【正文】 ? 設(shè)備設(shè)施管理制度是否明確了下列管理要求：(分。? 變化前進行風(fēng)險辨識與評價的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）37 / 79以下（分）? 變化前對受影響人員進行培訓(xùn)的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）績效(分)? 變化管理是否有效？(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 履行風(fēng)險識別與評價程序；? 更新風(fēng)險控制措施；? 有針對性地培訓(xùn)受影響人員；? 調(diào)整應(yīng)急管理工作；? 開展使用前檢查驗收；? 保存相關(guān)文件資料歸檔。? 變化管理的輸出是否包括下列內(nèi)容：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 危險源；? 風(fēng)險及其分級；? 風(fēng)險監(jiān)測措施；? 風(fēng)險控制措施。 變化管理（分）策劃（分）? 是否建立了變化管理制度？ (分數(shù)　是：分；　否：分)? 變化管理制度是否包括風(fēng)險管理內(nèi)容？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 是否為變化管理確定了部門、人員及其職責(zé)？(分數(shù)　是：分；　否：分)執(zhí)行(分)? 是否識別了下列方面的變化：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)36 / 79? 人員；? 機構(gòu)；? 制度文件系統(tǒng)；? 法律法規(guī)與其他要求；? 開采技術(shù)條件；? 生產(chǎn)作業(yè)過程；? 設(shè)備設(shè)施；? 相關(guān)方。? 防排水系統(tǒng)的有效性：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 排水設(shè)備、設(shè)施能力滿足排水要求；? 露天采場的總出入溝、平硐口、排水井口和工業(yè)場地有妥善的防洪措施。? 供配電系統(tǒng)的有效性：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 滿足設(shè)計供電能力；? 設(shè)備、設(shè)施處于安全狀態(tài)；? 線路敷設(shè)符合安全規(guī)程要求。? 采場的總出入溝、平硐口、排水井口和工業(yè)場地的防洪措施是否滿足要求？.是（分）.部分（分）.否（分）? 下列場所或設(shè)備設(shè)施是否配有相應(yīng)的消防設(shè)備和器材：35 / 79(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 主要建構(gòu)筑物；? 主要采掘和機電設(shè)備；? 主要供配電設(shè)施；? 防護用品倉庫；? 爆破器材庫；? 液化石油氣站和油庫。? 是否由于采礦工藝的原因?qū)е率鹿?、事件發(fā)生？? (分數(shù)　是：分；　否：分) 生產(chǎn)保障系統(tǒng)（分）策劃（ 分）? 是否建立了運輸系統(tǒng)管理制度？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 是否建立了供配電系統(tǒng)管理制度？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 是否建立了排土系統(tǒng)管理制度？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 是否建立了防排水系統(tǒng)管理制度？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 是否建立了防滅火管理制度？(分數(shù)　是：分；　否：分)執(zhí)行(分) ? 運輸線路坡度、寬度是否滿足設(shè)計和工藝要求？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 運輸線路是否按要求設(shè)置了護欄、擋車墻、分車道、警示標(biāo)志等？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 供配電系統(tǒng)是否設(shè)置了漏電保護裝置？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 電力設(shè)施是否采取了避雷措施？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 橫過道路、鐵路的供電電纜是否采取了防護措施？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 是否按規(guī)定對排土場進行檢測或安全評價?(分數(shù)　是：分；　否：分)? 對排土場的滾石、滑坡和泥石流等危害是否采取了監(jiān)測和控制措施？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 是否設(shè)置了標(biāo)志，防止人員進入排土作業(yè)危險區(qū)？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 排土作業(yè)是否按設(shè)計要求的工藝參數(shù)進行？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 對礦區(qū)水文地質(zhì)是否進行了詳細勘查？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 是否按需要設(shè)置了防排水設(shè)施和設(shè)備？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 是否建立相應(yīng)的消防隔離設(shè)施，配置消防設(shè)備和器材？(分數(shù)　是：分；　否：分)符合(分)34 / 79? 運輸線路條件符合安全規(guī)程規(guī)定的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 供電電纜選擇及其敷設(shè)符合安全規(guī)程規(guī)定的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 各級配電標(biāo)準(zhǔn)電壓符合安全規(guī)程規(guī)定的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 排土參數(shù)符合安全規(guī)程規(guī)定的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 排土場防洪是否做到：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 周圍修筑截洪和排水設(shè)施；? 場內(nèi)平臺設(shè)置坡度滿足要求；? 滲流通道暢通；? 場內(nèi)外截洪溝暢通；? 及時了解氣象和水文信息。? 是否指定專職人員負責(zé)采礦工藝管理？? (分數(shù)　是：分；　否：分)執(zhí)行(分)? 是否按要求的開采順序進行開采？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 是否按設(shè)計要求布置采掘作業(yè)面？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 是否對采礦過程中產(chǎn)生的局部滑坡與滾石等進行了監(jiān)控與處理？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 當(dāng)?shù)刭|(zhì)等條件出現(xiàn)變化時是否及時調(diào)整采礦工藝？(分數(shù)　是：分；　否：分)32 / 79? 是否在規(guī)定的范圍內(nèi)進行開采？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 采掘帶結(jié)束是否及時進行了測繪和處理？(分數(shù)　是：分；　否：分)符合(分)? 按要求的開采順序進行回采的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 按設(shè)計要求布置采掘作業(yè)面的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 采剝過程中產(chǎn)生的局部滑坡與滾石等得到及時監(jiān)控、處理的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 當(dāng)?shù)刭|(zhì)等條件出現(xiàn)變化時及時調(diào)整采礦工藝的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 采掘帶結(jié)束及時進行測繪和處理的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）績效(分)? 采礦工藝管理制度的有效性：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 運行記錄齊全；? 執(zhí)行的效率和效力達到；? 制度規(guī)定滿足采礦工藝安全管理的要求。? 是否因設(shè)計原因而導(dǎo)致安全、健康危害的產(chǎn)生與存在？ （分數(shù)　選擇一個答案）.較多（分）.較少（分）.否（分） 采礦工藝（分）策劃（分）執(zhí)行(分)? 設(shè)計是否由有資質(zhì)的設(shè)計單位承擔(dān)？ (分數(shù)　是：分；　否：分)? 設(shè)計文件（圖紙）是否按制度進行了審核？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 設(shè)計文件中是否對設(shè)計的工藝流程潛在的風(fēng)險進行了分析？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 需要進行評價的設(shè)計與開發(fā)項目是否由有資質(zhì)的中介機構(gòu)進行了安全評價？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 設(shè)計與開發(fā)過程是否包括變化管理？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 設(shè)計文件（圖紙）是否按規(guī)定歸檔?(分數(shù)　是：分；　否：分)符合(分)? 設(shè)計單位的資質(zhì)是否符合設(shè)計對象的要求？31 / 79(分數(shù)　是：分；　否：分)? 《安全專篇》的內(nèi)容是否符合國家相關(guān)規(guī)定？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 下列設(shè)計文件和圖紙是否妥善保存： (分數(shù)　是：分；　最高分：)? 地形地質(zhì)圖；? 采剝工程年末圖；? 防排水系統(tǒng)及排水設(shè)備布置圖。? 培訓(xùn)效果如何？(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 培訓(xùn)計劃執(zhí)行率；? 培訓(xùn)目標(biāo)完成率；? 得到以上學(xué)員的肯定；? 得到以上管理層的肯定；? 得到承包商的認同。績效(分)? 培訓(xùn)需求識別與分析的有效性：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 針對崗位進行；? 考慮安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；? 關(guān)注高風(fēng)險的作業(yè)活動；? 聽取員工和管理層的意見和建議；? 考慮承包商員工的培訓(xùn)需求。? 應(yīng)持證上崗人員是否全部按規(guī)定接受培訓(xùn)、考試合格并取得資格證書？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 培訓(xùn)時間是否滿足下列要求：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 主要負責(zé)人安全資格培訓(xùn)時間不少于學(xué)時；? 安全生產(chǎn)管理人員安全資格培訓(xùn)時間不少于學(xué)時；? 主要負責(zé)人每年再培訓(xùn)時間不少于學(xué)時；? 安全管理人員每年再培訓(xùn)時間不少于學(xué)時；? 新上崗從業(yè)人員安全培訓(xùn)時間不少于學(xué)時；? 從業(yè)人員每年接受再培訓(xùn)的時間不少于學(xué)時。? 是否對特種作業(yè)人員進行專門培訓(xùn)？ (分數(shù)　是：分；　否：分) ? 是否進行了學(xué)員能力測試和培訓(xùn)效果評估？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 是否保留了培訓(xùn)記錄？(分數(shù)　是：分；　否：分)符合(分)? 培訓(xùn)需求識別是否考慮了以下方面：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)29 / 79? 員工的需求；? 領(lǐng)導(dǎo)的要求；? 變化管理的要求；? 特定崗位的能力要求；? 法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；? 事故、事件信息；? 風(fēng)險評價結(jié)果；? 培訓(xùn)適宜性評估結(jié)果。? 管理層是否就下列內(nèi)容接受了培訓(xùn)：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 事故調(diào)查分析技術(shù)；? 危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制技術(shù)；? 溝通技巧；? 檢查、審核技術(shù)；? 法律依從性管理；? 應(yīng)急管理；? 職業(yè)衛(wèi)生管理；? 變化管理。? 新員工接受安全意識培訓(xùn)的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 復(fù)崗員工進行工作現(xiàn)場特定要求回顧的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）績效(分)? 為提升員工安全意識所提供資源的充分、有效性：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 師資；? 場地；? 時間；? 經(jīng)費。? 工作許可的有效性：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 許可作業(yè)的范圍認定準(zhǔn)確；? 作業(yè)風(fēng)險識別正確、全面；? 許可審批程序明確、執(zhí)行嚴格；? 作業(yè)前的檢查確認充分；? 許可作業(yè)的現(xiàn)場應(yīng)急處置措施具體、可行；? 許可作業(yè)范圍的評審、更新及時；? 作業(yè)前的技術(shù)交底充分；? 作業(yè)前參與作業(yè)的人員對作業(yè)方案進行充分討論，必要時，予以補充完善。26 / 79績效(分)? 編寫的作業(yè)指導(dǎo)書是否符合下列要求：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 簡明扼要；? 步驟清楚、完整；? 危險源辨識全面；? 關(guān)鍵步驟確定準(zhǔn)確；? 安全措施齊全。? 危害因素的監(jiān)測與測量效果？（分數(shù)　選擇一個答案）24 / 79.好（分）.一般（分）.差（分）? 水災(zāi)風(fēng)險的評價效果？（分數(shù)　選擇一個答案）.好（分）.一般（分）.差（分）? 滑坡、泥石流風(fēng)險的評價效果？（分數(shù)　選擇一個答案）.好（分）.一般（分）.差（分）? 機械傷害風(fēng)險的評價效果？（分數(shù)　選擇一個答案）.好（分）.一般（分）.差（分）? 意外爆炸風(fēng)險的評價效果？（分數(shù)　選擇一個答案）.好（分）.一般（分）.差（分）? 是否因風(fēng)險評價不充分而導(dǎo)致企業(yè)發(fā)生事故或財產(chǎn)損失？(分數(shù)　是：分；　否：分) 關(guān)鍵任務(wù)識別與任務(wù)觀察（分）策劃（分）? 是否建立了關(guān)鍵任務(wù)識別與分析制度？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 是否建立任務(wù)觀察制度，確保在需要時對作業(yè)任務(wù)進行完整的或部分的觀察？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 是否有許可作業(yè)管理制度？(分數(shù)　是：分；　否：分)執(zhí)行(分)? 是否已依據(jù)風(fēng)險分析結(jié)果編制關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 是否就關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書對相關(guān)作業(yè)人員進行培訓(xùn)？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 作業(yè)前或班組安全例會是否討論作業(yè)指導(dǎo)書？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 是否認定了需要許可的作業(yè)范圍？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 是否將認定的需要許可的范圍清單發(fā)放給受影響部門？25 / 79(分數(shù)　是：分；　否：分)? 是否按計劃執(zhí)行了任務(wù)觀察？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 是否針對觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出有針對性的改正意見？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 任務(wù)觀察時是否對好的行為給予贊譽與強化？(分數(shù)　是：分；　否：分)符合(分)? 關(guān)鍵任務(wù)有作業(yè)指導(dǎo)書的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 作業(yè)指導(dǎo)書是否明確：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 主要作業(yè)內(nèi)容；? 作業(yè)過程可能的危險有害因素? 作業(yè)程序；? 作業(yè)過程的安全注意事項；? 緊急情況下的現(xiàn)場應(yīng)急處置措施。績效(分)? 周邊環(huán)境、重要設(shè)施及重要場所潛在風(fēng)險識別與評價的有效性：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 周邊環(huán)境可能的影響因素均已識別與評價，如滑坡、泥石流、洪水、其他礦山爆破等；? 可能的重大危險源均已識別與評價，如排土場、爆破器材庫、油庫、鍋爐房等；? 相關(guān)風(fēng)險識別與評價的信息更新及時。? 在機械傷害風(fēng)險評價時，是否考慮了下列方面：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 穿孔機械；? 鏟裝機械；? 運輸機械；? 排土機械；? 破碎機械；? 排水機械；? 壓風(fēng)機械；? 支護機械。? 是否對已識別的、可能造成嚴重風(fēng)險的職業(yè)危害進行了監(jiān)測？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 是否已識別和評價下列災(zāi)害及其影響？(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 滑坡；? 泥石流；? 火災(zāi)；? 意外爆炸；? 水災(zāi)；? 初始風(fēng)險評價結(jié)果是否已文件化？(分數(shù)　是：分；　否：分)符合(分)? 在對周邊環(huán)境進行風(fēng)險評價時，是否考慮了自然災(zāi)害及外部機構(gòu)的影響？(分數(shù)　是：分；　否：分