【正文】 1（第一版） 委托單位：北京市建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督總站 主編單位：中國(guó)建筑協(xié)會(huì)工程建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督分會(huì)北京工作部 北京建筑科研軟件技術(shù)有限公司 編制日期： 2020年 11 月 2 北京市建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法 工 作 手 冊(cè) （第一版） 委托單位：北京市建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督總站 主編單位：中國(guó)建筑協(xié)會(huì) 工程建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督分會(huì)北京工作部 北京建筑科研軟件技術(shù)有限公司 編制日期： 2020 年 11 月 3 前 言 2020 年 9月 1日 ，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部頒布《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》（中華人民共和國(guó)住房個(gè)城鄉(xiāng)建設(shè)部令第 5號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“ 5號(hào)部令”）正式實(shí)行。 5號(hào)部令從監(jiān)督機(jī)構(gòu)定位、監(jiān)督工作內(nèi)容、監(jiān)督工作程序到監(jiān)督機(jī)構(gòu)和人員考核管理等方面，對(duì)工程質(zhì)量監(jiān)督工作作了比較系統(tǒng)、科學(xué)的規(guī)定，是指導(dǎo)當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期全國(guó)工程質(zhì)量監(jiān)督管理工作的重要綱領(lǐng)性文件。 為進(jìn)一步落實(shí) 5 號(hào)部令的要求，抓緊完善我市相關(guān)配 套制度，強(qiáng)化 工程質(zhì)量監(jiān)督的執(zhí)法屬性，落實(shí)各方責(zé)任主體的責(zé)任，提高監(jiān)管的公正性和監(jiān)管效能，明確實(shí)施抽查、抽測(cè)以及差別化監(jiān)管的具體方式，確保對(duì)監(jiān)督內(nèi)容，程序的規(guī)定更具操作性，特制定《北京市建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督工作執(zhí)法工作手冊(cè)》（以下簡(jiǎn)稱《手冊(cè)》）。 《手冊(cè)》嚴(yán)格按照 5 號(hào)部令規(guī)定的工程質(zhì)量監(jiān)督內(nèi)容和程序，初步開始探索及抽查為主， 以 行政執(zhí)法為基本特征的工程質(zhì)量監(jiān)督模式，總結(jié)了目前工程質(zhì)量監(jiān)督工作中普遍采取的各種監(jiān)督方式的具體特征，明確了工程質(zhì)量監(jiān)督檢查的具體內(nèi)容以及檢查次數(shù)、檢查項(xiàng)目，檢查部位的確定方式，規(guī)范了質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法工作程序 ，重新梳理了工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法案由及相關(guān)施工規(guī)范及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以工程實(shí)體質(zhì)量與質(zhì)量行為兩個(gè)角度為切人點(diǎn)創(chuàng)造性地編制了工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法細(xì)則，與此同時(shí)《手冊(cè)》還突出了科學(xué)制定監(jiān)督工作計(jì)劃，規(guī)范填寫監(jiān)督抽查記錄和執(zhí)法出具工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法報(bào)告在工程質(zhì)量監(jiān)督管理工作中的重要作用，使工程質(zhì)量監(jiān)督工作更具針對(duì)性，行政執(zhí)法行為更具規(guī)范性，監(jiān)督人員職責(zé)更具明確性，增強(qiáng)了監(jiān)督執(zhí)法工作的權(quán)威性和威懾力。 《手冊(cè)》的編制是當(dāng)前我市工程質(zhì)量監(jiān)督管理模式的一次探索和嘗試，希望同過(guò)此《手冊(cè)》能夠幫助新如入職的工程質(zhì)量監(jiān)督人員盡快了解工程質(zhì)量 執(zhí)法工作的運(yùn)行流程及工作重點(diǎn)，能夠促使目前在職的工程質(zhì)量監(jiān)督人員進(jìn)一步反思當(dāng)前工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法工作中所面臨的困惑與挑戰(zhàn)，能夠?yàn)楣こ藤|(zhì)量機(jī)構(gòu)充分履行執(zhí)法職責(zé)，加快建立以抽查為主的監(jiān)督管理模式，實(shí)施差別化監(jiān)管，促進(jìn)監(jiān)管方式的轉(zhuǎn)變，全面加強(qiáng)和改進(jìn)工程質(zhì)量監(jiān)督工作，部斷創(chuàng)新工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法模式提供部分參考路徑。 “《北京市建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督工作執(zhí)法手冊(cè)》編制調(diào)研課題”由北京市建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督總站于 2020 年度開始組織實(shí)施，經(jīng)歷課題開題啟動(dòng)會(huì)及多次專家研討 4 會(huì)，在對(duì)廣州。廈門，青島，深圳等全國(guó)工程質(zhì)量監(jiān)督工作較 好的省市進(jìn)行深入調(diào)研的基礎(chǔ)上，課題最終形成本《手冊(cè)》等成果文件并于 2020 年 11 月 15 日通過(guò)課題評(píng)審專家組驗(yàn)收。評(píng)審專家組對(duì)《手冊(cè)》予以了充分的肯定，對(duì)課題項(xiàng)目評(píng)審驗(yàn)收情況一致認(rèn)可，并建議在全國(guó)范圍內(nèi)推廣?！妒謨?cè)》內(nèi)容解釋由北京市建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督總站負(fù)責(zé)，主要編寫工作由中國(guó)建設(shè)監(jiān)督分會(huì)北京工作部及北京建科研軟件技術(shù)有限公司負(fù)責(zé)。 為提高《手冊(cè)》編制質(zhì)量，各相關(guān)單位在參考使用《手冊(cè)》過(guò)程中，結(jié)合工程實(shí)際，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，并將意見(jiàn)和建議反饋給北京市建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督總站（地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西三環(huán)南路甲 17 號(hào) ，郵政編碼： 100161），以供今后修訂時(shí)參考。 委托單位、編寫單位和主要編寫人： 委托單位：北京市建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督總站 編寫單位：中國(guó)建筑業(yè)協(xié)會(huì)工程建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督分會(huì)北京工作部 北京建科研軟件技術(shù)有限公司 審定組組長(zhǎng)：金德鈞 審定專家：楊嗣信 張?jiān)? 楊于北 吳月華 賈洪 馮躍 楊健康 汪道金 毛杰 主編：丁勝 副主編：黃衛(wèi)東 楊玉江 王薇 張晉波 王玉恒 編寫人：蔡斌 陶潛 林勝 甘紹 鵬 李波 閆海泉 雷海正 白家璋 潘金華 耿強(qiáng) 孫世如 劉煥維 陳偉 高金枝 馬洪華 孫曉玲 董長(zhǎng)亮 吳余 安紅印 曲秀梅 李國(guó)棟 郝毅 馬英鶴 宋勃巖 5 目 錄 第一章 質(zhì)量監(jiān)督方式 ……………………………………………………………………………………1 第一節(jié) 監(jiān)督抽查 … ………………………………………………… …… 1 第二節(jié) 差別化監(jiān)督 … ………………………………………………… … 3 第三節(jié) 其他監(jiān)督方式 … ……………………………………………… … 4 第二章 質(zhì)量監(jiān)督工作內(nèi)容 ………………………………………………………………………. …4 第一節(jié) 質(zhì)量監(jiān)督檢查的內(nèi)容 ………………………………………… … 5 第二節(jié) 質(zhì)量 監(jiān)督檢查頻次的確定 ……………………………………… 6 第三節(jié) 質(zhì)量監(jiān)督檢查項(xiàng)目確定 ………………………………………… 9 第四節(jié) 質(zhì)量監(jiān)督檢查部位的確定 ……………………………………… 11 第三章 質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法工作程序 ……………………………………………………………………12 第一節(jié) 質(zhì)量監(jiān)督抽查計(jì)劃制定 ……………………………………………………………. 14 第二節(jié) 日常監(jiān)督執(zhí)法檢查 ………………………………………………………………….…15 第三節(jié) 竣工驗(yàn)收監(jiān)督執(zhí)法 …………………………………………………………….………16 第四節(jié) 行政處理處罰程序 …………………………………………………………………….20 第五節(jié) 質(zhì)量監(jiān)督檔案管理 ……………………………………………………………………22 第四章 質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法案由匯總表 ……………………………………………………………… 40 第五章 質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法操作細(xì)則 ……………………………………………………………………80 附錄 1 建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法檢查項(xiàng)目表 …………………………… … 294 附錄 2 建設(shè)工程項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法抽查次數(shù)測(cè)算案例 ………………… 297 1 第一章 質(zhì)量監(jiān)督方式 工程質(zhì)量方式從工程質(zhì)量監(jiān)督制度確立至今經(jīng)歷了不同的發(fā)展階段，每一個(gè)法展階段中的監(jiān)督方式都是特定歷史條件以及工程建設(shè)發(fā)展形勢(shì)下的產(chǎn)物。 從 1984 年工程質(zhì)量監(jiān)督制度確立伊始。我市工程質(zhì)量監(jiān)督方式先后經(jīng)歷如下發(fā)展階段：第一階段：以依靠企業(yè)自評(píng)為主，政府質(zhì)量監(jiān)督為輔的監(jiān)管模式；第二階段：由依靠企業(yè)自評(píng)轉(zhuǎn)變?yōu)檎畯?qiáng)制監(jiān)管與企業(yè)保證結(jié)合；第三階段：實(shí)施政企分開，工程質(zhì)量監(jiān)管職能回歸政府，采取“工程質(zhì)量等級(jí)核驗(yàn)制”，工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)建設(shè)單位申報(bào)竣工的工程進(jìn)行質(zhì)量核定，核發(fā)《建設(shè)工程質(zhì)量合格 證書》；第四階段：由：“工程質(zhì)量等級(jí)核驗(yàn)制”轉(zhuǎn)變“工程竣工驗(yàn)收備案制”，工程質(zhì)量監(jiān)督開始以“巡查、抽查”為重點(diǎn)形式。 當(dāng)前，建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督工作面臨新的發(fā)展形勢(shì)，吳慧娟司令在 5 號(hào)部令宣貫會(huì)上的講話中將該形勢(shì)總結(jié)為“任務(wù)重，要求高，問(wèn)題多”，即工程建設(shè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，工程建設(shè)水平和要求部斷提高，在這種形勢(shì)下做好工程質(zhì)量監(jiān)督工作，任務(wù)很重；工程質(zhì)量直接影響人民群眾生活質(zhì)量和生命財(cái)產(chǎn)安全，關(guān)系人民群眾最現(xiàn)實(shí)，最關(guān)心，最直接的利益，全社會(huì)對(duì)工程質(zhì)量的關(guān)注和要求也越來(lái)越高；工程質(zhì)量通病普通村在且工程質(zhì)量水平部平衡，存在 比較大的地域區(qū)別和城鄉(xiāng)差別，工程質(zhì)量監(jiān)管總體上還不滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的要求。 正是在這種形勢(shì)下， 2020 年 8 月住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部發(fā)布了 5 號(hào)部令，進(jìn)一步明確了以抽查和抽測(cè)為主要方式、以行政執(zhí)法為基本特征的工程質(zhì)量監(jiān)督模式。監(jiān)督執(zhí)法人員的工作職責(zé)，一方面是對(duì)工程參建主體依法履行質(zhì)量責(zé)任的行為進(jìn)行監(jiān)督，另一方面是對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為依法進(jìn)行查處，并督促責(zé)任主體進(jìn)行整改。質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法人員在對(duì)建設(shè)工程監(jiān)管時(shí)，以抽查的方式為主，遵循差別化的原則。 第一節(jié) 監(jiān)督抽查 隨著北京市城市化進(jìn)程的進(jìn)一步加快，工程建設(shè)事業(yè)蓬勃發(fā)展，工程建設(shè) 規(guī)模大幅增加，施工技術(shù)難度不斷增加，根據(jù)北京市統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)， 2020 年至 2020 年期間，我市房屋建設(shè)工程開復(fù)工面積呈逐年增加的趨勢(shì)，其中， 2020 年開復(fù)工面積達(dá)到 萬(wàn) 2 平方米，同比提高了 %，是“十一五”時(shí)期最高規(guī)模；而工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法人員數(shù)量由于編制、資金等條件的限制，并未進(jìn)行相應(yīng)的擴(kuò)充，據(jù) 2020 年年底統(tǒng)計(jì)，全市實(shí)有工程質(zhì)量監(jiān)督人員 432 人，導(dǎo)致建設(shè)工程規(guī)模與監(jiān)督執(zhí)法力量不相適應(yīng)。傳統(tǒng)的以工程項(xiàng)目為單位、以定點(diǎn)監(jiān)督為主的監(jiān)督模式已經(jīng)不能完全適應(yīng)當(dāng)前新形勢(shì)和新要求，制約了監(jiān)督作用的進(jìn)一步發(fā) 揮和監(jiān)督工作的可持續(xù)發(fā)展。鑒于傳統(tǒng)的監(jiān)督方式存在的問(wèn)題和缺陷， 5 號(hào)部令明確規(guī)定了工程質(zhì)量監(jiān)督的抽查監(jiān)督方式。 所謂監(jiān)督抽查可以是對(duì)所監(jiān)督工程中抽查某一個(gè)或幾個(gè)工程，也可以是對(duì)一個(gè)具體工程抽查某一項(xiàng)或幾項(xiàng)內(nèi)容，但無(wú)論是對(duì)工程質(zhì)量的抽查還是對(duì)某一具體工程某項(xiàng)具體內(nèi)容的抽查，都是建立在科學(xué)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和監(jiān)督執(zhí)法工作計(jì)劃要求基礎(chǔ)上的抽查，具有客觀性、科學(xué)性、計(jì)劃性，不是監(jiān)督執(zhí)法人員在施工現(xiàn)場(chǎng)隨意確定、隨意抽取行為。 對(duì)工程的抽查，是指在一定時(shí)間由主管部門統(tǒng)一組織，通過(guò)科學(xué)的方式、方法隨機(jī)確定受檢的工程質(zhì)量檢查活動(dòng)。在 確定所抽查工程時(shí)應(yīng)當(dāng)充分結(jié)合現(xiàn)有監(jiān)督執(zhí)法工作資源、監(jiān)督執(zhí)法人員數(shù)量、有效工作時(shí)間以及被查工程自身特點(diǎn)等因素。 對(duì)工程內(nèi)容的抽查，是指主管部門在檢查一項(xiàng)工程時(shí)，根據(jù)有關(guān)工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定，結(jié)合工程規(guī)模、所處的施工階段、所具備的施工技術(shù)特點(diǎn)和技術(shù)難度，對(duì)涉及工程主體結(jié)構(gòu)安全和主要使用功能的工程實(shí)體質(zhì)量、工程參建單位履行質(zhì)量責(zé)任的行為以及有關(guān)工程質(zhì)量的文件、資料等隨機(jī)進(jìn)行的抽樣檢查活動(dòng)。 監(jiān)督人員到現(xiàn)