聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)自查自糾情況報(bào)告(參考版)
2024-11-16 23:12本頁面
【正文】 加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，有效提高制度執(zhí)行力，力求將各種案件和事故隱患消滅在萌芽狀態(tài)，確保我聯(lián)社社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。四是要轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，嚴(yán)格開展內(nèi)控、安全等方面的檢查、指導(dǎo)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，加大處罰力度，督促當(dāng)事人積極采取措施加以防范與整改，有效遏制案件的發(fā)生。二是要在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，克服片面的思想傾向，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范、改革創(chuàng)新與規(guī)范管理兩手抓?？傊?，通過開展合規(guī)文化建設(shè)年活動學(xué)習(xí)對照，才發(fā)現(xiàn)自己還存在很多不足之處。三是作風(fēng)不夠深入。一是平常制度定的嚴(yán)，執(zhí)行時(shí)寬，只滿足于開會和學(xué)習(xí)文件，對基層社督促檢查落實(shí)不力，對上級的重大決策和工作部署，缺乏主動性和創(chuàng)造性。能夠健全民主決策制度，建立嚴(yán)格、明確的決策程序和辦事程序，通過透明決策，充分發(fā)揚(yáng)民主作風(fēng)，確保各項(xiàng)工作的順利開展。四、工作作風(fēng)上。四是對網(wǎng)點(diǎn)職工了解不夠，平時(shí)與分社負(fù)責(zé)人接觸的多，與一般員工接觸較少，由于我聯(lián)社社人員較多，對員工八小時(shí)以外的了解還不夠深入。二是因?yàn)槭聞?wù)繁忙，時(shí)間安排不夠合理，檢查指導(dǎo)工作力度和深度不夠，使一些看似簡單的操作仍然出現(xiàn)非正常操作，違規(guī)違章行為時(shí)有發(fā)生，尤其是在分社，內(nèi)控制度、安全保衛(wèi)方面存在一些問題。能夠按照聯(lián)社要求開展內(nèi)控、安全等方面的檢查和指導(dǎo)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，督促當(dāng)事人積極采取措施加以防范與整改，把各項(xiàng)制度執(zhí)行到位。對各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程只善于一般要求、一般學(xué)習(xí)，不善于做深入細(xì)致的思想政治工作，批評教育又未能及時(shí)跟蹤、反饋，掌握整改情況等。但在穩(wěn)健經(jīng)營和案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強(qiáng)，內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念不夠等，認(rèn)真分析原因主要有三個(gè)：一是總覺得沒那么多時(shí)間和精力去逐個(gè)談心，耐心地做職工的思想工作；二是認(rèn)為我聯(lián)社們信用社的工作條件好，工資較高、福利較好，沒那么多思想問題。平時(shí)能夠端正經(jīng)營指導(dǎo)思想，樹立科學(xué)的發(fā)展觀，正確處理好改革與發(fā)展、競爭與規(guī)范、金融創(chuàng)新與防范風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范、改革創(chuàng)新與規(guī)范管理兩手抓。平時(shí)只顧忙于業(yè)務(wù)，片面強(qiáng)調(diào)檢查,沖淡了內(nèi)控、安全的學(xué)習(xí)內(nèi)容，使各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程的學(xué)習(xí)規(guī)劃不夠深入。存在的主要問題是學(xué)習(xí)不夠。我聯(lián)社能夠抓好各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程的學(xué)習(xí)教育活動，提高自己的思想業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平，樹立正確的世界觀、價(jià)值觀和權(quán)力觀。對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進(jìn)行自查，做到邊學(xué)習(xí)、邊對照、邊檢查、邊整改，從學(xué)習(xí)上、思想上、經(jīng)營管理上、規(guī)章制度上、工作作風(fēng)上等方面進(jìn)行自查自糾、補(bǔ)漏。（張 衛(wèi)）第五篇：托里聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)年自查報(bào)告)托里聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)年活動自查階段總結(jié)報(bào)告通過開展合規(guī)文化建設(shè)活動，使我聯(lián)社深刻的認(rèn)識到：信用社的改革和發(fā)展離不開合規(guī)經(jīng)營。三是抓行為約束，增添員工合規(guī)操作。二是抓學(xué)習(xí)教育，增添員工合規(guī)意識。一是抓輿論宣傳，增添員工合規(guī)形象。各社、部要在六月組織員工開展合規(guī)管理全面自查工作，并在七月上旬以社、部為單位寫出自查報(bào)告送合規(guī)部匯總，再由合規(guī)部牽頭層層簽訂整改承諾書。梳理制度，由合規(guī)部牽頭，對現(xiàn)實(shí)施的制度包括管理辦法和操作規(guī)程進(jìn)行梳理和評估及進(jìn)行后評價(jià)，具體進(jìn)行時(shí)間安排以下：6月中旬：資產(chǎn)經(jīng)營部業(yè)務(wù)條線；6月下旬信貸業(yè)務(wù)條線；7月上旬稽核監(jiān)察部業(yè)務(wù)條線；7月中旬計(jì)財(cái)部業(yè)務(wù)條線；7月下旬會計(jì)結(jié)算部業(yè)務(wù)條線；8月上旬科技部業(yè)務(wù)條線，8月中旬安全保衛(wèi)部業(yè)務(wù)條線；8月下旬人力資源部業(yè)務(wù)條線；9月上旬辦公室和合規(guī)部業(yè)務(wù)條線；9月中旬市場營銷部業(yè)務(wù)條線。在“合規(guī)文化建設(shè)年”期間要出《合規(guī)活動簡報(bào)》35期，辦墻報(bào)二期，組織開展演講、座談或合規(guī)知識競賽活動一次。黨委辦、工會辦負(fù)責(zé)制定“合規(guī)先進(jìn)個(gè)人”評選方案，要求方案在六月底前制定完畢。合規(guī)績效考核辦法、合規(guī)政策報(bào)備制度、合規(guī)管理評估制度、合規(guī)管理聯(lián)動制度，由合規(guī)部負(fù)責(zé)制定，要求在十月底前完成。對開展不積極、行動不到位、整改不力的信用社、部門和個(gè)人進(jìn)行嚴(yán)肅追責(zé)；對建設(shè)實(shí)施開展好的予以表彰和獎勵(lì)。各社要按要求從7月開始，每月3日前向合規(guī)部報(bào)送上月活動開展情況，市聯(lián)社將按季度組織相關(guān)部門對各社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動開展情況進(jìn)行全面檢查、評價(jià)和驗(yàn)收。聯(lián)社根據(jù)省聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動要求，從下半年開始，將分批對員工進(jìn)行分類考試，為合規(guī)管理水平的提升提供人才保障。為保證“合規(guī)文化建設(shè)年”活動取得實(shí)效，各社應(yīng)努力營造全員學(xué)習(xí)的良好氛圍。各社主任要具體抓本單位的整改落實(shí)。整改完善、培訓(xùn)教育階段 我們要在全面自查的基礎(chǔ)上，結(jié)合貸款業(yè)務(wù)“三項(xiàng)整治”和案件防控治理等專項(xiàng)工作，落實(shí)違規(guī)事項(xiàng)或管理漏洞、風(fēng)險(xiǎn)隱患等問題的整改工作。全面自查，發(fā)現(xiàn)問題階段我們應(yīng)嚴(yán)格按照銀監(jiān)會和省聯(lián)社的相關(guān)要求開展合規(guī)管理全面自查工作，重點(diǎn)是合規(guī)管理組織架構(gòu)是否健全；合規(guī)職責(zé)是否正常開展并在組織上得到全面保障；內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程是否科學(xué)、清晰；崗位設(shè)置是否科學(xué)合理、職責(zé)邊界是否清晰；各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作是否合法、合規(guī)等。要通過強(qiáng)有力的稽核審計(jì)和紀(jì)檢監(jiān)察處理手段，強(qiáng)化合規(guī)問責(zé)，把好最后一道關(guān)口。針對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查情況，結(jié)合銀監(jiān)會農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會議要求，我們要積極創(chuàng)造條件，探索和實(shí)施巴塞爾新資本協(xié)議，
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