jì)算數(shù)值不當(dāng)，承包商要反駁業(yè)主的索賠計(jì)算，提出自己的不同意見(jiàn)；在業(yè)主的反索賠提出時(shí)，如果業(yè)主不遵守索賠程序和時(shí)限的要求，承包商要提出反駁。所以，如果承包商認(rèn)為業(yè)主的索賠不合理時(shí)，就要向工程師提出理由和證據(jù)。承包商 要充分收集可供 業(yè)主 審核并防止 業(yè)主 反索賠的有關(guān)證明文件和材料，認(rèn)真編寫(xiě)索賠報(bào)告，做到真實(shí)、全面、準(zhǔn)確、及時(shí)、有效，令人信服，經(jīng)得起推敲。承包商要加強(qiáng)質(zhì)量管理，這不僅可以避免因質(zhì)量不好遭到業(yè)主的索賠，還是承包商索賠的重要前提。 承包商應(yīng)嚴(yán)格履行合同，避免違約。因此，承包商除了自己注意采用索 賠來(lái)維護(hù)自己的正當(dāng)權(quán)益外，還必須采取措施防止業(yè)主索賠，即預(yù)防“反索賠”。 4． 加強(qiáng)索賠管理， 預(yù)防 “反索賠” 索賠是承包商獲得經(jīng)濟(jì)利益的一個(gè)重要手段，但承包商需要牢記，如果是承包商自身的原因或責(zé)任所造成的損失是不能得到補(bǔ)償?shù)摹? 收集資料貫穿于工程施工的整個(gè)過(guò)程及各個(gè)方面，因受業(yè)務(wù)條件限制，一個(gè)人難以搞好，而可能接觸索賠證據(jù)資料的工作人員又太多，這個(gè)矛 盾只有通過(guò)有效的組織過(guò)程來(lái)解決，因此要建立一個(gè)專(zhuān)人管理責(zé)任分工的組織體系。 21 3． 建立索賠資料的收集管理制度 一般情況下，承包人提出索賠要求時(shí)，必須要有足夠的證據(jù)證明自己的索賠要求的合理性，這是因?yàn)楣こ處熁虬l(fā)包人在審查索賠要求時(shí)，總要提出這樣或那樣的質(zhì)疑。 此外，還要建立專(zhuān)門(mén)的強(qiáng)有力的索賠小組，索賠小組是處理索賠問(wèn)題的專(zhuān)門(mén)人員，索賠小組中成員各司其職，將對(duì)索賠問(wèn)題的順利解決發(fā)揮不可或缺的作用。 2． 加強(qiáng)索賠管理人員的素質(zhì)培養(yǎng)， 培養(yǎng)一支高素質(zhì)的索賠隊(duì)伍 工程索賠管理工作是一門(mén)跨學(xué)科的工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)方面要求很高的管理工作。 在上述承包商運(yùn)用索賠技巧成功的案例中，承包商索賠成功的因素之一便是承包商認(rèn)真履行了合同，圓滿完成工程變更任務(wù)。這樣不僅能夠反映企業(yè)的管理水平，形成良好的社會(huì)信譽(yù)，而且能夠與發(fā)包人建立良好的合作關(guān)系，從而為索賠的處理打下良好的基礎(chǔ)。在工程實(shí)踐中，承包商掌握以上索賠技巧，并不意味著索賠就一定會(huì)成功，索賠是一項(xiàng)繁瑣、復(fù)雜、技術(shù)性、技巧性非常高的工作，作為一名合格的承包商，要在索賠過(guò)程中增加獲勝的籌碼，還需要注意一些其它的技巧細(xì)節(jié)問(wèn)題，主要有以下幾點(diǎn)： ，建好工程項(xiàng)目 施工合同簽訂以后，承包人應(yīng)認(rèn)真實(shí)施施工合同，以積極合作的態(tài)度履行合同職責(zé)，把精力放在改進(jìn)管理、 提高效益上?？梢?jiàn)施工單位很好地運(yùn)用了索賠的技巧。上述案例中，承包商嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)單位提出的施工圖紙進(jìn)行工程變更，以積極合作的態(tài)度，履行合同職責(zé)，反映了其良好的管理水平，能夠與業(yè)主建立良好的合作關(guān)系，為索賠打下了良好的基礎(chǔ)，同時(shí)這也是索賠成功的前提。避免了最后算總賬，索賠款額混淆不清。 第五，承包商總結(jié)了許多工程索賠失敗的案例，沒(méi)有采取算總賬的方式，而是要求業(yè)主按月支 付。 第四，該承包商按照合同中規(guī)定的方法詳細(xì)列出了索賠款額計(jì)算，計(jì)算方法正確，索賠款額要求合理，而不是毫無(wú)根據(jù)的漫天要價(jià)，保證了索賠的順利解決。承包商在索賠事件發(fā)生后的 28 天內(nèi)，向工程師提交索賠通知書(shū)，如果承包商沒(méi)有在合同規(guī)定的期限內(nèi)提出索賠意向或通知，則會(huì)喪失在索賠中的主動(dòng)權(quán)和有利地位，業(yè)主和工程師也有權(quán)拒絕承包商的要求 。 第三，承包商在合同規(guī)定的索賠時(shí)限內(nèi)提出了經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償要求。在實(shí)際工程中，工程師往往樂(lè)于口 頭指令，這時(shí)，承包商就應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式要求其確認(rèn)，并按書(shū)面的工程變更指令，實(shí)施工程。同時(shí)，該承包商同業(yè)主關(guān)系良好，這樣就能保持友好合作的氣氛，互相信任，可以創(chuàng)造索賠處理的平和氣氛，有助于雙方的友好協(xié)商，避免了仲裁和訴訟。這就為索賠的順利解 19 決提供了良好的前提和基礎(chǔ)。在這個(gè)案例中，承包商不失時(shí)機(jī)地抓住了索賠機(jī)會(huì)，為自己獲得了合理的索賠。 這是我國(guó)實(shí)際工程中承包商要求費(fèi)用補(bǔ)償?shù)囊粋€(gè)例子。 施工單位很快完成了這些工作，并且在接到變更的指令后的第 10 天，向工程師提交了索賠通知，和合理的索賠要求，并且填報(bào)了現(xiàn)場(chǎng)簽證報(bào)審 表，見(jiàn)表 1；并且附上了施工現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)簽證書(shū)，見(jiàn)表 2，其中包括詳細(xì)的計(jì)算書(shū)，見(jiàn)表 3。在項(xiàng)目施工中，工程師下達(dá)了口頭的工程變更指令，在 1 層 IT 市場(chǎng)內(nèi)增設(shè)墻體隔斷，要求承包商照辦，而沒(méi)有下達(dá)書(shū)面指令。 合同內(nèi)項(xiàng)目單價(jià)均按當(dāng)?shù)仡A(yù)算定額計(jì)算。 下述案例中承包商理解并熟練掌握以了索賠技巧，在索賠處理過(guò)程中取得了事半功倍的效果。 （二） 承包商運(yùn)用索賠技巧成功的案例分析 工程索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容，是承包商贏取 利潤(rùn)的重要手段，必須給予高度重視。在實(shí)踐中不斷強(qiáng)化合同意識(shí)、索賠意識(shí)，增強(qiáng)自我保護(hù)能力，以適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的需要。 特別是在工程實(shí)踐中，還存在著一個(gè)普遍現(xiàn)象，一些缺乏工程承包經(jīng)驗(yàn)的承包商，由于對(duì)索賠工作的重要性認(rèn)識(shí)不夠，往往在工程開(kāi)始時(shí)并不重視，等到發(fā)現(xiàn)不能獲得應(yīng)得到的償付時(shí)才匆忙研究合同中的索賠條款，匯集所需要的數(shù)據(jù)和論證材料，但已經(jīng)陷入被動(dòng)局面，有的經(jīng)過(guò)曠日持久的爭(zhēng)執(zhí)、交涉乃至訴諸法律程序，仍難以索回應(yīng)得到的補(bǔ)償或損失，影響了自身的利益。 承包商 對(duì)索賠工作意識(shí)不到位， 概念理解不正確，對(duì)索賠缺乏足夠的重視， 沒(méi)有深刻認(rèn)識(shí)索賠管理及程序，導(dǎo)致無(wú)法把握索賠及其結(jié)果，造成事件存在、索賠流產(chǎn)。它伴隨著其他許多新詞匯、新技術(shù)、新方法、新領(lǐng)域，逐漸地在人們的腦海中加深，逐步變成了人們?cè)诠こ探ㄔO(shè)中的一個(gè)不可或缺的工具。除了以上承包商索賠失利原因，承包商在工程索賠中，還存在著很 大的誤區(qū)，下面我們就來(lái)分析探討一下。因此，在實(shí)際索賠中，一定要組建強(qiáng)有力的索賠小組，重視索賠人員素質(zhì)的培養(yǎng)，使其在索賠問(wèn)題的解決中發(fā)揮應(yīng)有的作用。在合同簽訂時(shí)，應(yīng)積極爭(zhēng)取由承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn) 要增加風(fēng)險(xiǎn)附加費(fèi)，或采用多方案不平衡報(bào)價(jià)供業(yè)主選擇。 第四，承包聯(lián)營(yíng)體在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)考慮不周。最終還是采用現(xiàn)實(shí)的談判，承包 商雖然勝訴，等拿到索賠款時(shí)可能項(xiàng)目都已經(jīng)干完許久了，而且承包聯(lián)營(yíng)體的索賠要求可能得不到支持或者部分得不到支持，最后扣除索賠工作成本，得到的索賠款額相對(duì)于作些讓步而友好解決來(lái)說(shuō)還要少。 第三，由于承包聯(lián)營(yíng)體采取對(duì)抗的態(tài)度，漫天要價(jià)，其同業(yè)主及工程師關(guān)系緊張，放棄友好協(xié)商，而采用仲裁的方式。這種索賠方式，符合施工文件的規(guī)定和國(guó)際工程施工索賠的慣例。而之前放棄的逐月支付的方式，恰恰是一種正確有效的方式，即每月初在申報(bào)上個(gè)月工程進(jìn)度的同時(shí)，報(bào)送索賠款申報(bào)表，使工程師和業(yè)主已核準(zhǔn)的索賠款逐月支付，陸續(xù)清理。 縱觀這項(xiàng)索賠，承包聯(lián)營(yíng)體雖然勝訴，但他在索賠過(guò)程中浪費(fèi)了大量的人力、物力、精力、財(cái)力，而且并沒(méi)有得到應(yīng)得的索賠款，所以從某種意義上說(shuō)是不成功 的，這項(xiàng)施 15 工索賠失利的原因在于： 首先，承包聯(lián)營(yíng)體采取了算總賬的索賠方式，使問(wèn)題復(fù)雜、金額大、不易解決。但這項(xiàng)工程的索賠工作，由于多方面的原因，應(yīng)該說(shuō)是不成功的。在第三方的說(shuō)服下，承包聯(lián)營(yíng)體和水電站業(yè)主又重新回到了談判桌旁，開(kāi)始了比較現(xiàn)實(shí)的談判。因此，聯(lián)營(yíng)體提出了國(guó)際仲裁的要求。在 2 年多的施工索賠過(guò)程中，對(duì)承包聯(lián)營(yíng)體報(bào)出的 4 次索賠報(bào)告，工程師均不研究答復(fù)，只是一味地要求聯(lián)營(yíng)體提供補(bǔ)充論證資料，或反駁聯(lián)營(yíng)體的索賠要求。 在索賠款額方 面，由于聯(lián)營(yíng)體牽頭公司固執(zhí)己見(jiàn)，使歷次報(bào)出的索賠款額變化甚大，數(shù)額驚人，以致索賠款總額接近于原合同總額。因此，出現(xiàn)了頻繁的設(shè)計(jì)變更。因此，在施工過(guò)程中出現(xiàn)塌方 40 余次，塌方量超過(guò) 340 立方米，澆注混凝土支護(hù)面積達(dá) 6248 ㎡ ,共用鋼錨桿 25689 根。在施工過(guò)程中，承包商遇到了不利的地質(zhì)條件。這是該水電站最艱巨的部分，其工程量比混凝土攔河堰和輸變電工程要大得多。 南亞某國(guó)的水電站工程，修建攔河堰和引水隧洞發(fā)電站。 三 、 承包商索賠案例分析 （一） 承包商索賠失敗案例分析 在當(dāng)前實(shí)際工作中，許多承包商不敢索賠，不懂索賠，不會(huì)索賠，沒(méi)有建立索賠管理制度，在諸如索賠方法、索賠的意識(shí)、索賠的程序、索賠相 關(guān)服務(wù)等方面存在極大欠缺，更沒(méi)有掌握必要的索賠技巧，這使其在工程項(xiàng)目索賠甚至是國(guó)際工程項(xiàng)目索賠中遭受到很大的挫折，也遭受了巨大的損失，給我們以深刻的教訓(xùn)。在 FIDIC 合同條款的第四版中，賦予了承包商暫停施工或放慢進(jìn)度的權(quán)力。承包商可以考慮采取適當(dāng)?shù)膹?qiáng)硬措施，對(duì)其施加壓力。必須做到理由充分，證據(jù)確鑿，按時(shí)簽證，講究談判技巧，并把索賠工作貫穿于施工的全過(guò)程。 索賠工作關(guān)系著施工企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益。要善于利用機(jī)遇，因勢(shì)利導(dǎo)，用長(zhǎng)遠(yuǎn)合作的利益來(lái)啟發(fā)和打動(dòng)對(duì)方；準(zhǔn)備有進(jìn)有退的策略。 實(shí)踐證明，在談判中采取強(qiáng)硬態(tài)度或軟弱立場(chǎng)都是不可取的，難以獲得滿意的效果。 談判過(guò)程中，雙方存在爭(zhēng)執(zhí)是不可避免的，但要避免出現(xiàn)對(duì)立情緒和尖銳的對(duì)抗，力爭(zhēng)以和平、友好協(xié)商方式解決索賠事件。 所謂索賠的“藝術(shù)”，往往在談判桌上能夠得到充分的體現(xiàn)，所以，事先選擇和組織好精明強(qiáng)干，有豐富索賠知識(shí)的、 13 有經(jīng)驗(yàn)的談判班子也是極為重要的。 承包商除對(duì)自己準(zhǔn)備提出的索賠要求進(jìn)行詳細(xì)的論證分析外，還要充分估計(jì)到業(yè)主可能做出的