【正文】 依據(jù)《建設工程質量管理條例》、《房屋建筑和市政基礎設施工程質量監(jiān)督管理規(guī)定》等相關法規(guī)和規(guī)范性文件，結合本工程的特點、性質、規(guī)模和技術復雜程度，制定如下監(jiān)督執(zhí)法抽查計劃： （以下內容為建議格式，請各監(jiān)督機構按本區(qū)域內實際工作情況制定具體監(jiān)督執(zhí)法抽查計劃） 一、 監(jiān)督執(zhí)法組設置 該工程質量監(jiān)督執(zhí)法工作由北京市建設工程安全質量監(jiān)督總站重點工程監(jiān)督執(zhí)法25 五室張三（項目監(jiān)督負責人）等共 3 人組成，監(jiān)督人員具體情況見下表 姓名 專業(yè) 執(zhí)法證號 張三 土建 16000003 趙六 電氣 16000004 田七 水 暖 16000005 二、監(jiān)督執(zhí)法依據(jù) （一）《建設工程質量管理條例》； （二）《中華人民共和國行政處罰法》； （三）《房屋建筑和市政基礎設施工程質量監(jiān)督管理規(guī)定》（住房和城鄉(xiāng)建設部令第5 號）； （四）《房屋建筑和市。 ，按以下 工作程序進行： （ 1）監(jiān)督執(zhí)法科室自查并簽署審查意見，然后向檔案管理部門報送簽發(fā)記錄單和工程完整的監(jiān)督檔案； （ 2）檔案管理部門要求監(jiān)督執(zhí)法科室整改的，監(jiān)督執(zhí)法科室按照檔案管理部門評查意見對檔案進行整改； （ 3）檔案管理部門將監(jiān)督執(zhí)法報告及監(jiān)督執(zhí)法報告簽發(fā)記錄單、監(jiān)督檔案及評查 意見表上報主管站長及站長評審； 23 （ 4）主管站長及站長簽字后，在監(jiān)督執(zhí)法報告上加蓋公章； （ 5）檔案管理部門填寫監(jiān)督報告收轉臺賬后將監(jiān)督報告按相關規(guī)定上報建設行政主管部門； （ 6）檔案管理部門按編號規(guī)則分配歸檔號，監(jiān)督執(zhí)法科室將檔案組 卷裝訂后交檔案管理部門； （ 7）檔案管理部門將檔案歸檔保存。監(jiān)督執(zhí)法機構負責人對本機構監(jiān)督執(zhí)法檔案總負責；監(jiān)督執(zhí)法人員對其在監(jiān)督執(zhí)法中形成的監(jiān)督執(zhí)法檔案的及時性 、真實性、完整性、規(guī)范性負責；實施監(jiān)督執(zhí)法的監(jiān)督執(zhí)法室（組）負責監(jiān)督執(zhí)法檔案的 形成、收集、組卷，監(jiān)督執(zhí)法室（組）負責人負責監(jiān)督執(zhí)法檔案的審核工作；監(jiān)督執(zhí)法機構應當配備專職人員負責監(jiān)督執(zhí)法檔案的歸檔、保管、借閱等工作，并對監(jiān)督執(zhí)法檔案的形成、收集、組卷工作進行考核評查。參見行政處理或行政處罰流程圖。 19 第四節(jié) 行政處理和行政處罰 監(jiān)督機構收到建設單位竣工驗收書面通知 監(jiān)督執(zhí)法人員檢查該工程監(jiān)督執(zhí)法責令整改落實情況 是否整改完畢 建設單位組織竣工驗收 監(jiān)督執(zhí)法人員按通知書的時間、地點進行竣工驗收監(jiān)督執(zhí)法 竣工驗收書面通知應在竣工驗收 7個工作日前送達、通知上應包括驗收時間、地點及驗收組成人員等 責任單位進行整改 是 否 是否有違法違規(guī)行為 形成《竣工驗收質量監(jiān)督執(zhí)法記錄》 形成《質量監(jiān)督執(zhí)法報告》 對竣工驗收基本條件監(jiān)督執(zhí)法，具體內容 參見本節(jié)第 3 條第（ 1）項 對竣工驗收組織形式監(jiān)督執(zhí)法，具體內容參見本節(jié)第 3 條第（ 2）項 對竣工驗收程序監(jiān)督執(zhí)法，具體內容參見本節(jié)第 3 條第（ 3）項 責令建設單位改正 是 否 竣工驗收監(jiān)督執(zhí)法流程圖 20 1. 建設工程質量監(jiān)督執(zhí)法工作依據(jù)的法律法規(guī)和規(guī)范標準有： （ 1）《中環(huán)人民共和國建筑法》（中華人名共和國主席令第 91 號）； （ 2）《中華人民共和國行政 處罰法》（中華人名共和國主席令第 63 號） ； （ 3） 《 建設工程質量管理條例 》 （國務院令第 279 號）； （ 4） 《 房屋建筑和市政基礎設施工程質量監(jiān)督管理規(guī)定 》 （住房和城鄉(xiāng)建設部令等 5號）； （ 5） 《 建設工程質量監(jiān)測管理辦法 》 （建設部令第 141 號）； （ 6） 《 北京市建設工程質量監(jiān)督工作規(guī)定 》 （京建法 [2020]598 號）； （ 7） 《 房屋建筑和市政基礎設施工程竣工驗收暫行規(guī)定 》 （建建 [2020]142 號）； （ 8） 《 房屋建筑和市政基礎設施工程竣工驗收備案管理辦法 》 （住房和城鄉(xiāng)建設部令等 2 號）； （ 9）《 建設工程施 工質量驗收統(tǒng)一標準 》（ GB503002020）統(tǒng)領下的施工質量驗收規(guī)范。 監(jiān)督執(zhí)法工作情況主要包括在竣工驗收監(jiān)督過程中針對發(fā)現(xiàn)的問題做出的 行政處理或行政處罰等內容。 （ 4） 發(fā)現(xiàn)有違反建設工程竣工驗收監(jiān)督管理工作相關規(guī)定行為的，責令改正。 （ 2）對竣工驗收組織形式進行現(xiàn)場監(jiān)督， 主要檢查： 是否由建設單位組織設計、勘察、監(jiān)理、施工單位進行驗收；參加驗收的有關單位是否齊全（勘察、設計、施工、監(jiān)理）；參加竣工驗收的各方人員是否具備規(guī)定的資格。 18 3. 工程質量監(jiān)督機構 在收到建設單位工程竣工驗收通知后，對工程竣工驗收的組織形式、驗收程序等情況進行現(xiàn)場監(jiān)督，具體要求如下： （ 1）對竣工驗收的基本條件進行檢查，根據(jù)工程實際情況主要檢查是否有以下資料：建設單位提供完成工程設計和合同約定的各項內容的證明；施工單位《工程竣工報告》 ； 監(jiān)理單位《工程質量評估報告》；設計單位《工程質量檢 查報告》；勘察單位《工程質量檢查報告》；規(guī)劃部門出具的認可文件；建設單位提供經(jīng)施工單位認可的已按合同約定支付工程款證明；建設單位提供技術檔案和施工管理資料齊全的證明； 城建檔案館出具的工程竣工檔案預驗收認可文件（列入北京市城建檔案館接收范圍的工程）； 建設單位組織對無障礙設施進行驗收的證明文件；建設單位《 北京市民用建筑節(jié)能專項驗收備案登記表 》 ；新建商品住宅小區(qū)建設單位提供按照建設方案內容，完成市政公用基礎設施和公共服務設施建設， 且竣工驗收合格的證明；建設單位提供住宅工程質量分戶驗收合格證明；建設單位提供民用建 筑工程室內環(huán)境檢測合格證明等。 參 與工程竣工 驗收的建設、勘察、設計、施工、監(jiān)理等各方不能形成一致意見 時，應當協(xié)商提出解決的方法，待意見一致后，重新組織工程竣工驗收。 （ 4）建設單位組織工程竣工驗收。對符合竣工驗收要求的工程，組織勘察、設計、施工、監(jiān)理等單位和其他有關方面的專家組成驗收組，制定驗收方案。實行監(jiān)理的工程，工程竣工報告須經(jīng)總監(jiān)理工程師簽署意見。 （ 16）其他法律、法規(guī)規(guī)范性文件以及工程建設標準、規(guī)范規(guī)定的內容。 （ 14）有建設單位提供的住宅工程質 量分戶驗收合格證明。 （ 12）有建設單位提供的 《 北京市民用建筑節(jié)能專項驗收備案登記表 》 。 （ 10）有城建檔案館出具的工程竣工檔案預驗收認可文件。 （ 8）有施工單位簽署的工程質量保修書。 （ 6）有工程使用的主要建筑材料、建筑構配件和設備的進場試驗報告。質量檢查報告應經(jīng)該項目勘察、設計負責人 和勘察、設計單位有關負責人審核簽字。工程質量評估報告應經(jīng)總監(jiān)理工程師和監(jiān)理單位有關負責人審核簽字。工程竣工報告須經(jīng)總監(jiān)理工程師簽署意見。工程符合下列要求方可進行竣工驗收： （ 1）完成工程設計和合同約定的各項內容?，F(xiàn)場檢查內容中，對于實體質量的檢查要明確具體的部位，對技術資料的檢查要注明資料的名稱、編號、日期等；對發(fā)現(xiàn)的問題，要明確問題的具體內容、違法的相關法律法規(guī)或規(guī)范標準的具體名稱和條款等 ；監(jiān)督執(zhí)法工作情況，是指對發(fā)現(xiàn)的問題進行的行政處理或行政處罰情況，包括違法違規(guī)的行為描述，已下發(fā)的行政處理或行政處罰文書的名稱、編號等，同時，應記錄相關監(jiān)督執(zhí)法工作要求。發(fā)現(xiàn)存在質量隱患或違法違規(guī)行為的，必須及時做好相關的調查取證工作，并對相關責任單位和責任人員下達《責令整改通知書》。監(jiān)督執(zhí)法人員需保存工作會議照片及會議簽到單，會議簽到單應注明會議名稱及會議時間。監(jiān)督執(zhí)法人員聽取施工單位匯報工程具體情況后，說明監(jiān)督執(zhí)法事項，決定是否需要對監(jiān)督執(zhí)法抽查計劃的抽查內容進行調整，當遇到工程實際情況無法按照計劃內容進行監(jiān)督執(zhí)法檢查時，可參照監(jiān)督執(zhí)法前準備 監(jiān)督執(zhí)法現(xiàn)場出示執(zhí)法證件 組織召開現(xiàn)場會，聽取參建單位情 況匯報，說明監(jiān)督執(zhí)法事項 開展現(xiàn)場監(jiān)督執(zhí)法工作 是否存在違法違規(guī)行為 相關文件及規(guī)范標準，筆記本電腦、無線網(wǎng)卡、便攜式打印機、照相機、簡易量測工具等 會議簽到，應對所有到場人員逐一簽到，寫清單位、職務、姓名、聯(lián)系方式等，存留會議照片 按抽查計劃進行監(jiān)督執(zhí)法，作好記錄，留存音像資料 收集相關書證及音像資料，依法向相關責任單位及責任人下達《責令整改通書》。 、監(jiān)理、施工單位項目主要負責人召開施工現(xiàn)場質量監(jiān) 督執(zhí)法工作會議。 第二節(jié) 日常監(jiān)督執(zhí)法檢查 日常監(jiān)督執(zhí)法流程圖 ，主要包括相關文件及規(guī)范標準、筆記本電腦、無線網(wǎng)卡、便攜式打印機、照相機、簡易量測工具等。 13 建設單位辦理施工許可證核發(fā)（含工程質量監(jiān)督注冊、工程施工安全監(jiān)督備案和建筑節(jié)能設計審核備案） 向建設單位下發(fā)質量監(jiān)督執(zhí)法告知書 執(zhí)法組編寫質量監(jiān)督抽查計劃 主管站長審核 站長審批 第一次日常監(jiān)督執(zhí)法檢查 是否存在違法違規(guī)行為 第 n 此日常監(jiān)督執(zhí)法檢查 是否存在違法違規(guī)行為 竣工驗收質量監(jiān)督 質量監(jiān)督抽查計劃 質量監(jiān)督執(zhí)法記 錄 行政處理或行政處罰 質量監(jiān)督執(zhí)法記錄 行政處理或行政處罰 竣工驗收質量監(jiān)督執(zhí)法記錄 是否存在違法違規(guī)行為 行政處理或行政處罰 執(zhí)法組編寫質量監(jiān)督執(zhí)法報告 質量監(jiān)督執(zhí)法報告審批、報送 監(jiān)督執(zhí)法檔案歸檔 質量監(jiān)督執(zhí)法報告簽發(fā)記錄單及流轉臺賬 質量監(jiān)督執(zhí)法工作流程圖 不通過 通過 形成 形成 是 否 形成 是 否 是 否 14 第一節(jié) 質量監(jiān)督抽查計劃 監(jiān)督執(zhí)法人員依據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件和工程建設相關強制性標準，結合工程的特點、