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[法學(xué)]第六章第二節(jié)證券發(fā)行與交易法律制度(參考版)

2025-01-24 20:35本頁面
  

【正文】 。 Company Logo 證券交易所的交易原則 ① 價格優(yōu)先原則: 價高的買入申報優(yōu)先于價低的買入申報, 價低的賣出申報優(yōu)先于價高的賣出申報。 ?4月 2日 建設(shè)集團(tuán) 利用 金帝建設(shè) 公布分配預(yù)案前夕大量出貨。使股價由 25元。 ?主體 ?客觀方面表現(xiàn) Company Logo ?自 96年 11月 1日起,遼寧省 建設(shè)集團(tuán)公司 利用 4個機(jī)構(gòu)賬戶和 47個個人賬戶,在 13~ 16元連續(xù)大量買入遼寧 金帝建設(shè) 集團(tuán)股份有限公司 “ 金帝建設(shè) ” 股票。 –重大事件 具體情形 P184 Company Logo 不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 致投資者損失的,責(zé)任主體: ① 證券的發(fā)行人 ② 發(fā)行人的高管及其他直接責(zé)任人員 ③ 發(fā)行人的控制股東和實(shí)際控制人 ④ 證券的保薦人和承銷商 Company Logo (三) 交易主體的限制 p185 ?證券從業(yè)人員的范圍 ?買賣的具體表現(xiàn) ?限制交易的期間 Company Logo (四)禁止的證券交易行為 ?內(nèi)幕交易 √ ?短線操作 ?操縱市場 √ ?虛假陳述 ?欺詐客戶 √ ?信用交易 ?賬外交易 ?挪用公款買賣證券 ?資金違規(guī)流入 ?國有企業(yè)違規(guī)買賣證券等 Company
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