企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理框架(參考版)
2025-04-11 11:12本頁(yè)面
【正文】 我們將企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)作如下劃分：戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)1. 自然和人為災(zāi)害2. 政治/國(guó)家3. 法規(guī)4. 產(chǎn)業(yè)5. 競(jìng)爭(zhēng)者6. 資本市場(chǎng)組織風(fēng)險(xiǎn)1. 公司戰(zhàn)略和目標(biāo)? 計(jì)劃? 資源分配? 監(jiān)控? 購(gòu)并? 合資和聯(lián)盟2. 領(lǐng)導(dǎo)層? 愿景? 判斷? 繼任計(jì)劃? 高層態(tài)度8 / 113. 管理層? 受托可追溯? 授權(quán)? 責(zé)任4. 公司治理? 倫理道德? 名聲? 價(jià)值? 舞弊和違法行為5. 投資者和債權(quán)人關(guān)系6. 人力資源? 績(jī)效考評(píng)? 福利? 工作地點(diǎn)環(huán)境經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)1. 勞動(dòng)力? 雇用 ? 知識(shí)和技能? 發(fā)展和培訓(xùn)? 規(guī)模? 安全2. 供應(yīng)商? 外包? 采購(gòu)實(shí)踐? 供應(yīng)商供貨的可靠性、價(jià)格和質(zhì)量3. 廠房? 生產(chǎn)能力9 / 11? 技術(shù)/過(guò)期失效4. 保護(hù)? 廠房和其他有形資產(chǎn)? 知識(shí)和產(chǎn)權(quán)5. 產(chǎn)品和服務(wù)? 開發(fā)? 質(zhì)量? 定價(jià)? 成本? 發(fā)貨? 客戶保護(hù)? 技術(shù)/過(guò)期失效6. 客戶? 需求? 滿意度? 信用7. 合規(guī)性要求? 雇用? 產(chǎn)品和服務(wù)? 環(huán)境10 / 11財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)1. 資本/ 融資? 可能性? 利率? 信用度1. 投資? 手頭現(xiàn)金? 證券? 應(yīng)收賬款? 存貨? 衍生工具3. 合規(guī)性要求? 證券法? 稅收法規(guī)信息風(fēng)險(xiǎn)1. 信息系統(tǒng)? 可靠性? 足夠性? 保護(hù)? 技術(shù)2. 戰(zhàn)略信息? 衡量的相關(guān)性和可靠性? 可用性? 假定2. 經(jīng)營(yíng)信息? 衡量的相關(guān)性和可靠性? 可用性? 報(bào)告合規(guī)11 / 113. 財(cái)務(wù)信息? 衡量的相關(guān)性和可靠性? 會(huì)計(jì)核算? 預(yù)算? 稅務(wù)? 財(cái)務(wù)報(bào)告? 對(duì)外報(bào)告合規(guī)分險(xiǎn)分析的方式風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策分析方法。?? 建立風(fēng)險(xiǎn)體系的監(jiān)控機(jī)制，確保企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系能夠適應(yīng)企業(yè)的變化和發(fā)展，持續(xù)改進(jìn)并發(fā)揮效用。?7 / 11? 幫助企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系、模型和工具。針對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)和所處的環(huán)境，構(gòu)筑適合企業(yè)的經(jīng)濟(jì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理框架。? 發(fā)現(xiàn)缺陷應(yīng)上報(bào)，并采取正確的行動(dòng)進(jìn)行改進(jìn)。? 監(jiān)控活動(dòng)的
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