【正文】 159 正的外部效應(yīng)的內(nèi)在化 ? 著眼于 MPB 的調(diào)整，即發(fā)放相當(dāng)于 MEB大小的補(bǔ)貼，將 MPB提高到與 MSB一致的水平。 ? 能給非排污者表達(dá)意見(jiàn)的機(jī)會(huì)。管理這一制度的機(jī)構(gòu)決定總的許可證數(shù)目，從而決定了總的排放量，這就像排放標(biāo)準(zhǔn)制度所做的那樣。那些減污邊際成本相對(duì)較低的廠商會(huì)最多地減少排放，而那些減污邊際成本相對(duì)較高廠商會(huì)購(gòu)買較多的許可證，并最少地減少排放。在市場(chǎng)均衡時(shí)，許可證的價(jià)格等于所有廠商減污的邊際成本。如果一個(gè)廠商面臨相對(duì)較高的減污邊際成本，會(huì)愿意為每一單位排放的許可證出更高的價(jià)格。如果管制當(dāng)局希望達(dá)到帕累托最優(yōu)，應(yīng)當(dāng)發(fā)放 Q* 的排污權(quán)。因此 MAC是排污權(quán)的需求曲線。 ? 當(dāng)排污權(quán)的價(jià)格為 p1時(shí)排污者將購(gòu)買 Q1排污權(quán)，因?yàn)樵?Q1的左側(cè)，購(gòu)買排污權(quán)比控制污染便宜，排污者會(huì)購(gòu)買排污權(quán)。 ? S*表示排污權(quán)的供給曲線，由于其發(fā)放是被管制的，對(duì)價(jià)格的變動(dòng)無(wú)反應(yīng)，因此 S*是一條垂直線。 155 ? 圖 10給出了排污權(quán)交易的基本思想。任何廠商排放了許可證沒(méi)有允許的污染時(shí)都將受到大量的罰款。在這一制度下，每個(gè)廠商都必須有許可證才能排放。 153 圖 9 邊際控制成本和邊際外部成本決定的最優(yōu)庇古稅 邊際成本 0 污染控制水平 0 W* 排污水平 MAC MEC t* P* 154 ?外部性的糾正：排污權(quán)交易 ? 排污權(quán)交易，亦稱為可轉(zhuǎn)讓排污許可（ marketable pollution permits）， 是指管制當(dāng)局制定總排污量上限，并按此上限發(fā)放排污許可證。 ? 應(yīng)該由誰(shuí)來(lái)付稅的問(wèn)題。 ?庇古稅在實(shí)際應(yīng)用上存在的困難 ? 缺乏確定最優(yōu)稅率所必須的信息。 152 ?與排放標(biāo)準(zhǔn)相比，庇古稅有更大的優(yōu)點(diǎn) ? 當(dāng)排放標(biāo)準(zhǔn)必須對(duì)所有廠商都相同的時(shí)候，庇古稅能以較低的成本實(shí)現(xiàn)同樣的污染控制或達(dá)到同樣的排污量。 ? 在圖 9中 ， 最優(yōu)污染水平 W*是由 MAC＝ MEC確定的 。 ? 排污收費(fèi)的目的之一是鼓勵(lì)企業(yè)安裝污染處理設(shè)備 。 151 ? 圖 9為庇古稅示意圖 。 ? 它的特點(diǎn)是對(duì)排污者而不是受害者征稅，即遵循 “ 污染者付費(fèi) ” 原則。 149 圖 8 邊際控制成本和邊際外部成本決定的最優(yōu)排放標(biāo)準(zhǔn) 邊際成本 0 污染控制水平 0 W* 排污水平 MAC MEC 排放標(biāo)準(zhǔn) 總損害成本 總控制成本 P* 150 ?外部性的糾正：庇古稅 ? “ 庇古稅 ” （ Pigovian Taxes） 是英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古 （ A. C. Pigou） 最早提出的。 廠商通過(guò)安裝減少污染的設(shè)備來(lái)達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn) 。 同樣 ， W*右邊 ， 低于 W*的控制 ， 控制成本降低 ， 但增加的損害成本會(huì)更高 ， 從而也使總成本上升 ， 所以 W*是最有效率的 。 圖 8中的 W*代表有效配置 。 147 ? 最有效率的污染控制量或污染排放量是總成本 （ 總損害成本加總控制成本 ） 最低的控制量或污染排放量 。 MEC為邊際外部成本 （ 邊際損害成本 ） 曲線 。 MAC曲線向下傾斜 ， 因?yàn)樯倭繙p少污染時(shí) ， 減少污染的邊際成本低 ， 大量減少時(shí) ， 邊際成本高 。 ? 如果罰款水平低于 P*， 排污者有動(dòng)力排放更多的污染物 。 ? 當(dāng)罰款為 P*時(shí) ， 如果排污量大于 W*， 則邊際罰款就超過(guò)邊際私人凈效益 ， 從而促使排污者把排污量控制在 W*以內(nèi) 。 144 圖 7 最優(yōu)排污水平的決定 O W a W * W π 排污量 W Q a Q * Q π 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)量 Q MNPB MEC E 成本 效益 P* 145 ? 最優(yōu)污染排放量是制定排污標(biāo)準(zhǔn)的重要依據(jù) 。當(dāng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)量為 Q*時(shí)達(dá)到這一目標(biāo)。MEC表示邊際外部成本。 政府對(duì)外部性的糾正 143 ① 最優(yōu)排放標(biāo)準(zhǔn)的確定：純收益最大化。 ? 特征： MEC=稅額 141 價(jià)格 0 Q1 Q0 Q D=MSB S=MPC S’=MPC+T=MSC G A B T J F H 稅收收入 =外部總成本 社會(huì)凈效益 矯正性的稅收 142 ?外部性的糾正：排放標(biāo)準(zhǔn) ? 排放標(biāo)準(zhǔn)：由管制部門制定并依法強(qiáng)制實(shí)施的每一污染源特定污染物排放的 最高限度 。 ?負(fù)的外部效應(yīng)： MEC加計(jì)到 MPC之上 ?正的外部效應(yīng)： MEB加計(jì)到 MPB之上。當(dāng)調(diào)整到足以使個(gè)人或企業(yè)的決策考慮其所產(chǎn)生的外部效應(yīng)，即實(shí)際的 MSB和 MSC時(shí)，內(nèi)在化實(shí)現(xiàn)。 ?只要產(chǎn)權(quán)已明確界定并受到法律的有效保護(hù)，那么交易的任何一方擁有產(chǎn)權(quán)都能帶來(lái)同樣的資源最優(yōu)配置的結(jié)果，這可通過(guò)雙方之間的談判自然地實(shí)現(xiàn)，產(chǎn)權(quán)賦予不同的人只會(huì)帶來(lái)收入分配結(jié)果的不同。 136 外部性的糾正 ?通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)糾正：有局限性 一體化 科斯定理 社會(huì)制裁 ?通過(guò)公共部門來(lái)糾正： 罰款或征稅 補(bǔ)貼 公共管制 法律措施 提供公共產(chǎn)品 137 科斯定理 ?羅納德 負(fù)的外部效應(yīng)： MEC加計(jì)到 MPC之上。當(dāng)調(diào)整到足以使個(gè)人或企業(yè)的決策考慮其所產(chǎn)生的外部效應(yīng)，即實(shí)際的 MSB和 MSC時(shí)，內(nèi)在化實(shí)現(xiàn)。 135 外部效應(yīng)內(nèi)在化：政府的矯正措施 公共經(jīng)濟(jì)學(xué) 21世紀(jì)公共管理系列教材 ? 外部效應(yīng)的內(nèi)在化用以解釋政府對(duì)外部效應(yīng)的矯正措施。如果每個(gè)漁民都忽略對(duì)其他人施加的成本，那么新的勞動(dòng)就會(huì)不斷涌入，直到 AVP＝ W0即平均產(chǎn)品價(jià)值等于市場(chǎng)工資率（而不是邊際產(chǎn)品價(jià)值MVP＝ W0），勞動(dòng)投入達(dá)到 LN2的水平。 Q為總產(chǎn)出的價(jià)值， LN為同質(zhì)勞動(dòng)單位總數(shù)。 ? 當(dāng) R0為具有非排他性權(quán)利的公共資源時(shí)，均衡結(jié)果就會(huì)完全不同。這時(shí)，邊際產(chǎn)品價(jià)值等于工資率，排他性捕魚(yú)權(quán)將從 R0中獲得全部租金收入（三角形 X或 ABV的面積）。 ? 隨著越來(lái)越多的勞動(dòng) Li投入到固定的漁業(yè)資源 R0 中，勞動(dòng)的平均產(chǎn)品 AVP和邊際產(chǎn)品 MVP下降。圖 6描述了公共漁場(chǎng)被過(guò)度捕撈的結(jié)果。 ? 公共資源在其使用中存在負(fù)外部性。在最優(yōu)條件下，外部性問(wèn)題同樣可以適用以下的薩繆爾森條件： MC＝ MBA＋ E1nMBjj ??129 ? 對(duì)負(fù)外部性或外部不經(jīng)濟(jì)，上式中的 MEBj就變?yōu)檫呺H外部成本 MECj。 127 用 MEC解釋負(fù)的外部效應(yīng) 如何扭曲資源配置 ? MSC = MPC + MEC ? 當(dāng)存在負(fù)的外部效應(yīng)時(shí)， MPC MSC ? 具有負(fù)外部性的物品（或服務(wù)）的生產(chǎn)和銷售將會(huì)呈現(xiàn)過(guò)多狀態(tài)。但是導(dǎo)致外部不經(jīng)濟(jì)的廠商并沒(méi)有按照社會(huì)邊際成本曲線 MSC來(lái)生產(chǎn)的動(dòng)力。這時(shí)，均衡產(chǎn)量為 Q0，均衡價(jià)格為 P0。 ?對(duì)于整個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō)，廠商生產(chǎn)的社會(huì)邊際成本 MSC是邊際私人成本 s與邊際外部成本MEC的垂直相加。廠商根據(jù)它決定其生產(chǎn)均衡，均衡產(chǎn)量和價(jià)格分別為 Q P1。如圖 5所示。 ? 生產(chǎn)某種物品或提供某種服務(wù)的 MSC的一部分，但未在價(jià)格中反映。 121 正外部性情況下的市場(chǎng)失靈 ? 用來(lái)解釋正的外部效應(yīng)如何扭曲資源配置 — MSB = MPB + MEB — 當(dāng)存在正的外部效應(yīng)時(shí)， MSB MPB — 具有正外部性的物品（或服務(wù)）的生產(chǎn)和銷售將會(huì)出現(xiàn)不足狀態(tài)。 ? 在價(jià)格機(jī)制內(nèi)， A只會(huì)根據(jù)其個(gè)人的邊際收益與邊際成本來(lái)選擇其消費(fèi)均衡點(diǎn)，即為圖中的 EA點(diǎn)，其相應(yīng)的產(chǎn)量和價(jià)格分別為 QA和 PA2。 119 圖 4 正外部性情況下的市場(chǎng)失靈 DS=MSB C S ES DA=MPB P PS2 PS1 PA2 PA1 O QA QS Q EA D 邊際外部收益MEB 120 ? 圖 4中， DA為個(gè)人 A對(duì)某一具有外部經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)品的需求曲線（即邊際私人收益曲線）， DS則為外部經(jīng)濟(jì)條件下的社會(huì)邊際收益曲線，兩者之間的垂直距離表示外部性產(chǎn)生的邊際外部收益 （ Marginal External Benefits，MEB） 。 ? 其原因是，非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性導(dǎo)致的“ 搭便車 ” 誘惑與不對(duì)稱信息問(wèn)題。 公共物品與外部性的共同特性 116 外部性與市場(chǎng)失靈 ? 公共物品和外部性都是 “ 市場(chǎng)失靈 ” 的重要根源。 ? 從一定意義上說(shuō)，公共物品可以被看做是外部性的一種特例。 ?雙向外部性 114 ?公共資源問(wèn)題 ?資源是稀缺的 ?資源的使用不受限制 例如：池塘捕魚(yú) 115 ? 共同使用及非排他性的特征 ? 經(jīng)濟(jì)行為的社會(huì)邊際收益與社會(huì)邊際成本與私人邊際收益和私人邊際成本不相一致。 ?消費(fèi)外部性亦即消費(fèi)者－消費(fèi)者外部性：消費(fèi)過(guò)程中一方的消費(fèi)行為對(duì)另一方的效用函數(shù)產(chǎn)生正的（外部經(jīng)濟(jì)性）或負(fù)的（外部不經(jīng)濟(jì)性）的影響。 外部性的分類 110 ?外部性的產(chǎn)生領(lǐng)域：生產(chǎn)外部性與消費(fèi)外部性 ?生產(chǎn)外部性即生產(chǎn)者－生產(chǎn)者外部性：一個(gè)廠商的某種生產(chǎn)行為對(duì)另外的廠商的生產(chǎn)可能性曲線產(chǎn)生了有益或不利的影響。 109 ?外部性的影響效果：正外部性與負(fù)外部性 ?正外部性或稱外部經(jīng)濟(jì)性：一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)導(dǎo)致其他經(jīng)濟(jì)主體獲得額外的經(jīng)濟(jì)收益，而受益者又無(wú)須花費(fèi)代價(jià)。 外部性的概念 108 ?外部性（ externalities） ? 亦稱為外部效應(yīng)，指一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為對(duì)另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的福利所產(chǎn)生的外部影響，而施加這種影響的主體卻沒(méi)有為此付出代價(jià)或因此而獲得補(bǔ)償。米德 （ J. E. Meade） ： “ 外部經(jīng)濟(jì)（或不經(jīng)濟(jì)）是這樣一種事件，即它給某位或某些人帶來(lái)好處（造成損害），而這位或這些人卻又不是作出直接或間接導(dǎo)致此事件之決策的完全贊同的一方。此外，以一種成本代替另一種成本就能改進(jìn)社會(huì)福利嗎？而且收取的費(fèi)用歸誰(shuí)所享用呢？ 106 九、公共物品與外部性 ? 外部性的概念 ? 外部性的分類 ? 公共物品與外部性的共同特性 ? 外部性的糾正 107 ?詹姆斯 102 邊際生產(chǎn)成本和邊際擁擠成本都為零的產(chǎn)品 不擁擠的橋梁 成本、價(jià)格 擁擠線 通過(guò)能力線 A DD（對(duì)橋梁的需求曲線） P0 E0 MR MC O Q0 Q* QY QC 通過(guò)量 (人數(shù) ) 103 ?問(wèn)題： ？ ，是否其價(jià)格也要同樣低？若開(kāi)發(fā)成本得不到彌補(bǔ)，是否也應(yīng)由政府征稅來(lái)提供此類產(chǎn)品？ 104 邊際生產(chǎn)成本為零、邊際擁擠成本不為零的產(chǎn)品 擁擠的橋梁 成本、 擁擠線 通