證券投資分析概述(2)(參考版)
2025-05-15 18:06本頁面
【正文】 （ 2）類型 ①二級(jí)監(jiān)管 ②三級(jí)監(jiān)管 例如：泰國、約旦 二、證券管理機(jī)構(gòu) 證券管理機(jī)構(gòu)的類型 Text in here 政府 機(jī)構(gòu) Text in here 美國 :證券交易委員會(huì) 民間 機(jī)構(gòu) 中國 :中國證監(jiān)會(huì) 英國 :證券投資委員會(huì) 中國 :證券業(yè)協(xié)會(huì) 三、證券管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的對(duì)象和內(nèi)容 發(fā)行人 —— 信息是否公開 投資者 —— 資格審查和交易行為 交易方式、范圍和經(jīng)營行為進(jìn)行監(jiān)管 投資工具的發(fā)行和流通進(jìn)行監(jiān)管 對(duì)主體監(jiān)管 中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管 對(duì)客體監(jiān)管 （一）現(xiàn)行的監(jiān)管體制 主要是 —— 集中型管理體制 模式 （二）中國證監(jiān)會(huì)的基本職能 制定法律、法規(guī)、政策和方針 證券市場(chǎng)的金融風(fēng)險(xiǎn)防范與化解 對(duì)證券期貨業(yè)進(jìn)行監(jiān)管 對(duì)證券業(yè)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管 四、中國現(xiàn)行的證券監(jiān)管體制 。 ②市場(chǎng)運(yùn)行效率較低。 ②管理?xiàng)l例可根據(jù)市場(chǎng)變化 及時(shí)調(diào)整 。 （ 1）概念 沒有制定直接的證券市場(chǎng)管理法規(guī)并未設(shè)立全國性的證券管理機(jī)構(gòu)，而是通過行業(yè)自律進(jìn)行自我監(jiān)管。 ②無法對(duì)市場(chǎng)中發(fā)生的事件作出及時(shí)的反應(yīng)。 ②市場(chǎng)管理者具有無可比擬的 權(quán)威性 。 三、證券中介機(jī)構(gòu) 證券中 介機(jī)構(gòu) 證券經(jīng) 營機(jī)構(gòu) 證券服 務(wù)機(jī)構(gòu) 證券承 銷機(jī)構(gòu) 代銷 證券經(jīng) 紀(jì)機(jī)構(gòu) 證券自 營機(jī)構(gòu) 咨詢 機(jī)構(gòu) 信用評(píng)
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