北京某食品公司信息披露管理方案(參考版)
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【正文】 北京三元食品股份有限公司 2008年7月15日 16出自.... 中國最大的資料庫下載32 / 32。 第六十八條 本辦法未盡事宜按中國證監(jiān)會和交易所的有關(guān)規(guī)定辦理。 第六十六條 公司應(yīng)在董事會審議通過本辦法的2個工作日內(nèi)，將本辦法報證券監(jiān)管部門和交易所備案，并同時在公司信息披露指定登載網(wǎng)址上披露。如董事會不予更正的，監(jiān)事會可以向交易所報告，并經(jīng)交易所形式審核后，發(fā)布監(jiān)事會公告。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)形成對公司信息披露事務(wù)管理制度實施情況的年度評價報告，并在年度報告的監(jiān)事會公告部分進行披露。 第六十四條 本辦法由公司董事會負責(zé)實施，由監(jiān)事會負責(zé)監(jiān)督。公司將對有關(guān)責(zé)任人及時進行內(nèi)部處分，并將處理結(jié)果在2個工作日內(nèi)報交易所備案。 第六十一條 由于工作失職或違反本辦法規(guī)定，致使公司信息披露工作出現(xiàn)失誤給公司造成嚴重影響或帶來損失的，公司追究責(zé)任人的管理責(zé)任，對責(zé)任人可以根據(jù)公司《年度績效考核辦法》給予處罰，同時可以給予批評、警告、撤職、解除勞動合同等處分，并且可以責(zé)令其進行適當(dāng)?shù)馁r償，直至追究法律責(zé)任。 14 第五十九條 公司信息披露的義務(wù)人和其他信息知曉人，對其知曉的公司應(yīng)披露的信息負有保密的責(zé)任，不得擅自以任何形式對外泄露公司有關(guān)信息，否則公司保留追究其法律責(zé)任的權(quán)利。 第五十七條 公司涉及行政許可及無先例、存在重大不確定性、需要向有關(guān)部門進行政策咨詢、方案論證的重大事項的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交內(nèi)幕信息知情人以及直系親屬在事實發(fā)生之日起前6個月內(nèi)有無持有或買賣上市公司股票的相關(guān)文件，并充分舉證相關(guān)人員不存在內(nèi)幕交易行為。 公司應(yīng)在方案咨詢、論證結(jié)束后立即向交易所申請復(fù)牌，復(fù)牌的同時披露方案論證結(jié)果。復(fù)牌書面申請應(yīng)當(dāng)明確：自公司股票停牌之日起5個工作日內(nèi)（含停牌當(dāng)日），如果公司未就停牌事項及方案與相關(guān)部門咨詢、論證，或者經(jīng)論證方案未獲準的，則公司股票在下一個交易日自動復(fù)牌。停牌的同時應(yīng)披露該重大事項類型，原則上自停牌后5個工作日內(nèi)攜帶相關(guān)材料向相關(guān)部門咨詢論證。 第五十五條 公司如在澄清公告及股票交易異常波動公告中披露不存在重大 13 資產(chǎn)重組、收購、發(fā)行股份等行為的，應(yīng)同時承諾至少3個月內(nèi)不再籌劃同一事項。 發(fā)生涉及公司的市場傳聞或在沒有公布任何股價敏感重大信息的情況下公司股票交易發(fā)生異常波動時，公司應(yīng)當(dāng)向交易所主動申請停牌，并核實有無影響公司股票交易的重大事件，不得以相關(guān)事項存在不確定性為由不履行信息披露義務(wù)。 第五十三條 公司預(yù)計籌劃中的重大事件難以保密或相關(guān)事件已經(jīng)泄露的，應(yīng)及時向交易所主動申請停牌，直至真實、準確、完整地披露信息。 第五十二條 對于正在籌劃中的可能影響公司股價的重大事項，公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，交易對方及其關(guān)聯(lián)方和其董事、監(jiān)事、高級管理人員（或主要負責(zé)人），聘請的專業(yè)機構(gòu)和經(jīng)辦人員，參與制訂、論證、審批等相關(guān)環(huán)節(jié)的有關(guān)機構(gòu)和人員，以及提供咨詢服務(wù)、由于業(yè)務(wù)往來知悉或可能知悉該事項的相關(guān)機構(gòu)和人員等（以下簡稱“內(nèi)幕信息知情人”）在相關(guān)事項依法披露前負有保密義務(wù)。 12 第五十一條 公司的股東、實際控制人及籌劃并購重組等重大事件過程中的相關(guān)人員，應(yīng)及時主動向公司通報有關(guān)信息，并配合公司董事會、董事會秘書、證券事務(wù)代表和證券部及時、出自.... 中國最大的資料庫下載準確、完整地進行披露。 第四十九條 公司董事會、監(jiān)事會、股東大會決議、會議資料、公告文件、會議記錄等涉及公司信息披露工作的文件、資料由證券事務(wù)代表整理歸檔，由公司證券部負責(zé)統(tǒng)一保管，檔案保管期限為永久。此外，公司及各分公司、子公司的研究人員在還應(yīng)分別遵循如下規(guī)定： （一）公司研究人員不得對公司業(yè)務(wù)或公司情況、股票價格發(fā)表任何言論。采訪結(jié)束后，被采訪人應(yīng)要求記者提供擬發(fā)表的稿件，經(jīng)公司負責(zé)宣傳工作的主管人員及董事會秘書審核同意后方可發(fā)表，正式發(fā)表的稿件需提交公司證券部備案。 第四十七條 公司信息披露之外的純業(yè)務(wù)類的對外宣傳，以及配合證券監(jiān)管部 11 門開展的推介活動由公司市場部具體負責(zé)。 第四十五條 公司財務(wù)部門對公司信息披露工作承擔(dān)配合義務(wù)，須嚴格按照公司《財務(wù)內(nèi)部控制制度》控制公司財務(wù)管理和會計核算，完善財務(wù)監(jiān)督機制，保證公司披露的各項財務(wù)數(shù)據(jù)真實、準確、及時。交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避上市公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。 第四十三條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會報送公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。 10 董事會通過的重大事項的決議，在會議結(jié)束后以傳真或?qū)Ｈ怂瓦_的方式報告交易所，經(jīng)審定需公開披露的信息，按交易所通知要求在指定報刊上向社會公開披露。對法人或自然人持有公司普通股每增減5％的情況要及時了解，獲取其收購報告和公告的信息。董事會秘書應(yīng)主動或應(yīng)證券監(jiān)管部門、交易所要求，找出公司股
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