貨幣經(jīng)紀(jì)公司試點(diǎn)管理辦法(參考版)
2025-04-16 01:54本頁(yè)面
【正文】 12 / 12?！ 〉诹臈l 本辦法由中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。尚不構(gòu)成犯罪的，由中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)沒(méi)收非法所得，并處非法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有非法所得的，由中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。 第六十二條 未經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立貨幣經(jīng)紀(jì)公司或擅自開(kāi)展貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，由中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)依法取締?！ 〉诹畻l 貨幣經(jīng)紀(jì)公司違反本辦法規(guī)定，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)除依據(jù)本章第五十九條的有關(guān)規(guī)定給予處罰外，可以責(zé)令貨幣經(jīng)紀(jì)公司對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；尚未構(gòu)成犯罪的，處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，可以取消該公司董事、高級(jí)管理人員1至10年直至終身的金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格，或禁止有關(guān)人員從事貨幣經(jīng)紀(jì)等金融行業(yè)工作?！ 。ò耍┯羞`公平、保密原則的?！ 。﹪?yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)原則的?！ 。ㄋ模┥米宰兏Q(chēng)、注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)所在地、高級(jí)管理人員的?！ 。ǘ┨峁┨摷倩蛘唠[瞞重要事實(shí)的報(bào)告、報(bào)表等文件資料；或者未按規(guī)定提供報(bào)告、報(bào)表等文件資料的。行業(yè)自律組織的活動(dòng)應(yīng)受中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督。 第五十八條 貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)可成立行業(yè)性自律組織，實(shí)行自律管理?！ 。ㄋ模┲袊?guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)為應(yīng)采取的措施已經(jīng)得到實(shí)施?！ 。ǘ┨潛p得到彌補(bǔ)。 ?。ò耍┲袊?guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)為必要的其他措施?！ 。┫拗瀑Y產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?！ 。ㄋ模┴?zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東的權(quán)利?！ 。ǘ和Ｆ洳糠謽I(yè)務(wù)或暫停全部業(yè)務(wù)。 ?。ㄋ模┲袊?guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)整頓的情況。 第五十四條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司出現(xiàn)下列情況之一的，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)可視情況責(zé)令其進(jìn)行整頓： ?。ㄒ唬┊?dāng)年虧損超過(guò)注冊(cè)資本的50％或連續(xù)3年累計(jì)虧損超過(guò)注冊(cè)資本的30%. ?。ǘ┏霈F(xiàn)支付困難。 ?。ǘ┰?xún)問(wèn)貨幣經(jīng)紀(jì)公司的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明?！ 〉谖迨l 貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)及時(shí)將各類(lèi)新開(kāi)辦的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)品種上報(bào)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)及其當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)?！ 。ㄋ模┛毓晒蓶|經(jīng)營(yíng)發(fā)生重大變化?！ 。ǘ┛毓晒蓶|公司章程、注冊(cè)資本或注冊(cè)地址變更?！ 〉谖迨畻l 貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)定期向所在地中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)上報(bào)貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)量統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，報(bào)表格式由中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)另行制定。 貨幣經(jīng)紀(jì)公司不得提供虛假或隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?！ 〉谒氖藯l 貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行相關(guān)的金融企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。有關(guān)交易的談話(huà)錄音至少應(yīng)保留3個(gè)月，其他交易文件等交易信息資料至少應(yīng)保留10年?！ 〉谒氖鶙l 貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)確保交易設(shè)施的完整與正常運(yùn)行，以保證交易的順利進(jìn)行以及信息資料的完整和安全?！ 〉谒氖臈l 貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在每年的利潤(rùn)中提取一定比例的風(fēng)險(xiǎn)基金，以彌補(bǔ)經(jīng)營(yíng)中可能發(fā)生的損失?！ 〉谒氖龡l 貨幣經(jīng)紀(jì)公司必須將風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控貫穿交易的全過(guò)程，前臺(tái)交易、后臺(tái)確認(rèn)要嚴(yán)格分開(kāi)，前、后臺(tái)負(fù)責(zé)人不得兼任，必須建立并嚴(yán)格執(zhí)行獨(dú)立的交叉復(fù)核制度來(lái)控制操作風(fēng)險(xiǎn)?！ 〉谒氖粭l 貨幣經(jīng)紀(jì)公司在吸收新客戶(hù)時(shí)，必須嚴(yán)格審查客戶(hù)的注冊(cè)文件和財(cái)務(wù)狀況，經(jīng)確認(rèn)為金融批發(fā)市場(chǎng)的合格參與者后才能與其進(jìn)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。公司董事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，核準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督公司高級(jí)管理層有效實(shí)施?！ 〉谌艞l 貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)分別設(shè)立對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)稽核部門(mén)，制訂對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制和業(yè)務(wù)稽核制度，每年定期向董事會(huì)報(bào)告工作，并向中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告。貨幣經(jīng)紀(jì)公司不得將資本金投資于非自用的固定資產(chǎn)。 第三十六條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司以現(xiàn)金資產(chǎn)或等值國(guó)債形式存在的資本金必須至少能夠維持3個(gè)月的運(yùn)營(yíng)支出?！ 〉谌臈l 貨幣經(jīng)紀(jì)公司及其分公司從事證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)服務(wù)，需報(bào)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審批?！ 〉谌隆I(yè)務(wù)范圍 第三十二條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司及其分公司僅限于向境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)，不得從事任何金融產(chǎn)品的自營(yíng)業(yè)務(wù)?！ 。ò耍└鼡Q高級(jí)管理人員?！ 。┱{(diào)整業(yè)務(wù)范圍?！ 。ㄋ模┱{(diào)整注冊(cè)資本?！ 。ǘ┳兏Q(chēng)?！ 〉谌畻l 貨幣經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員不得兼任中國(guó)境內(nèi)代表機(jī)構(gòu)的職務(wù)。
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