【正文】 。達(dá)到“六無(wú)”標(biāo)準(zhǔn)即：無(wú)積壓、無(wú)事故、無(wú)差錯(cuò)、無(wú)串戶、無(wú)透支、無(wú)虛假；，把好非管庫(kù)人員入庫(kù)關(guān)；“五同”規(guī)定，即兩名庫(kù)員同開(kāi)庫(kù)、同進(jìn)庫(kù)、同在庫(kù)、同出庫(kù)、同鎖庫(kù)；《現(xiàn)金管理中心操作要求》。第五篇：“合規(guī)文化建設(shè)年”現(xiàn)金管理中心“合規(guī)文化建設(shè)年”自查階段個(gè)人總結(jié)報(bào)告——趙家春根據(jù)《畢節(jié)市農(nóng)村信用合作聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)活動(dòng)實(shí)施方案》的要求，在第一階段宣傳動(dòng)員階段的基礎(chǔ)上，對(duì)照實(shí)施方案規(guī)定的總體要求我本人開(kāi)展全面合規(guī)自檢、違規(guī)自查、風(fēng)險(xiǎn)排查，并認(rèn)真組織好中心員工自查和本人自查，現(xiàn)將本人自查階段的總結(jié)如下：，制度執(zhí)行到位，崗位監(jiān)督相互制約，風(fēng)險(xiǎn)控制流程覆蓋所有崗位和業(yè)務(wù)領(lǐng)域。（六）全面自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題承諾整改。由辦公室負(fù)責(zé)實(shí)施。評(píng)選活動(dòng)在十二月上旬實(shí)施。（二）違規(guī)問(wèn)責(zé)辦法、誠(chéng)信報(bào)告辦法、重大違規(guī)報(bào)告制度由稽核監(jiān)察部制定，要求在十月底完成。（五）任務(wù)分解為確保“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)的順利實(shí)施，根據(jù)方案制定的目標(biāo)和各項(xiàng)活動(dòng)要求，聯(lián)社做以下分工和要求，各部經(jīng)理和主任做為責(zé)任人，要確保按時(shí)按質(zhì)量完成。同時(shí)市聯(lián)社將各社合規(guī)建設(shè)實(shí)施情況納入考核。（四）及時(shí)總結(jié)、促進(jìn)提高為對(duì)“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)開(kāi)展情況和取得的實(shí)效進(jìn)行及時(shí)總結(jié)，以便發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題，提出改進(jìn)思路和措施。針對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查情況，結(jié)合2011年銀監(jiān)會(huì)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議要求，我們要積極創(chuàng)造條件，探索和實(shí)施巴塞爾新資本協(xié)議，持續(xù)和深入開(kāi)展內(nèi)部評(píng)級(jí)、經(jīng)濟(jì)資本分配、資金轉(zhuǎn)移定價(jià)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部模型、操作風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部計(jì)量等風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量技術(shù)的研發(fā)和運(yùn)用工作，理結(jié)合，確保合規(guī)教育培訓(xùn)工作持續(xù)化、層次化、多樣化，不斷增強(qiáng)員工依法辦事、按章操作的自覺(jué)性。通過(guò)檢查、整改，進(jìn)一步落實(shí)銀監(jiān)會(huì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)的“十三條”措施，強(qiáng)化案件風(fēng)險(xiǎn)防范“四項(xiàng)制度”等案防制度、合規(guī)要求的執(zhí)行。結(jié)合案件防控治理工作落實(shí)各項(xiàng)合規(guī)要求。（四）查風(fēng)險(xiǎn)、建機(jī)制，實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)合“三項(xiàng)整治”活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查。（2）為優(yōu)化、再造流程打好基礎(chǔ)，強(qiáng)化制度執(zhí)行力。從今年5月下旬開(kāi)始，各社、部要用23個(gè)月時(shí)間由合規(guī)部牽頭，組織人員對(duì)已制定的規(guī)章制度進(jìn)行全面系統(tǒng)的梳理和評(píng)估，確保內(nèi)部管理各項(xiàng)規(guī)章制度的合規(guī)性和有效性。一是創(chuàng)辦《合規(guī)活動(dòng)簡(jiǎn)報(bào)》，報(bào)道“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)進(jìn)程及選登優(yōu)秀文章；二是圍繞“合規(guī)守法大家談”的活動(dòng)專題，組織開(kāi)展征文競(jìng)賽、演講、辯論、座談等形式多樣、豐富多彩的活動(dòng)；三是聯(lián)社將近兩年來(lái)銀監(jiān)部門、省聯(lián)社下發(fā)的有關(guān)合規(guī)方面的文件編印成冊(cè)和省聯(lián)社羅繼東理事長(zhǎng)編寫的《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)》一書發(fā)給員工每人一冊(cè)，將數(shù)據(jù)大集中后所有的制度匯編成冊(cè)，為“合規(guī)守法大家談”活動(dòng)創(chuàng)造條件。建立“一個(gè)體系”，就是建立與本聯(lián)社經(jīng)營(yíng)范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)管理組織體系；完善“兩種機(jī)制”就是完善有效實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理和業(yè)務(wù)合規(guī)操作的機(jī)制；制定“三個(gè)辦法”，就是制定和完善合規(guī)績(jī)效考核辦法、違規(guī)問(wèn)責(zé)辦法和誠(chéng)信報(bào)告辦法；市聯(lián)社在轄內(nèi)組織開(kāi)展“講合規(guī)重規(guī)范做表率”的評(píng)比活動(dòng)，評(píng)選“合規(guī)先進(jìn)個(gè)人”，樹(shù)立合規(guī)典型，各單位要引導(dǎo)全體員工向身邊的典型學(xué)習(xí)，對(duì)標(biāo)定位，學(xué)趕先進(jìn)，營(yíng)造良好的合規(guī)文化氛圍。第四篇：“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)實(shí)施方案0附件雷州市農(nóng)村信用合作聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)實(shí)施方案為積極貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)2011年全國(guó)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議精神，扎實(shí)推進(jìn)我聯(lián)社全面風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制和合規(guī)文化建設(shè)，根據(jù)《銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)方案的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)?2011?132號(hào)）以及《廣東省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)實(shí)施方案》相關(guān)要求，結(jié)合我聯(lián)社實(shí)際，市聯(lián)社從今年4月份開(kāi)始在轄內(nèi)組織開(kāi)展以“抓合規(guī)、建機(jī)制、防風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展”為主題的“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)，并制定本實(shí)施方案。五是要以這次開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)為契機(jī)，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、重在治本的原則，建立風(fēng)險(xiǎn)防范的長(zhǎng)效機(jī)制。三是要以科學(xué)的發(fā)展觀為指導(dǎo)，樹(shù)立正確的經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，要定期或不定期地開(kāi)展金融法律法規(guī)、內(nèi)控制度和安全保衛(wèi)制度的教育活動(dòng)，嚴(yán)格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財(cái)務(wù)帳務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。為此，我聯(lián)社將會(huì)在最短的時(shí)間內(nèi)，把自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)照相關(guān)的制度和操作規(guī)程進(jìn)行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到：一是要與全社職工一道，深入學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程，進(jìn)一步提高自身遵紀(jì)守法的自覺(jué)性，增強(qiáng)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和案件防范的意識(shí)。平時(shí)忙業(yè)務(wù)多，抓制度少，有時(shí)到分社檢查只是聽(tīng)聽(tīng)情況，未能真正深入到干部職工家中，聽(tīng)他們的呼聲，征求他們的意見(jiàn)等，對(duì)員工普遍關(guān)心的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題缺乏解決的辦法和力度。二是對(duì)分社出現(xiàn)的一些違規(guī)違章問(wèn)題，處理時(shí)不是十分果斷，特別是處理、處罰時(shí)，心慈手軟，沒(méi)硬起手腕。但工作作風(fēng)有時(shí)不夠扎實(shí)，缺乏主動(dòng)性和創(chuàng)造性。善于聽(tīng)取不同意見(jiàn)，能自覺(jué)修正自己的權(quán)力觀、地位觀和利益觀，時(shí)刻把自己置身于黨組織和職工的監(jiān)督之下，努力以身示范，廉潔自律。五是電腦知識(shí)相對(duì)缺乏，對(duì)綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)章制度和操作規(guī)程、計(jì)算機(jī)運(yùn)行安全等方面組織檢查、指導(dǎo)的能力有限，存在薄弱環(huán)節(jié)。三是對(duì)職工的監(jiān)督和教育不夠，如對(duì)有些職工在考核中已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的缺點(diǎn)，未能及時(shí)中肯地指出或進(jìn)行嚴(yán)肅地批評(píng)教育，容易使小缺點(diǎn)變