【正文】 A: 大陸期貨交易所的股東必須是會員B: 大陸交易所是會員制，而臺灣是公司制C: 大陸是分業(yè)管理，臺灣有混業(yè)特點D: 兩者的決策效率各有所長參考答案[BCD]21 / 21。A: 認定合同無效B: 公司承擔15萬元虧損C: 汪某承擔15萬元虧損D: 汪某承擔30萬元虧損參考答案[AD]170.題干: 中國臺灣期貨交易所初期資本額為新臺幣貳拾億元，股東成員來自期貨、證券、銀行及證券暨期貨相關(guān)機構(gòu)等四大行業(yè)，為平衡各方之參與，各行業(yè)總持股比率各約為百分之二十五，單一股東持股不得超過百分之五，因此公司之股東包括證券交易所、集保公司、復(fù)華證券金融公司、期貨經(jīng)紀商、證券公司及金融機構(gòu)等約一百六十五家，層面相當廣泛。汪某直接操作，前后共虧損30萬元。A: 貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員B: 未按時辦理年檢的C: 違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的D: 違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失參考答案[AC]169.題干: 汪某與深圳某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，開立賬戶炒作美國Samp。協(xié)商未果，公司可以向（ ）起訴。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒有繳納。2003年8月1日，李默下單買進大豆期貨50手。該副總經(jīng)理可能受到的行政處罰是（ ）。之后，期貨公司為其取得了任職資格。A: 責令改正，給予警告B: 沒收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款C: 沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款D: 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處１萬元以上５萬元以下的罰款參考答案[ABCD]165.題干: 下列選項中，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的為（ ）。在本案中，（ ）應(yīng)承擔該損失。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務(wù)。以下說法正確的是（ ）。A: 中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時B: 公司從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為記錄C: 其客戶涉嫌違反國家法律法規(guī)的行為D: 公司出現(xiàn)重大財務(wù)風(fēng)險參考答案[AD]162.題干: 某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀人見價格上漲，根據(jù)自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。參考答案[錯誤]160.題干: 期貨糾紛案件中，當期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準備金。參考答案[正確]158.題干: 中國證監(jiān)會對有期貨違法嫌疑的單位和個人有權(quán)進行詢問、調(diào)查；對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結(jié)。參考答案[正確]156.題干: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員離開推薦公司后，其高級管理人員任職資格仍然有效。參考答案[正確]155.題干: 某具相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。參考答案[正確]153.題干: 期貨交易所的所得收益可以分配給會員，以作為會員的投資回報。參考答案[錯誤]151.題干: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。參考答案[錯誤]149.題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時，由所在機構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會處理。參考答案[錯誤]147.題干: 任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的都應(yīng)當承擔相應(yīng)責任。參考答案[錯誤]145.題干: 期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。參考答案[正確]143.題干: 投資者的財務(wù)狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前不應(yīng)當了解。參考答案[正確]141.題干: 全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。參考答案[正確]139.題干: 期貨經(jīng)紀公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。參考答案[錯誤]137.題干: 中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。參考答案[錯誤]135.題干: 期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1年內(nèi)可以臨時作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。參考答案[錯誤]133.題干: 投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。參考答案[正確]131.題干: 根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。參考答案[正確]129.題干: 在我國境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。參考答案[錯誤]127.題干: 期貨經(jīng)紀公司變更股東時，應(yīng)當經(jīng)國家工商行政管局批準。參考答案[正確]125.題干: 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。參考答案[錯誤]123.題干: 期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當注意投資者的喜好。A: 持證企業(yè)在特定時期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制B: 該額度由中國證監(jiān)會會同相關(guān)部門制定C: 額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進出口配額的限制D: 當持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時，該企業(yè)應(yīng)在1個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會并說明理由參考答案[AC]判斷題121.題干: 期貨交易所因營業(yè)期滿，會員大會決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國證監(jiān)會備案。A: 由中國證監(jiān)會比照對期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進行審核B: 由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準C: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的核準意見要報中國證監(jiān)會備案D: 其核準條件依據(jù)按照《中國證監(jiān)會和派出機構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行參考答案[BC]119.題干: 某企業(yè)經(jīng)批準從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（ ）。A: 證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員B: 期貨交易廳的高級管理人員C: 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員D: 期貨投資咨詢機構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T參考答案[BD]117.題干: 以下屬于期貨經(jīng)紀公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項有（ ）。A: 《中華人民共和國民法通則》B: 《中華人民共和國刑法》C: 《中華人民共和國合同法》D: 《中華人民共和國民事訴訟法》參考答案[ACD]115.題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當（ ）。A: 競業(yè)準則B: 專業(yè)勝任能力C: 職業(yè)道德D: 職業(yè)創(chuàng)新能力參考答案[D]114.題干: 為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。A: 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B: 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失C: 期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%D: 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當承擔賠償責任參考答案[ABD]112.題干: 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（ ）。A: 責令改正，給予警告，沒收違法所得B: 處違法所得１倍以上５倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿１０萬元的，處１０萬元以上５０萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓C: 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處１萬元以上１０萬元以下的罰款D: 責令退還多收取的交易手續(xù)費參考答案[ACD]110.題干: 建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀公司設(shè)立（ ）。A: 客戶有權(quán)不予認可B: 客戶可以予以追認C: 非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任D: 期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任參考答案[ABD]108.題干: 以下說法錯誤的有（ ）。A: 中國證監(jiān)會B: 期貨業(yè)協(xié)會C: 中國人民銀行D: 財政部參考答案[AD]106.題干: 期貨從業(yè)人員應(yīng)當( )。A: 中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險B: 中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告C: 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力B: 交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲