創(chuàng)業(yè)板上市ppt課件(參考版)
2025-05-15 06:22本頁面
【正文】 深圳證券交易所發(fā)布： ? 1. 09年 7月 1日實施的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》 ? 《創(chuàng)業(yè)板股票交易特別規(guī)定》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法 》 。此類事項易出現(xiàn)在股東超過 200人的公司中，應注意股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合法性。同時，有舉報信反映上述股份轉(zhuǎn)讓存在未經(jīng)公司員工同意等情況。 【案例】 2022年被否某企業(yè) —— 國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓瑕疵 公司股東 D分別從兩家央企下屬公司受讓申請人 8%和 %的股權(quán)，但均未獲得國有資產(chǎn)主管部門的書面批準。如單獨計算紡織行業(yè)，達不到上市標準，且公司缺乏明確的發(fā)展目標 公司銷售環(huán)節(jié)的獨立性存在缺陷 – 公司委托控股股東衡遠投資（在香港注冊）代簽銷售合同和代收貨款，代收貨款金額較大，最近三年分別為 10602萬元、 11195萬元和 2978萬元，占同期紡織業(yè)務營業(yè)收入的 79％、 68％和 18％ 創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市中的幾個主要問題 上海市海華永泰律師事務所 5. 人員獨立： 申請人總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、董事會秘書不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)擔任除董事、監(jiān)事以外的職務及領(lǐng)薪；財務人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。 創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市中的幾個主要問題 上海市海華永泰律師事務所 4. 業(yè)務獨立： 發(fā)行人在原材料采購和產(chǎn)品銷售方面不得依賴于控股股東和實際控制人；核心技術(shù)和商標等的使用不得受制于控股股東和實際控制人；土地、房產(chǎn)等配套設(shè)施如果全部和大部分向控股股東和實際控制人租賃的，應關(guān)注其必要性與合理性。 ? 并非絕對禁止。 但發(fā)審委員認為該區(qū)域劃分將限制境內(nèi)擬上市公司業(yè)務的發(fā)展。 2022年上半年，申請人銷售收入 元人民幣， H公司在大陸地區(qū)銷售同類產(chǎn)品 ，且在申請人的其他銷售地區(qū)實現(xiàn)了 2022萬元新臺幣。 ? 解釋同業(yè)不競爭的可行思路：①細分產(chǎn)品；②細分市場；③細分客戶；④行業(yè)慣例。 ? 同業(yè)范圍：控股股東、實際控制人、控股股東或?qū)嶋H控制人直接或間接控制的企業(yè)。 （ 5）其他股東承諾：自公司股票上市交易之日起 12 個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的公司股份。 （ 3）股東李曉紅承諾：自公司股票上市交易之日起 12 個月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓本人所持公司股份；同時，自公司股票上市交易之日起 36 個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人于 2022 年 6 月自步步高投資集團處受讓取得的公司 100 萬股股份。 （ 2）股東張海霞及實際控制人王填承諾： 1）自公司股票上市之日起 36 個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購本人直接或間接持有的股份。 無特別規(guī)定 創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市條件 上海市海華永泰律師事務所 創(chuàng)業(yè)板上市的流程
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