創(chuàng)業(yè)板上市ppt課件(參考版)
2025-05-15 06:22本頁面
【正文】 深圳證券交易所發(fā)布： ? 1. 09年 7月 1日實(shí)施的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》 ? 《創(chuàng)業(yè)板股票交易特別規(guī)定》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法 》 。此類事項(xiàng)易出現(xiàn)在股東超過 200人的公司中，應(yīng)注意股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合法性。同時(shí)，有舉報(bào)信反映上述股份轉(zhuǎn)讓存在未經(jīng)公司員工同意等情況。 【案例】 2022年被否某企業(yè) —— 國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓瑕疵 公司股東 D分別從兩家央企下屬公司受讓申請(qǐng)人 8%和 %的股權(quán)，但均未獲得國有資產(chǎn)主管部門的書面批準(zhǔn)。如單獨(dú)計(jì)算紡織行業(yè)，達(dá)不到上市標(biāo)準(zhǔn)，且公司缺乏明確的發(fā)展目標(biāo) 公司銷售環(huán)節(jié)的獨(dú)立性存在缺陷 – 公司委托控股股東衡遠(yuǎn)投資（在香港注冊(cè)）代簽銷售合同和代收貨款，代收貨款金額較大，最近三年分別為 10602萬元、 11195萬元和 2978萬元，占同期紡織業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入的 79％、 68％和 18％ 創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市中的幾個(gè)主要問題 上海市海華永泰律師事務(wù)所 5. 人員獨(dú)立： 申請(qǐng)人總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的職務(wù)及領(lǐng)薪；財(cái)務(wù)人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。 創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市中的幾個(gè)主要問題 上海市海華永泰律師事務(wù)所 4. 業(yè)務(wù)獨(dú)立： 發(fā)行人在原材料采購和產(chǎn)品銷售方面不得依賴于控股股東和實(shí)際控制人；核心技術(shù)和商標(biāo)等的使用不得受制于控股股東和實(shí)際控制人；土地、房產(chǎn)等配套設(shè)施如果全部和大部分向控股股東和實(shí)際控制人租賃的，應(yīng)關(guān)注其必要性與合理性。 ? 并非絕對(duì)禁止。 但發(fā)審委員認(rèn)為該區(qū)域劃分將限制境內(nèi)擬上市公司業(yè)務(wù)的發(fā)展。 2022年上半年，申請(qǐng)人銷售收入 元人民幣， H公司在大陸地區(qū)銷售同類產(chǎn)品 ，且在申請(qǐng)人的其他銷售地區(qū)實(shí)現(xiàn)了 2022萬元新臺(tái)幣。 ? 解釋同業(yè)不競(jìng)爭(zhēng)的可行思路：①細(xì)分產(chǎn)品；②細(xì)分市場(chǎng)；③細(xì)分客戶；④行業(yè)慣例。 ? 同業(yè)范圍：控股股東、實(shí)際控制人、控股股東或?qū)嶋H控制人直接或間接控制的企業(yè)。 （ 5）其他股東承諾：自公司股票上市交易之日起 12 個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的公司股份。 （ 3）股東李曉紅承諾：自公司股票上市交易之日起 12 個(gè)月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓本人所持公司股份；同時(shí)，自公司股票上市交易之日起 36 個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人于 2022 年 6 月自步步高投資集團(tuán)處受讓取得的公司 100 萬股股份。 （ 2）股東張海霞及實(shí)際控制人王填承諾： 1）自公司股票上市之日起 36 個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購本人直接或間接持有的股份。 無特別規(guī)定 創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市條件 上海市海華永泰律師事務(wù)所 創(chuàng)業(yè)板上市的流程
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