長(zhǎng)信金利趨勢(shì)股票型投資基金(參考版)
2025-05-19 08:21本頁(yè)面
【正文】 查閱方式長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司網(wǎng)站：。8 備查文件目錄 備查文件目錄中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立基金的文件；《長(zhǎng)信金利趨勢(shì)股票型證券投資基金基金合同》；《長(zhǎng)信金利趨勢(shì)股票型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》；《長(zhǎng)信金利趨勢(shì)股票型證券投資基金托管協(xié)議》；報(bào)告期內(nèi)在指定報(bào)刊上披露的各種公告的原稿；《上海浦東發(fā)展銀行證券交易資金結(jié)算協(xié)議》；長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程及相關(guān)資格批復(fù)文件。7 基金管理人運(yùn)用固有資金投資本基金情況本報(bào)告期內(nèi)基金管理人未運(yùn)用固有資金投資本基金。167。 報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券中其余八名的發(fā)行主體未出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查或在報(bào)告編制期日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形 本基金投資的前十名股票中，不存在超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)的情形。在此基礎(chǔ)上本基金的基金經(jīng)理根據(jù)具體市場(chǎng)情況獨(dú)立作出投資決策。 報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券中，錫業(yè)股份（000960）的發(fā)行主體于2013年10月10日發(fā)布臨時(shí)公告稱其董事長(zhǎng)雷毅因涉嫌受賄罪，被檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)執(zhí)行逮捕?！稕Q定二》主要內(nèi)容為針對(duì)發(fā)行主體在將深圳交易中心使用的交易單元與南京交易中心主交易單元合并為一個(gè)聯(lián)通圈的過(guò)程中，由于未能審慎研判并準(zhǔn)確識(shí)別分批辦理交易單元聯(lián)通圈變更的風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)生信息安全事件，發(fā)行主體未能嚴(yán)格落實(shí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防控措施，責(zé)令其限期改正問(wèn)題。 投資組合報(bào)告附注 報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券中，華泰證券（601688）的發(fā)行主體于2013年5月3日發(fā)布《關(guān)于收到江蘇證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)的公告》，公告稱收到江蘇證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)華泰證券股份有限公司采取責(zé)令增加客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定（【2013】6號(hào)）》（以下簡(jiǎn)稱“決定一”）、《關(guān)于對(duì)華泰證券股份有限公司采取責(zé)令限期改正措施的決定（【2013】11號(hào)）》（以下簡(jiǎn)稱“決定二”）。 報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明本基金本報(bào)告期末未投資股指期貨。5 投資組合報(bào)告 報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況序號(hào)項(xiàng)目金額(元)占基金總資產(chǎn)的比例（%）1權(quán)益投資4,370,306,其中：股票4,370,306,2基金投資－－3固定收益投資347,200,其中：債券347,200, 資產(chǎn)支持證券－－4金融衍生品投資－－5買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)－－其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)的買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)－－6銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì)45,944,7其他資產(chǎn)17,016,8合計(jì)4,780,466, 報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合代碼行業(yè)類別公允價(jià)值（元）占基金資產(chǎn)凈值比例（%）A農(nóng)、林、牧、漁業(yè)－－B采礦業(yè)311,541,C制造業(yè)2,380,955,D電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)538,E建筑業(yè)－－F批發(fā)和零售業(yè)255,035,G交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政
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