【正文】 1999年9月1日14 / 14。 中國證券監(jiān)督管理委員會　　第一百二十二條　本辦法由中國證監(jiān)會負責(zé)解釋。本辦法規(guī)定的條件。留,不完全符合本辦法規(guī)定條件的,必須在中國證監(jiān)會規(guī)定的期限內(nèi)達到　　第一百二十條　本辦法施行前已經(jīng)依法設(shè)立的期貨經(jīng)紀公司繼續(xù)保　　第六章　附　則行條例》處罰。　　第一百一十八條　其他違反本辦法規(guī)定的,根據(jù)《期貨交易管理暫,作為營業(yè)能力及財務(wù)健全的宣傳或者保證的。　　(五)對公司的資信情況作不實的宣傳或者以中國證監(jiān)會的營業(yè)許可　　(三)接受未辦理開戶手續(xù)的客戶委托進行期貨交易的。的?！　?一)未妥善處理營業(yè)部的客戶持倉和保證金,擅自轉(zhuǎn)移營業(yè)部財產(chǎn)的,根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》第六十條處罰:　　第一百一十七條　期貨經(jīng)紀公司違反本辦法規(guī)定,有下列行為之一　　(十一)未按照本辦法的規(guī)定建立客戶投訴檔案和錯單記錄的。　　(九)期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部另設(shè)營業(yè)場所的?！　?七)以合資、合作方式設(shè)立期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部的。的投資人的?！　?五)違反規(guī)定對其他單位或者個人提供擔(dān)?；蛘叱蔀槌袚?dān)無限責(zé)任　　(三)未履行本辦法第五十三條規(guī)定的審查客戶資格和資信義務(wù)的?！　?一)未按照規(guī)定履行報告或者備案義務(wù)的。的,根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》第五十九條處罰:　　第一百一十六條　期貨經(jīng)紀公司違反本辦法規(guī)定,有下列行為之一　　第五章　罰　則力?！　?二)特別處理決定期限屆滿前,該期貨經(jīng)紀公司已恢復(fù)正常經(jīng)營能特別處理期限最長不得超過一年。　　第一百一十四條　特別處理期限屆滿,中國證監(jiān)會可以決定延期,但　　(六)其他特別處理工作組認為必要的措施。　　(四)決定客戶持倉和保證金處理方案?！　?二)處置期貨經(jīng)紀公司的資產(chǎn)、回收到期債權(quán)。期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)營管理權(quán)力?！　〉谝话僖皇粭l　自特別處理開始之日起,由特別處理工作組行使派代表或者委托中介機構(gòu)參加特別處理工作組。必要時,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以　　(三)特別處理期限?！　?一)被特別處理的期貨經(jīng)紀公司名稱?！　〉谝话倭憔艞l　中國證監(jiān)會的特別處理決定應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容:》上加貼年檢標識或者加蓋年檢戳記?！　∑谪浗?jīng)紀公司年檢合格,由中國證監(jiān)會在其《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證　　(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！　?二)有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所出具的財務(wù)會計報告?！　?六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項?！　?四)內(nèi)部規(guī)章制度的制定和執(zhí)行情況?！　?二)財務(wù)情況。　　經(jīng)批準停業(yè)的期貨經(jīng)紀公司或者營業(yè)部,復(fù)業(yè)后參加年檢。　　第一百零三條　新開業(yè)的期貨經(jīng)紀公司自下一年度起參加年檢。稱“年檢”),確認其經(jīng)營資格?！　〉谝话倭愣l　中國證監(jiān)會對期貨經(jīng)紀公司進行年度檢查(以下簡　　第四節(jié)　年度檢查部停業(yè),并附客戶持倉和保證金的處理方案,經(jīng)中國證監(jiān)會批準后停業(yè)?！　〉谝话倭阋粭l　期貨經(jīng)紀公司可以向中國證監(jiān)會申請公司或者營業(yè)　　(四)開業(yè)、復(fù)業(yè)?！　?二)發(fā)生100萬元以上的股權(quán)投資。式每月向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送經(jīng)營財務(wù)報告。　　第九十九條　期貨經(jīng)紀公司和營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會要求的格　　(三)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為需要專項核查的其他事項?！　?二)期貨經(jīng)紀公司及其營業(yè)部執(zhí)行風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度的情況　　(九)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為需要檢查的其他事項?！　?七)營業(yè)場所和交易設(shè)施是否符合要求?！　?五)是否違法經(jīng)營?！　?三)資本金或者營運資金是否真實、充足。　　(一)設(shè)立或者變更事項的審批手續(xù)是否完備?！　∪粘z查的主要內(nèi)容包括:章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的情況,制作審核報告書備查。審核公司的財務(wù)、業(yè)務(wù)狀況以及執(zhí)行國家相關(guān)法律、法規(guī)、政策和公司　　第九十六條　期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置內(nèi)部稽核員,定期或者不定期內(nèi)容必須一致?！　〉诰攀臈l　期貨經(jīng)紀公司或者營業(yè)部的營業(yè)執(zhí)照與許可證的相關(guān)》和《營業(yè)部經(jīng)營許可證》。　　禁止偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、買賣《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證行全面或者個別調(diào)整。財務(wù)比例,中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨經(jīng)紀公司的業(yè)務(wù)狀況和市場狀況進　　第九十一條　本辦法第八十六條、第八十八條、第八十九條規(guī)定的,并提出改善計劃。受客戶新開倉交易指令,在3個營業(yè)日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)說明原因　　前款比例低于4％時,期貨經(jīng)紀公司除處理原有交易外,應(yīng)當(dāng)停止接營業(yè)日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)說明原因,并提出改善計劃。經(jīng)紀公司除處理原有交易外,應(yīng)當(dāng)停止接受客戶新開倉交易指令,在3個　　第八十八條　期貨經(jīng)紀公司的凈資產(chǎn)低于注冊資本的60％時,期貨金,并專戶存儲?！　〉诎耸邨l　期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定的比例提取風(fēng)險準備　　禁止期貨經(jīng)紀公司變相降低交易手續(xù)費收取標準。易所收取的交易手續(xù)費和期貨經(jīng)紀公司自己的交易手續(xù)費兩部分?！　〉诎耸鍡l　期貨經(jīng)紀公司向客戶收取的交易手續(xù)費包括代期貨交義務(wù)。視為已經(jīng)履行本辦法第七十三條、第七十九條、第八十二條規(guī)定的通知出強行平倉通知書、追加保證金通知書、交易結(jié)算單、交易結(jié)算月報,　　第八十三條　期貨經(jīng)紀公司按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式向客戶發(fā)　　(六)當(dāng)月實物交割情況?！　?四)交易盈虧數(shù)額?！　?二)各交易品種月末未平倉合約。和方式向客戶通知上月的交易結(jié)算月報?！　〉诎耸l　期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)每月按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間接損失。新執(zhí)行客戶交易指令或者恢復(fù)被強行平倉的頭寸,并賠償由此產(chǎn)生的直法定或者約定條件,期貨經(jīng)紀公司有過錯的,應(yīng)當(dāng)在下一交易日閉市前重　　第八十一條　交易結(jié)果不符合客戶交易指令,或者強行平倉不符合交易結(jié)算單的確認?？蛻艏任磳灰捉Y(jié)算單記載事項確認,也未提出異議的,視為對日開市前向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議?！　〉诎耸畻l　客戶對交易結(jié)算單記載事項有異議的,應(yīng)當(dāng)在下一交易　　　(十)稅款?！　?八)保證金占用額和保證金余額?！　?六)開倉或者平倉?！　?四)成交數(shù)量及價格?！　?二)成交日期。時間和方式向客戶通知交易結(jié)算單?！　〉谄呤艞l　期貨經(jīng)紀公司在閉市后應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀合同約定的　　第七十八條　期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先的原則執(zhí)行客戶指令　　(五)業(yè)務(wù)員和交易指令下達人簽字?！　?三)交易指令日期及時間。　　(一)客戶編碼?！　〗灰字噶顔螒?yīng)當(dāng)載明下列事項:保存能夠證明交易指令內(nèi)容的記錄。以電傳、傳真、電腦以及其他方式下達交易指令的,應(yīng)當(dāng)會批準的方式下達交易指令。　　第七十六條　客戶可以通過書面方式、電話方式以及其他中國證監(jiān)完整的客戶交易指令?！　∑谪浗?jīng)紀公司不得接受客戶全權(quán)委托,不得接受內(nèi)容不明確或者不　　(四