股指期貨業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度匯編(參考版)
2025-04-15 04:17本頁面
【正文】 第四十二條 本制度解釋權(quán)屬于公司董事會。本制度如與日后頒布的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定相抵觸的，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行，并由董事會及時(shí)修訂。違反本制度規(guī)定進(jìn)行的資金撥付、下單交易等行為，或違反本制度規(guī)定的報(bào)告義務(wù)的，由行為人對風(fēng)險(xiǎn)或損失承擔(dān)個(gè)人責(zé)任；公司將區(qū)分不同情況，給予行政處分、經(jīng)濟(jì)處罰直至追究刑事責(zé)任。公司股指期貨業(yè)務(wù)的定期披露及臨時(shí)披露內(nèi)容由期貨領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)上市規(guī)則及相關(guān)法律法規(guī)的要求確定。第九章 保密制度第三十七條 公司期貨業(yè)務(wù)相關(guān)人員應(yīng)遵守公司的保密制度。交易員和會計(jì)核算員分別根據(jù)每次交易情況建立股指期貨統(tǒng)計(jì)核算臺帳并向財(cái)務(wù)總監(jiān)及風(fēng)險(xiǎn)控制員報(bào)告匯總持倉狀況、結(jié)算盈虧狀況及保證金使用狀況等信息。第七章 報(bào)告制度第三十四條 股指期貨管理辦公室于月初向期貨領(lǐng)導(dǎo)小組提交上月股指期貨業(yè)務(wù)報(bào)告，包括本月新建倉位狀況、總體持倉狀況、結(jié)算狀況、股指期貨效果、未來價(jià)格趨勢及相關(guān)分析。應(yīng)合理選擇保值月份，避免市場流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；第三十二條 公司應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定安排和使用境內(nèi)期貨業(yè)務(wù)人員，加強(qiáng)相關(guān)人員的職業(yè)道德教育及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高相關(guān)人員的綜合素質(zhì)。第三十條 交易錯(cuò)單處理程序：當(dāng)發(fā)生屬期貨經(jīng)紀(jì)公司過錯(cuò)的錯(cuò)單時(shí)：由交易員及時(shí)通知期貨經(jīng)紀(jì)公司，并報(bào)告期貨領(lǐng)導(dǎo)小組，責(zé)成經(jīng)紀(jì)公司采取相應(yīng)處理措施，再向期貨經(jīng)紀(jì)公司追償產(chǎn)生的損失；當(dāng)發(fā)生屬于公司交易員過錯(cuò)的錯(cuò)單時(shí)：交易員應(yīng)立即報(bào)告股指期貨管理辦公室負(fù)責(zé)人，并下達(dá)相應(yīng)的指令，相應(yīng)的交易指令要求能消除或盡可能減少錯(cuò)單對公司造成的損失。同時(shí)，期貨領(lǐng)導(dǎo)小組立即終止違規(guī)人員的授權(quán)手續(xù)，并及時(shí)調(diào)查違規(guī)事件的詳細(xì)情況，制定和實(shí)施補(bǔ)救方案。（3）當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)控制員應(yīng)立即向公司期貨領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告：①期貨業(yè)務(wù)有關(guān)人員違反風(fēng)險(xiǎn)管理政策和風(fēng)險(xiǎn)管理工作程序；②期貨經(jīng)紀(jì)公司的資信情況不符合公司的要求；③公司的具體交易方案不符合有關(guān)規(guī)定；④交易員的交易行為不符合股指期貨方案；⑤公司期貨頭寸的風(fēng)險(xiǎn)狀況影響到股指期貨交易過程的正常進(jìn)行；⑥公司期貨業(yè)務(wù)出現(xiàn)或?qū)⒊霈F(xiàn)有關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)。第二十九條 公司建立以下內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度和風(fēng)險(xiǎn)處理程序：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度：（1）交易員應(yīng)于每天收市后將已占用的保證金金額、浮動(dòng)盈虧、可用保證金數(shù)量及擬建頭寸需要追加的保證金數(shù)量，形成專門報(bào)告或標(biāo)準(zhǔn)帳表，并及時(shí)上報(bào)公司期貨領(lǐng)導(dǎo)小組。風(fēng)險(xiǎn)控制員崗位不得與股指期貨管理辦公室的其他崗位交叉。第二十六條 公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)每季度定期或不定期地對股指期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，監(jiān)督股指期貨業(yè)務(wù)人員執(zhí)行風(fēng)
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