【正文】 加強投資管理信息系統(tǒng)建設(shè) 第三部分 配套措施及下一步工作 61 謝謝大家！ 。 將未上市業(yè)務(wù)投資計劃的上報 、 下達統(tǒng)一納入投資計劃管理信息系統(tǒng)；完善計劃系統(tǒng)功能 ， 向前延伸到項目前期工作 ， 向后延伸到財務(wù)結(jié) （ 決 ） 算 ， 實現(xiàn)全過程控制 。 目前我們正在配合相關(guān)部門研究投資與效益掛鉤 ， 特別是將 EVA作為考核指標的辦法 。 建議 ， 專業(yè)分公司 、 所屬企業(yè)也要相應(yīng)增加這樣的程序 。 同時 ， 要求各專業(yè)分公司 、 各所屬企業(yè)在今年完成專業(yè)卷 、 所屬企業(yè)企業(yè)卷的編制工作 。 2022年 3月 ， 完成下發(fā)了后評價分冊 ， 進一步促進了投資管理工作的規(guī)范化 、 標準化 、 程序化 。 對于無違規(guī) 、 違紀投資 ， 且投資控制在投資計劃 95100％ 之間的 ， 按對應(yīng)分值為 100130分和實際完成比例計算考核得分 。 （一） 配套辦法 《 集團公司計劃投資控制考核有關(guān)問題的通知 》 根據(jù)管理辦法，規(guī)劃計劃部對配套制度體系進行了完善。投資項目應(yīng)當落實回報，投資效益結(jié)果應(yīng)與單位主要領(lǐng)導、投資主管領(lǐng)導、項目主管領(lǐng)導等人員的業(yè)績和單位績效掛鉤，并嚴格進行考核兌現(xiàn) 。規(guī)劃計劃部制定概算檢查計劃，組織造價中心或有資質(zhì)的機構(gòu)對項目概算審批和執(zhí)行情況進行復查、抽查和跟蹤檢查，編制重點項目概算檢查報告，并對檢查結(jié)果進行通報。專業(yè)分公司、集團公司有關(guān)部門應(yīng)對重點項目進展情況和投資計劃執(zhí)行情況進行季度和年度報告，規(guī)劃計劃部匯總形成分析報告，并通報執(zhí)行效果。所有新上項目應(yīng)有后評價管理部門出具的意見，其中改擴建項目，應(yīng)有對原項目的后評價報告，作為改擴建項目立項審批的重要依據(jù)。 投資統(tǒng)計： 后評價： ?所有投資項目建成投產(chǎn)運營后均應(yīng)及時組織開展后評價工作， 對不能按期建成（超過設(shè)計工期 1年以上）或建成后長期（ 1年以上）不能投產(chǎn)項目應(yīng)組織開展階段后評價工作。 凡列入集團公司投資計劃的工程項目，所屬企業(yè)應(yīng)按單項工程統(tǒng)計工程實物量和投資完成額，依照集團公司有關(guān)規(guī)定上報，并進行跟蹤分析。 ?未通過竣工驗收的項目，由建設(shè)單位組織整改，并重新申請竣工驗收。 一類 、 二類項目由專業(yè)分公司組織竣工驗收 ， 其中科研 、 信息 、 礦區(qū)建設(shè)等項目由相關(guān)部門組織竣工驗收； 三類 、 四類項目由所屬企業(yè)組織竣工驗收 。 ?經(jīng)批準選用項目管理承包商的建設(shè)項目 ，項目管理承包商費用不單獨列支，可根據(jù)管理方式和范圍，增加不大于 50%的建設(shè)單位管理費 。 51 六、投資項目實施 工程總承包及項目管理承包模式下的投資管理 ： ?實行工程總承包的建設(shè)項目 ，工程總承包合同應(yīng)采用固定總價合同模式，并按照批準的概算控制投資，不能因采用工程總承包模式而增加投資，總包管理費應(yīng)包含在工程總承包報價中 。 ?所屬企業(yè)在可行性研究報告批復后，方可確定項目管理承包商；在項目初步設(shè)計和概算批復后，方可確定工程總承包商 。 建設(shè)模式選擇和程序： ?所屬企業(yè)應(yīng)根據(jù)建設(shè)項目的特點選擇和本單位管理力量相適應(yīng)的管理模式 。 項目實施的條件： 50 六、投資項目實施 開工報告： 工程建設(shè)項目具備實施條件后 ， 應(yīng)當編制開工報告 。 所屬企業(yè)進行項目招標時 ， 應(yīng)按照不高于批準概算投資額度進行限額招標 ， 超額的作廢標處理 ，特殊情況應(yīng)按投資管理權(quán)限報批 。其中， 5000平方米及以上項目，報集團公司總經(jīng)理審批； 5000平方米以下項目，報集團公司計劃主管領(lǐng)導審批。 節(jié)能減排 47 五、專項投資管理 1利用信托資金和金融租賃等方式投資建設(shè)的項目 投資不納入集團公司年度投資計劃規(guī)模，應(yīng)納入集團公司規(guī)劃計劃統(tǒng)一管理，按照投資項目管理權(quán)限審批，投資計劃的上報和下達單獨列示 。項目審查應(yīng)征求集團公司質(zhì)量管理與節(jié)能部、安全環(huán)保部等相關(guān)部門意見。 ?礦區(qū)內(nèi)醫(yī)院、圖書館、文體活動中心等礦區(qū)公共用房比照樓堂館所項目管理。 ?根據(jù)規(guī)劃，實施投資總量控制。 ?新建、改擴建項目的安全環(huán)保設(shè)施，應(yīng)與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)，其建設(shè)投資納入項目總投資，不在專項投資中安排。通過安全生產(chǎn)費用安排的資本支出項目，按照投資項目管理權(quán)限審批，投資不納入集團公司年度投資規(guī)模，投資計劃的上報和下達單獨列示。 ?集團公司下達新技術(shù)推廣項目投資計劃后，由專業(yè)分公司組織實施。 新技術(shù)推廣 ?投資 5000萬元及以上項目由規(guī)劃計劃部組織審查， 5000萬元以下項目由科技管理部組織審查。 ?需先試點后推廣的推廣應(yīng)用信息化項目應(yīng)完成試點評估驗收后，方可批復。 ?在集團公司確定的年度信息化建設(shè)投資總額內(nèi)， 1億元及以上信息化建設(shè)項目由規(guī)劃計劃部組織審查， 1億元以下的由信息管理部組織審查。 ?投資 5000萬元及以上的科技項目審批立項，應(yīng)有咨詢評估機構(gòu)的評估報告。 43 五、專項投資管理 科技 ?科技項目應(yīng)當編制項目立項建議書、開題報告和投資估算，有工程建設(shè)內(nèi)容的中試基地、油氣開發(fā)現(xiàn)場試驗和科研項目，應(yīng)編制可研究報告和初步設(shè)計。海外資產(chǎn)收購項目由規(guī)劃計劃部征求資本營運部意見。 股權(quán)投資 ?所屬企業(yè)控股公司的年度投資計劃和項目、參股公司增資擴股投資計劃納入集團公司年度投資計劃管理，由授權(quán)管理單位按照投資項目管理權(quán)限報集團公司主管部門審批后，按規(guī)定程序表決。 國內(nèi)對外合作 ?由所屬企業(yè)與聯(lián)管會充分協(xié)商后提出建議計劃，上報專業(yè)分公司預(yù)審，經(jīng)規(guī)劃計劃部綜合平衡，報集團公司總經(jīng)理辦公會審批。 投資計劃的控制 四、年度投資計劃 41 提 綱 一、投資管理體制和原則 二、投資管理職責和權(quán)限劃分 三、投資項目前期管理 四、投資項目年度計劃 五、專項投資管理 六、投資項目實施 七、投資統(tǒng)計、后評價、監(jiān)督與考核 42 五、專項投資管理 辦法對國內(nèi)對外合作 、 股權(quán) 、 資產(chǎn)收購 、 科技 、 新技術(shù)推廣 、 信息化建設(shè) 、安全環(huán)保隱患治理 、 節(jié)能減排 、 樓堂館所 、 礦區(qū)建設(shè) 、 信托租賃等 11項業(yè)務(wù)進行了專項規(guī)定 。 節(jié)余和超支投資指所屬企業(yè)已完成決算項目累計節(jié)余減去累計超支的資金 ， 正值為節(jié)余 ， 負值為超支 。 確需調(diào)整投資計劃的 ， 應(yīng)當說明理由 ， 并首先在已下達的投資規(guī)模內(nèi)進行調(diào)整；若要在下達的規(guī)模外調(diào)增項目 ， 須先經(jīng)規(guī)劃計劃部在年度框架計劃總規(guī)模內(nèi)平衡額度 ，按投資項目管理權(quán)限完成審批后列入年度計劃下達后 ， 才能實施 。 年度分批投資計劃按照框架計劃確定的規(guī)模實行總量控制 ， 并項目進度分批安排和下達； 二是調(diào)整計劃按總量控制 。安排折舊、凈利潤等自有資金的，由所屬企業(yè)按照集團公司投資計劃實施。生產(chǎn)經(jīng)營性項目需填寫 《 集團公司投資回報承諾書 》 。 ?規(guī)劃計劃部在年度分批計劃中，按項目性質(zhì)明確資金來源。企業(yè)自有資金不足項目總投資 30%的，安排集團公司投資補足到 30%，其余安排貸款。所屬企業(yè)要按照量入為出、保證正現(xiàn)金流和確保投資效益的原則，申請投資計劃和資金來源。 39 資金撥付和結(jié)（決）算 四、年度投資計劃 ?未上市業(yè)務(wù)投資資金來源包括所屬企業(yè)自有資金（折舊、凈利潤）、集團公司投資和貸款等。集團公司年度財務(wù)決算中投資計劃完成情況由規(guī)劃計劃部負責審核并簽署意見。專業(yè)投資計劃按項目下達給專業(yè)分公司，公用工程投資計劃由規(guī)劃計劃部直接下達給所屬企業(yè)。 四、年度投資計劃 年度分批計劃 ?列入條件 ：投資包含在年度投資框架計劃確定的投資規(guī)模內(nèi)；按管理權(quán)限已經(jīng)履行審批程序，其中，工程建設(shè)項目已批復初步設(shè)計和概算；其他項目已批復可行性研究報告。框架計劃確定年度投資總體安排；分批計劃是在框架計劃內(nèi)，根據(jù)項目進度確定的執(zhí)行計劃。 35 提 綱 一、投資管理體制和原則 二、投資管理職責和權(quán)限劃分 三、投資項目前期管理 四、投資項目年度計劃 五、專項投資管理 六、投資項目實施 七、投資統(tǒng)計、后評價、監(jiān)督與考核 36 ?6月 30日前規(guī)劃計劃部明確下一年度投資框架計劃的編制要點； ?8月 15日前由所屬企業(yè)編制完成年度投資框架建議計劃 ，報規(guī)劃計劃部以及有關(guān)專業(yè)分公司和相關(guān)部門； ?9月 15日前 相關(guān)部門、專業(yè)分公司 分別將專項投資框架建議計劃、專業(yè)投資框架建議計劃報規(guī)劃計劃部； ?10月 20日前規(guī)劃計劃部匯總平衡形成集團公司年度投資