合規(guī)文化建設年活動方案(參考版)
2024-10-22 21:52本頁面
【正文】 。 (六 )全面自查發(fā)現問題承諾整改。9 月上旬辦公室和合規(guī)部業(yè)務條線 。8 月上旬科技部業(yè)務條線， 8 月中旬安全保衛(wèi)部業(yè)務條線 。7 月中旬計財部業(yè)務條線 。6月下旬信貸業(yè)務條線 。由辦公室負責實施。評選活動在十二月上旬實施。 (二 )違規(guī)問責辦法、誠信報告辦法、重大違規(guī)報告制度由稽核監(jiān)察部制定，要 求在十月底完成。 (五 )任務分解 為確保 “合規(guī)文化建設年 ”活動的順利實施，根據方案制定的目標和各項活動要求，聯社做以下分工和要求，各部經理和主任做為責任人，要確保按時按質量完成。對開展不積極、行動不到位、整改不力的信用社、部門和個人進行嚴肅追責 。各社 (部 )要按要求從7月開始，每月 3日前向合規(guī)部報送上月活動開展情況，市聯社將按季度組織相關部門對各社 “合規(guī)文化建設年 ”活動開展情況進行全面檢查、評價和驗 收。聯社根據省聯社 “合規(guī)文化建設年 ”活動要求，從下半年開始，將分批對員工進行分類考試，為合規(guī)管理水平的提升提供人才保障。 為保證 “合規(guī)文化建設年 ”活動取得實效，各社 (部 )應努力營造全員學習的良好氛圍。各社 (部 )主任 (經理 )要具體抓本單位的整改落實。 (三 )整改完善、培訓教育階段 (7月 —11 月 ) 我們要在全面自查的基礎上，結 合貸款業(yè)務 “三項整治 ”和案件防控治理等專項工作，落實違規(guī)事項或管理漏洞、風險隱患等問題的整改工作。各項業(yè)務操作是否合法、合規(guī)等。內控制度、業(yè)務流程是否科學、清晰 。 (二 )全面自查，發(fā)現問題階段 (5月下旬 —6月底 ) 我們應嚴格按照銀監(jiān)會和省聯社的相關要求開展合規(guī)管理全面自查工作，重點是合規(guī)管理組織架構是否健全 。要通過強有力的稽核審計和紀檢監(jiān) 察處理手段，強化合規(guī)問責，把好最后一道關口。進一步落實違規(guī)事項職責 “五問 ”，包括經辦人職責、領導人職責、前任職責、檢查人員職責、用人職責，堅持做到 “誰違規(guī)、誰負責 ”。 (五 )抓糾錯、明責任，提高合規(guī)管理有效性 我們要通過 “合規(guī)文 化建設年 ”活動，在轄內上下建立起有效的合規(guī)激勵表彰機制，營造良好的全員合規(guī)氛圍，對合規(guī)工作做得好或對舉報、抵制違規(guī)有貢獻者要給予保護、表揚和獎勵 。 穩(wěn)步推進全面風險管理機制建設。從今年 5月開始，結合省聯社提出的案件防控治理工作實施方案要求，全面開展合規(guī)自查
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