【正文】 案例來(lái)源：（1）《娃哈哈與達(dá)能，十年聯(lián)姻今朝反目成仇》，《南國(guó)早報(bào)》2007年6月8日。6月4日，達(dá)能在位于美國(guó)洛杉磯的加利福尼亞州最高法院對(duì)娃哈哈集團(tuán)的兩家子公司及兩名關(guān)聯(lián)人員提起訴訟。4月12日，娃哈哈不甘示弱，發(fā)表“娃哈哈與達(dá)能糾紛事實(shí)真相”的聲明，并認(rèn)為達(dá)能出示的是一份無(wú)效的合資協(xié)議。 4月11日，達(dá)能宣稱娃哈哈集團(tuán)如果不按照１９９６年雙方簽訂的合資合同共同協(xié)商履約，將在３０天后啟動(dòng)法律程序。娃哈哈與法國(guó)達(dá)能公司、香港百富勤公司當(dāng)初合資時(shí)簽署合同中有一個(gè)條款——“中方將來(lái)可以使用(娃哈哈)商標(biāo)在其他產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售上，而這些產(chǎn)品項(xiàng)目已提交給娃哈哈與其合營(yíng)企業(yè)的董事會(huì)進(jìn)行考慮……”報(bào)道稱，正是這則看似不經(jīng)意的條款，讓宗慶后在10多年后感到惱火不已，甚至大感后悔。 10年間，娃哈哈又建立了一批與達(dá)能沒(méi)有合資關(guān)系的公司，并生產(chǎn)以“娃哈哈”為商標(biāo)的系列飲料和食品。宗慶后已與達(dá)能有約在先，即品牌不變、董事長(zhǎng)不變、退休職工待遇不變、45歲以上職工不許辭退。第五講案例2 娃哈哈與達(dá)能，十年聯(lián)姻今朝反目成仇1996年杭州娃哈哈與法國(guó)達(dá)能牽手成立5家合資公司，隨后10年，合資公司擴(kuò)張到39家，而伴隨股權(quán)變動(dòng)，達(dá)能擁有51%的絕對(duì)控股地位。2003年，“西子奧的斯”電（扶）梯銷售位居全國(guó)第二，其中自動(dòng)扶梯產(chǎn)量全球第一。2002年西子公司自主開(kāi)發(fā)了環(huán)保節(jié)能型具有世界領(lǐng)先水平的GEN2無(wú)機(jī)房電梯。而西子拿著轉(zhuǎn)讓股本得來(lái)的錢又與世界最大的停車設(shè)備制造商日本石川島運(yùn)搬機(jī)械株式會(huì)社合資搞起車庫(kù)，同時(shí)還買下了一個(gè)鍋爐廠。案例討論：為什么家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制沒(méi)有讓農(nóng)民走上致富路，而集體林權(quán)制度改革卻最終讓農(nóng)民走上致富路？第五講 國(guó)際直接投資與跨國(guó)公司研究案例1 不當(dāng)雞頭甘當(dāng)鳳尾 1986年，浙江民營(yíng)企業(yè)西子電梯在國(guó)內(nèi)同行中排名首位，然而西子人沒(méi)有滿足當(dāng)雞頭，而是選擇了與“電梯之父”全球500強(qiáng)之一的美國(guó)奧的斯公司合資，演繹了銷售訂單50%增速的“UTC業(yè)內(nèi)神話”。按照規(guī)劃，到2010年，全村將增加造林2800畝，7000多畝的林地長(zhǎng)出的板栗、山核桃、林下參、食用菌、林下紅松將為林農(nóng)們帶來(lái)更多致富的希望。 近兩年來(lái)，十組發(fā)展林下參100多畝，山核桃園100多畝，利用枝椏梢頭發(fā)展食用菌3萬(wàn)多袋。在縣里的扶持下，四平村十組組建的大木柱林場(chǎng)制定了章程，編制了森林經(jīng)營(yíng)方案，建立了森林資源檔案，林業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)、集約經(jīng)營(yíng)、科學(xué)經(jīng)營(yíng)。只有做好林下產(chǎn)業(yè)發(fā)展這篇大文章，才能確保林改的成效。因?yàn)槟戏浇^大部分是竹林，生長(zhǎng)期短，經(jīng)濟(jì)見(jiàn)效快。韓福民說(shuō)：“去年全村造林兩萬(wàn)多株，今年造林卻不到兩萬(wàn)株。經(jīng)過(guò)韓福民調(diào)解，王樹(shù)江賠償給周桂英65元樹(shù)苗錢。68歲的農(nóng)民周桂英栽樹(shù)栽紅了眼，去年她丈夫去世土地調(diào)整，由于忘了這事，她今春在已調(diào)整給王樹(shù)江的地上栽了175棵落葉松，兩家發(fā)生糾紛。近兩年全村完成造林2300畝。 如今，四平村森林資源得到了有效的保護(hù)，生態(tài)良好，到處山青林茂。還受理金融部門委托的評(píng)估業(yè)務(wù)，對(duì)4175畝林地林木進(jìn)行了評(píng)估，評(píng)估總額2120萬(wàn)元；開(kāi)展林業(yè)科技與法律服務(wù)、林業(yè)勞動(dòng)力服務(wù)等業(yè)務(wù)。林業(yè)要素市場(chǎng)成立以來(lái)，已辦理森林資源流轉(zhuǎn)登記1229份，流轉(zhuǎn)資金6800萬(wàn)元；辦理林權(quán)初始登記674份。政府默認(rèn)了這一改革，并給村民發(fā)放了林權(quán)證。山野菜、林下參、大棗、板栗等給村民帶來(lái)不菲的收益。60年的山林承包期，使林農(nóng)吃了定心丸，村民滿意叫好。 村民們認(rèn)為，山林該分，將山地和林子分給各戶是件大好事，分了后大家都高興。為了留有憑據(jù)，有29戶村民當(dāng)場(chǎng)在會(huì)議記錄上按下了紅手印。韓福民說(shuō)：“那時(shí)，為了保住山林，為了讓村民群眾把山林當(dāng)作自己的東西管好養(yǎng)好，有個(gè)好的生活環(huán)境，我們?nèi)齻€(gè)人不怕坐牢、不怕得罪人、不怕留下罪名，冒著風(fēng)險(xiǎn)也要把林子分掉。鄉(xiāng)林業(yè)站則明確不支持將集體山林分到戶?！?這個(gè)想法一提出，絕大多數(shù)群眾都贊同。有人白天偷夜里砍，到半夜，山上還不時(shí)傳來(lái)伐木聲。由于四平村十組山林質(zhì)量好，一些外村人紛紛來(lái)偷砍。遼寧實(shí)施天然林禁伐保護(hù)后，木材價(jià)格上升。 “紅手印事件”引起多方關(guān)注，拉開(kāi)了我國(guó)北方地區(qū)集體林權(quán)制度改革的大幕。 和1978年安徽鳳陽(yáng)小崗村18位村民按紅手印分田到戶相似，在2003年2月，該村第十組的29戶農(nóng)民做了一件引人注目的事情——在王樹(shù)祥、王樹(shù)貴、韓福民三名老黨員的組織發(fā)動(dòng)下，全組村民表決通過(guò)并按下紅手印，秘密地將4620畝集體山林均分到了全組124口人的頭上。全村分10組，1485人，人均山林近40畝。案例討論：泰國(guó)灌溉工程破產(chǎn)的主要原因是什么？第四講案例3“紅手印事件”：拉開(kāi)了我國(guó)北方地區(qū)集體林權(quán)制度改革的大幕當(dāng)時(shí)很多官員和王室成員在Rangsit地區(qū)擁有土地，如果中央平原大部分地區(qū)有了灌溉之利，居民就會(huì)離開(kāi)Rangsit地區(qū)而遷移到新辟灌溉區(qū)。但是由于國(guó)家安全目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的沖突以及當(dāng)時(shí)帝國(guó)主義環(huán)境的影響，最終使這項(xiàng)計(jì)劃推遲了近半個(gè)世紀(jì)。據(jù)估計(jì)一經(jīng)完工，該工程將帶來(lái)19—22%的內(nèi)部投資收益率，與同期的其他基礎(chǔ)設(shè)施（如鐵路）的收益率相比，這是非常有利的。但是由于湄南河谷中央平原的特點(diǎn)——地勢(shì)坦蕩，加上灌溉設(shè)施的不可分性，灌溉需要進(jìn)行協(xié)調(diào)，而能承擔(dān)這一任務(wù)的只有中央政府。案例討論：秘魯經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期得不到發(fā)展的主要原因是什么？第四講案例2 泰國(guó)灌溉工程的破產(chǎn)19世紀(jì)世界經(jīng)濟(jì)的一體化和大米價(jià)格的上漲,引發(fā)了泰國(guó)大米出口的激增,這就促使泰國(guó)努力提高土地的生產(chǎn)率和擴(kuò)大耕種土地的面積。經(jīng)濟(jì)組織一般規(guī)模較小，這一方面是私人的經(jīng)濟(jì)實(shí)力所限，另一方面可以較方便地逃避政府的法律追究，同時(shí)，不確定性的存在也使得長(zhǎng)期投資很少進(jìn)行。高昂的進(jìn)入費(fèi)用導(dǎo)致大量半合法的非法的地下經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生，椐估計(jì)，在秘魯大約有一半人口在地下經(jīng)濟(jì)部門工作，利馬的居民中有一半居住在地下的“黑房”中，人們乘坐的公共汽車也有十分之九是由地下部門經(jīng)營(yíng)的。由于規(guī)則不明確，投資者很難估算進(jìn)行投資的成本，而通過(guò)其他途徑的交易成本必然很高。 案例來(lái)源：中宏網(wǎng)案例討論：SCP范式和價(jià)格理論范式這兩種分析方法各自的特點(diǎn)是什么？你認(rèn)為哪種分析方法最優(yōu)？ 第四講 制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)探討案例1： 秘魯?shù)耐诿佤敚墓芾矸ㄒ?guī)占有很重要的地位，而且，這些規(guī)則一般都有害于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。相反，可靠性高使汽車廠商可以開(kāi)出更高的售價(jià)，并獲得理想的顧客滿意度，同時(shí)也能降低保修費(fèi)用。品牌的建立和維持必須以穩(wěn)定和持續(xù)改進(jìn)的質(zhì)量為基礎(chǔ)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，成功品牌很大程度上正在依靠其強(qiáng)大的客戶品牌忠誠(chéng)度維持市場(chǎng)份額。在汽車業(yè)，品牌忠誠(chéng)度幾乎是所有跨國(guó)集團(tuán)的核心競(jìng)爭(zhēng)力之一。 當(dāng)然，在現(xiàn)實(shí)生活中，汽車產(chǎn)業(yè)的差異化經(jīng)營(yíng)不應(yīng)該僅僅局限于產(chǎn)品的差異化，更應(yīng)該將競(jìng)爭(zhēng)致勝的關(guān)鍵轉(zhuǎn)移到服務(wù)上，以顧客為中心，實(shí)現(xiàn)服務(wù)的差異化，例如，延長(zhǎng)保修期或者保修里程、進(jìn)行相關(guān)質(zhì)量和服務(wù)承諾、汽車翻新、汽車融資、緊急援助、信息咨詢等。在存在產(chǎn)品差異時(shí)，均衡價(jià)格不會(huì)等于邊際成本。解開(kāi)伯川德悖論的方法之一是引入產(chǎn)品的差異性。若單位成本不同，成本低的企業(yè)最終將占領(lǐng)整個(gè)市場(chǎng)，高成本企業(yè)被淘汰出局。 （一）差異化經(jīng)營(yíng)國(guó)家宏觀調(diào)控是一個(gè)方面，更重要的是汽車企業(yè)也要采取舉措，改變囚徒困境，跳出價(jià)格戰(zhàn)的惡性競(jìng)爭(zhēng)，避免汽車產(chǎn)業(yè)走VCD大戰(zhàn)、彩電大戰(zhàn)的老路，避免汽車產(chǎn)業(yè)走進(jìn)“降價(jià)即虧損”的死循環(huán)。近期，我們從各方面都可以感覺(jué)到，國(guó)家對(duì)汽車行業(yè)可能出現(xiàn)的過(guò)度價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的擔(dān)心。 過(guò)度的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)對(duì)行業(yè)的發(fā)展是不利的。 三、汽車企業(yè)的對(duì)策因而在現(xiàn)實(shí)生活中，面對(duì)市場(chǎng)形勢(shì)的變化，許多汽車廠商都采取了降價(jià)以擴(kuò)大銷售、減少庫(kù)存的方式，使得汽車市場(chǎng)的價(jià)格戰(zhàn)不斷升溫。因此，這個(gè)博弈的最終結(jié)果一定是兩寡頭都采用降價(jià)的策略，收益各為5，（降價(jià)，降價(jià)）構(gòu)成了納什均衡，而且是一個(gè)占優(yōu)戰(zhàn)略均衡。假設(shè)寡頭B不降價(jià)，那么，寡頭A采取降價(jià)的策略帶來(lái)的收益為18，而他采取不降價(jià)的策略帶來(lái)的收益只有10，在這種情況下寡頭A也將采取降價(jià)的策略。 通過(guò)比較支付矩陣各表格的支付水平可以看出，雙寡頭陷入了類似囚徒困境的兩難的境地。每個(gè)汽車廠商在價(jià)格決策時(shí)，雖無(wú)法知道另一方的實(shí)際策略選擇，卻無(wú)法忽視另一方的選擇對(duì)自己的影響，因此會(huì)根據(jù)對(duì)方的兩種可能決策考慮自己的最終選擇。 由于大多數(shù)中國(guó)汽車企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新的能力，汽車產(chǎn)品同質(zhì)化嚴(yán)重。描述價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的理論模型以伯川德模型（Bertrand）為代表，描述產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)德理論以庫(kù)諾特（Cournot）模型為代表。 汽車產(chǎn)業(yè)的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)就是非合作競(jìng)爭(zhēng)，因?yàn)樗麄冎g不存在一個(gè)對(duì)各方具有約束力的協(xié)議，因而會(huì)從各自的利益出發(fā)制定策略進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。換言之，就是企業(yè)的利潤(rùn)不僅取決與自己的決策，也取決于其他企業(yè)的決策。 　　寡頭市場(chǎng)中企業(yè)行為的本質(zhì)特征在于其行為的相互依存性。這種市場(chǎng)格局可以認(rèn)為屬于松散型寡頭市場(chǎng)。2001年上半年我國(guó)主要汽車生產(chǎn)企業(yè)的銷量、份額和集中度數(shù)據(jù)可以看出，%， %，集中度比較高。 我國(guó)現(xiàn)有汽車整車生產(chǎn)企業(yè)數(shù)量有100多家，超過(guò)了美國(guó)、歐洲和日本汽車廠家數(shù)量之和，從企業(yè)的數(shù)量上看起來(lái)像是一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)。 國(guó)際上汽車工業(yè)是典型的寡頭壟斷，汽車行業(yè)主要由大約10家企業(yè)集團(tuán)所左右。測(cè)量市場(chǎng)集中度，較廣泛的方法是使用CRN指標(biāo)，即以行業(yè)中最大的幾個(gè)企業(yè)所占市場(chǎng)份額的累計(jì)數(shù)占整個(gè)行業(yè)市場(chǎng)的比重來(lái)度量。 （二）市場(chǎng)集中度呈現(xiàn)松散型寡頭壟斷特征汽車產(chǎn)品和制造技術(shù)水平不斷提高，建成了一汽、東風(fēng)汽車、上海、天津、北京、兵器、航空幾大集團(tuán)和一大批零配件骨干企業(yè)，形成了我國(guó)比較完整的產(chǎn)品系列和生產(chǎn)布局。從汽車產(chǎn)銷量來(lái)看，2004年汽車總產(chǎn)量和總銷量雙雙突破500萬(wàn)輛，產(chǎn)銷量同步快速增長(zhǎng)。 近年來(lái)，隨著我國(guó)GDP的持續(xù)快速增長(zhǎng)，以及國(guó)內(nèi)汽車消費(fèi)需求的增加，我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，成為了我國(guó)的支柱產(chǎn)業(yè)。 （一）汽車產(chǎn)業(yè)總體發(fā)展態(tài)勢(shì)良好 一、中國(guó)汽車市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)格局惡性價(jià)格戰(zhàn)此起彼伏，已經(jīng)嚴(yán)重阻礙了固定網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，這時(shí)怎么能談到上限管制呢？正如在西方國(guó)家存在的運(yùn)營(yíng)商之間的合謀，在中國(guó)還是一個(gè)相當(dāng)奢侈的設(shè)想；采取上限管制還有一段相當(dāng)長(zhǎng)的路要走。但是，國(guó)情不同，在我國(guó)電信運(yùn)營(yíng)企業(yè)的資產(chǎn)是基本都是國(guó)有資產(chǎn)，一旦政府在資費(fèi)上只管上限就極有可能導(dǎo)致運(yùn)營(yíng)商的價(jià)格戰(zhàn)不斷，最終將會(huì)是打薄的整個(gè)行業(yè)的利潤(rùn)，使行業(yè)的發(fā)展速度放緩，國(guó)產(chǎn)增值變慢，消費(fèi)者的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益無(wú)保障。我們注意到最近管制部門在宣稱要對(duì)中國(guó)電信產(chǎn)業(yè)實(shí)行價(jià)格上限管制與下限管制，并有過(guò)渡到價(jià)格上限管制的趨。無(wú)休止的價(jià)格戰(zhàn)已經(jīng)使用戶的忠誠(chéng)度下降，消費(fèi)心理扭曲。因此，對(duì)于市場(chǎng)上企業(yè)間的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，政府和管制機(jī)構(gòu)可以先采取一種自由主義的政策，正所謂“退后一步，站高一步”，但是在有證據(jù)表明這種價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)深化為惡性價(jià)格時(shí)，即價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低邊際成本時(shí)，管制部門必須進(jìn)行干預(yù)。但應(yīng)該說(shuō)，電信管制政策應(yīng)該以社會(huì)福利最大化為最終目標(biāo)。從博弈論角度而言，這是不同局中人的效用函數(shù)不一致的原因。但反觀中國(guó)電信產(chǎn)業(yè)，雖然電信部門的“老板”是國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，但其監(jiān)管部門卻是信息產(chǎn)業(yè)部，而從信息產(chǎn)業(yè)部一系列政策來(lái)看，信息產(chǎn)業(yè)部更加關(guān)注消費(fèi)者的利益。這樣一來(lái)，某個(gè)市場(chǎng)上的很多競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間可能是利益相關(guān)的，從而合謀更有可能發(fā)生。換句話說(shuō)，對(duì)經(jīng)理而言，成本和收益之間的非對(duì)稱性可能更為嚴(yán)重，從而惡性的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)更有可能發(fā)生。因此，就出現(xiàn)了這種在位主導(dǎo)運(yùn)營(yíng)商在同新進(jìn)入者博弈中處于劣勢(shì)的奇怪現(xiàn)象。雖然，理論上說(shuō)，中國(guó)電信作為在位者，似乎具有在位者優(yōu)勢(shì)，其它運(yùn)營(yíng)商根本無(wú)法搶占市場(chǎng)。但反觀中國(guó)電信市場(chǎng)，不但沒(méi)有見(jiàn)到寡頭企業(yè)合謀實(shí)行壟斷高價(jià)以獲取壟斷利潤(rùn)，反而不惜血本，競(jìng)相降價(jià)。這一問(wèn)題在中國(guó)由于涉及到產(chǎn)權(quán)等方面的問(wèn)題而顯得尤其嚴(yán)重。這種相互依賴的關(guān)系使得企業(yè)為達(dá)到穩(wěn)固壟斷市場(chǎng)的目的通常結(jié)成同盟，即卡特爾。其主要作用在于：一方面是迫使進(jìn)入者退出該市場(chǎng)，另一方面是希望建立這樣一種聲譽(yù)機(jī)制，以告誡可能進(jìn)入它同樣具有壟斷勢(shì)力的其它市場(chǎng)的進(jìn)入者：看到了吧，我就是這樣對(duì)待進(jìn)入者的，如果你進(jìn)入我所在市場(chǎng)，我將用同樣的方法對(duì)待你。這種價(jià)格雖然低于壟斷定價(jià)，但卻高于邊際成本。這意味著那些在多個(gè)市場(chǎng)擁有市場(chǎng)勢(shì)力的企業(yè)更可能采取這種策略。通常來(lái)說(shuō)，那些在多個(gè)市場(chǎng)（主要是相關(guān)）具有壟斷力量的企業(yè)更可能采取掠奪性定價(jià)，因?yàn)樗鼈兏锌赡苡迷谀骋粋€(gè)市場(chǎng)獲得的壟斷利潤(rùn)來(lái)約補(bǔ)在另外一個(gè)市場(chǎng)由于采取掠奪性定價(jià)而導(dǎo)致的損失。如果這樣的惡性價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)繼續(xù)下去，傳統(tǒng)的固定網(wǎng)業(yè)務(wù)完全有可能難以控制