【正文】 績效(92分)? 流程與設(shè)備的潛在風險識別與評價效果？（分數(shù)　選擇一個答案）1－最佳（8分）2－較好（6分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（。? 在機械傷害風險評價時，是否考慮了可能的不同的致因因素，包括：(分數(shù)　是－1分；　最高分－8分)? 穿孔機械；? 鏟裝機械；? 運輸機械；31 / 114? 排土機械；? 破碎機械；? 排水機械；? 壓風機械；? 支護機械。? 在滑坡、泥石流風險評價時，是否考慮了可能的不同的致因因素，包括：(分數(shù)　是－1分；　最高分－5分)? 礦巖性質(zhì)；? 結(jié)構(gòu)面與軟巖夾層；? 水文地質(zhì)條件與雨水沖刷；? 支護與加固；? 爆破震動等。? 在火災(zāi)風險評價過程中，是否考慮了可能的不同的火災(zāi)類型，包括： (分數(shù)　是－1分；　最高分－4分)? 固體材料火災(zāi)；? 液體或液化固體火災(zāi)；? 氣體或液化氣泄漏火災(zāi)；? 粉塵燃爆火災(zāi)。30 / 114? 在對心理性危害進行識別時，是否考慮了下列因素：(分數(shù)　是－；　最高分－)? 工作因素；? 人為因素；? 個人生活環(huán)境因素。? 是否已列出職業(yè)危害因素清單，并確定了暴露于職業(yè)危害的員工人數(shù)、暴露時間及相關(guān)風險？(分數(shù)　是－3分；　否－0分)? 是否對識別的暴露于物理、化學、生物和人機工效，可能造成嚴重風險的危害完成了監(jiān)測？(分數(shù)　是－3分；　否－0分)29 / 114? 是否已識別和評價火災(zāi)、水災(zāi)、滑坡等災(zāi)害及其影響？(分數(shù)　是－8分；　否－0分)? 是否已識別和評價了可能發(fā)生的緊急情況及其影響？(分數(shù)　是－8分；　否－0分)? 初始風險評價結(jié)果是否已文件化？(分數(shù)　是－6分；　否－0分)符合性(69分)? 在對關(guān)鍵設(shè)備進行風險評價時，是否包括設(shè)備的下列因素：(分數(shù)　是－1分；　最高分－3分)? 可靠性；? 安全性；? 經(jīng)濟性。? 供應(yīng)商、承包商的選擇遵循有關(guān)要求的比例？（分數(shù)　選擇一個答案）1－100%（4分）2－50%－100%（2分）3－50%以下（0分）? 對供應(yīng)商、承包商檢查的執(zhí)行情況？（分數(shù)　選擇一個答案）1－好（6分）2－一般（3分）3－差（0分）? 協(xié)調(diào)或聯(lián)系人員定期溝通的情況？（分數(shù)　選擇一個答案）1－好（4分）2－一般（2分）3－差（0分）? 對供應(yīng)商、承包商安全表現(xiàn)進行評估的比例？（分數(shù)　選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）? 在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，對其進行培訓的比例？（分數(shù)　選擇一個答案）24 / 1141－90%－100%（6分）2－60%－90%（3分）3－60%以下（0分）績效(40 分)? 選擇的供應(yīng)商提供產(chǎn)品及服務(wù)的能力？（分數(shù)　選擇一個答案）1－最佳（15分）2－較好（10分）3－中等（5分）4－一般（2分）5－最低（0分）? 供應(yīng)商、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？（分數(shù)　選擇一個答案）1－最佳（15分）2－較好（10分）3－中等（5分）4－一般（2分）5－最低（0分）? 是否因供應(yīng)商、承包商的原因?qū)е率鹿?、事件的發(fā)生？(分數(shù)　是－0分；　否－10分) 安全認可與獎勵（90 分）策劃（ 9分）? 是否有針對安全生產(chǎn)表現(xiàn)的認可與獎勵制度？(分數(shù)　是－5分；　否－0分)? 是否有部門或人員負責評價安全生產(chǎn)工作表現(xiàn)？(分數(shù)　是－4分；　否－0分)執(zhí)行(18分)? 是否有公告牌或電子信息媒介展示安全信息？(分數(shù)　是－5分；　否－0分)? 公告牌或電子信息媒介是否置于顯著的位置? (分數(shù)　是－3分；　否－0分)? 是否對員工好的安全表現(xiàn)給予認可？(分數(shù)　是－5分；　否－0分)? 是否對部門執(zhí)行標準化系統(tǒng)的績效予以認可？(分數(shù)　是－5分；　否－0分)符合性(27分)? 公告信息是否定期更新？(分數(shù)　是－5分；　否－0分)? 員工是否有被認可的機會？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）25 / 114? 年度內(nèi)已獲得認可員工的比例？（分數(shù)　選擇一個答案）1－90%－100%（10分）2－60%－90%（5分）3－40%－60%（3分）5－40%以下（0分）? 部門是否有被認可的機會？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）績效(36分)? 認可對員工安全表現(xiàn)的激勵作用？（分數(shù)　選擇一個答案）1－好（12分）2－一般（6分）3－差（0分）? 認可對提高企業(yè)安全績效的促進作用？（分數(shù)　選擇一個答案）1－好（12分）2－一般（6分）3－差（0分）? 員工對認可的評價如何？（分數(shù)　選擇一個答案）1－好（12分）2－一般（6分）3－差（0分） 工余安全管理（50 分）策劃（5 分）? 是否設(shè)立了工余安全管理制度？(分數(shù)　是－5分；　否－0分)執(zhí)行(10 分)? 是否制定工余安全生產(chǎn)提升計劃？(分數(shù)　是－3分；　否－0分)? 工余安全的宣傳資料是否傳閱、張貼、播放？(分數(shù)　是－3分；　否－0分)? 對員工工余的事故是否報告并進行了分析？ (分數(shù)　是－2分；　否－0分)? 是否針對預(yù)防工余意外進行了培訓？（分數(shù)　選擇一個答案）(分數(shù)　是－2分；　否－0分)符合性(15 分)26 / 114? 工余安全管理計劃的執(zhí)行情況？（分數(shù)　選擇一個答案）1－好（5分）2－一般（2分）3－差（0分）? 員工工余事故報告的情況？（分數(shù)　選擇一個答案）1－好（5分）2－一般（2分）3－差（0分）? 對工余事故原因進行分析的比例？ （分數(shù)　選擇一個答案）1－90%－100%（5分）2－60%－90%（2分）3－40%－60%（1分）4－40%以下（0分）績效(20分)? 員工工余安全意識是否得到提高？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（12分）2－部分（6分）3－否（0分）? 員工工余安全事件是否減少？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（8分）2－部分（4分）3－否（0分）4. 風險管理 危險源辨識與風險評價要求(100 分)策劃（ 10分）? 是否建立了危險源辨識與風險評價的管理制度？(分數(shù)　是－4分；　否－0分)? 制度是否明確風險評價的方法、流程及風險層次控制原則？(分數(shù)　是－3分；　否－0分)? 制度是否明確了持續(xù)風險評價的要求？(分數(shù)　是－3分；　否－0分)執(zhí)行(20分)? 是否進行危險源辨識與風險評價，確定重大的風險？(分數(shù)　是－5分；　否－0分)? 是否已通過初始、基于問題及持續(xù)的風險評價，實現(xiàn)對風險評價的動態(tài)、閉環(huán)的管理？(分數(shù)　是－5分；　否－0分)27 / 114? 是否定期或及時對危險源辨識與風險評價進行回顧？(分數(shù)　是－5分；　否－0分)? 風險評價的結(jié)果是否文件化？(分數(shù)　是－5分；　否－0分)符合性(30分)? 危險源辨識與風險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（6分）2－部分（2分）3－否（0分）? 危險源辨識與風險評價過程是否考慮了生產(chǎn)場所以外的活動、裝置及相關(guān)方的活動？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）? 是否認定并評估工作或活動的次生風險？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）? 是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）? 風險評價時是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）績效(40分)? 危險源辨識與風險評價制度規(guī)定的職責是否明確？(分數(shù)　是－6分；　否－0分)? 制度規(guī)定的風險評價流程是否清楚？(分數(shù)　是－6分；　否－0分)? 風險評價方法是否合理？(分數(shù)　是－6分；　否－0分)? 風險控制措施是否符合相關(guān)原則？(分數(shù)　是－6分；　否－0分)? 持續(xù)風險評價的有效性？（分數(shù)　選擇一個答案）1－最佳（6分）2－較好（4分）3－中等（2分）28 / 1144－一般（1分）5－最低（0分）? 員工對風險評價過程的認可程度？（分數(shù)　選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分） 風險評價（230 分）策劃（ 23 分）? 是否制定了下列風險評價的計劃：(分數(shù)　是－；　最高分－20分)? 設(shè)備設(shè)施風險評價；? 工程地質(zhì)風險評價；? 職業(yè)衛(wèi)生風險評價； ? 交通、運輸風險評價；? 危險物料風險評價；? 火災(zāi)風險評價；? 水災(zāi)風險評價；? 緊急情況風險評價。? 合同、協(xié)議是否規(guī)定供應(yīng)商、承包商必須遵守的安全生產(chǎn)要求？(分數(shù)　是－2分；　否－0分)? 合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責任與義務(wù)？(分數(shù)　是－2分；　否－0分)23 / 114? 是否對供應(yīng)商、承包商的作業(yè)現(xiàn)場進行檢查，以識別及糾正可能的風險？(分數(shù)　是－2分；　否－0分)? 協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員是否定期溝通供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)？(分數(shù)　是－2分；　否－0分)? 在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，是否對其進行下列內(nèi)容的培訓：(分數(shù)　是－；　最高分－4分)? 操作規(guī)程；? 緊急處置程序；? 事故、事件報告程序；? 員工安全、健康責任；? 與任務(wù)相關(guān)風險；? 法律法規(guī)要求；? 防護設(shè)施與個體用品要求；? 許可要求?？冃?34 分)? 管理評審過程的有效性？（分數(shù)　選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）? 是否通過評審找出需持續(xù)改進的方面，以確保標準化系統(tǒng)的持續(xù)適宜性，包括：(分數(shù)　是－3分；　最高分－24分)? 方針；? 風險降低；? 目標和指標；? 標準化系統(tǒng)評價；? 監(jiān)測；? 數(shù)據(jù)分析；? 糾正與預(yù)防措施；? 現(xiàn)場人員能力。 系統(tǒng)管理評審(85 分)策劃（）? 是否有評審標準化系統(tǒng)的制度？(分數(shù)　是－；　否－0分)? 評審過程是否有文件化要求？(分數(shù)　是－4分；　否－0分)執(zhí)行(17 分)? 是否每年進行標準化系統(tǒng)的評審？(分數(shù)　是－3分；　否－0分)? 標準化系統(tǒng)評審是否由最高管理層組織執(zhí)行？(分數(shù)　是－3分；　否－0分)? 標準化系統(tǒng)評審所提出的行動計劃是否已執(zhí)行？(分數(shù)　是－5分；　否－0分)? 行動計劃是否與責任人、員工及相關(guān)方溝通？(分數(shù)　是－3分；　否－0分)? 是否保持標準化系統(tǒng)評審的記錄？(分數(shù)　是－3分；　否－0分)符合性( 分)? 標準化系統(tǒng)評審是否包括下列輸入：(分數(shù)　是－；　最高分－)? 監(jiān)測與檢測記錄；? 以前評審的跟蹤結(jié)果；? 影響標準化系統(tǒng)的變化；? 糾正與預(yù)防措施制定及實施有效性；? 事故統(tǒng)計分析；? 員工和相關(guān)方抱怨；? 目標和指標完成情況；? 標準化系統(tǒng)覆蓋范圍的充分性；? 標準化系統(tǒng)評價報告；? 實施標準化系統(tǒng)的資源（人、財、物、技術(shù)）的保障情況；? 現(xiàn)場人員職責的合理性。21 / 114? 合理化建議的有效性，包括：(分數(shù)　是－3分；　最高分－9分)? 以公平的方式評審提出的各項建議；? 員工對建議機制的信心；? 有效地發(fā)現(xiàn)并處理問題。? 是否保存外部的安全投訴記錄？(分數(shù)　是－2分；　否－0分)? 基層管理者在向員工分派任務(wù)時，是否使用了正確任務(wù)說明？(分數(shù)　是－2分；　否－0分)? 基層管理者是否每月與員工就重要安全生產(chǎn)事項進行計劃性對話？(分數(shù)　是－2分；　否－0分)? 基層是否在合理的時間范圍內(nèi)召開了會議并討論安全生產(chǎn)事項？(分數(shù)　是－1分；　否－0分)? 基層是否收集并處理在會議中員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題？(分數(shù)　是－2分；　否－0分)? 是否保留了會議記錄？(分數(shù)　是－1分；　否－0分)? 合理化建議箱或建議表格是否放置于醒目位置并方便獲??？(分數(shù)　是－1分；　否－0分)? 是否收集和評估建議并對已采納的建議進行表揚、認可，對未采納的建議給予必要的解釋？(分數(shù)　是－2分；　否－0分)? 是否設(shè)置專欄展示安全設(shè)備狀況和使用情況？(分數(shù)　是－1分；　否－0分)? 是否及時向外界披露重大安全生產(chǎn)事項？(分數(shù)　是－1分；　否－0分)符合性(30 分)? 外部聯(lián)系制度的執(zhí)行情況？（分數(shù)　選擇一個答案）1－好（2分）2－一般（1分）3－差（0分）? 安全投訴已報告并進行了調(diào)查的比例？（分數(shù)　選擇一個答案）1－90%－100%（5分）20 / 1142－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）? 計劃性對話同時滿足下列要求的比例：? 一對一；? 提前做好溝通計劃；? 處理特定的或與員工相關(guān)的安全問題。? 記錄控制系統(tǒng)的效力，包括：(分數(shù)　是－1分；　最高分－7分)? 識別與檢索；? 可追蹤性；? 存儲有效；? 可讀性；? 保持期限；? 維護效果；? 可獲取性。? 標準化系