【正文】 附錄 5 ： 安全評(píng)價(jià)過程控制管理體系記錄清單 一、文件和資料控制 1 文件編制任務(wù)書 2 文件審批表 3 文件發(fā)放登記表 4 文件更改申請(qǐng)審批表 5 文件更改一覽表 6 文件更改通知單 7 文件和資料銷毀申請(qǐng)審批表 8 文件和資料銷毀登記表 9 文件借閱登記表 10 文件和資料復(fù)制申請(qǐng)審批表 11 文件執(zhí)行情況考核表 二、 合同評(píng)審程序 1 合同評(píng)審表 2 合同更改記錄 3 協(xié)調(diào)評(píng)審記錄表 三、記錄管理程序 1 記錄申請(qǐng)審批表 2 記錄更改申請(qǐng)表 3 記錄銷毀申請(qǐng)表 四、安全評(píng)價(jià)過程控制 現(xiàn)場(chǎng)檢查表 五、糾正和預(yù)防措施 1 不符合項(xiàng)通知單 2 糾正和預(yù)防措施記錄 六、培訓(xùn)管理控制 1 培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施檢查記錄 2 年度評(píng)價(jià)人員業(yè)績考核表 七、安全評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)部審核程序 審核意見表。 1 文件和資料程序文件 2 合同評(píng)審程序文件 3 記錄管理程序文件 4 安全評(píng)價(jià)過程控制程序文件 5 糾正和預(yù)防措施 6 培訓(xùn)管理控制程序 7 法律法規(guī)技術(shù)標(biāo)控制程序 8 績效測(cè)量和監(jiān)測(cè)程序 9 安全評(píng)價(jià)報(bào)告編制過程控制 10 檔案管理控制程序 11 安全評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)部審核程序 附錄 4 ： 安全評(píng)價(jià)管理流程 附錄 1 ： 組織系統(tǒng)及職能分配圖 附錄 2: 適用的安全評(píng)價(jià)過程控制法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)清單 4 工作程序中 — 項(xiàng)。 .4 對(duì)管理評(píng)審中提出的問題，有關(guān)責(zé)任部門應(yīng)按要求制定相應(yīng)的整改方案、措施，其實(shí)施效果應(yīng)在下一次內(nèi)審中進(jìn)行驗(yàn)證。 管理者代表應(yīng)確保收集到的信息以供評(píng)審，包括內(nèi)審報(bào)告、目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案執(zhí)行情況的記錄、相關(guān)方合理抱怨與法律、法規(guī)的符合性、新的 安全評(píng)價(jià)過程控制 變化等； ? 在 安全評(píng)價(jià)過程控制 管理體系建立和運(yùn)行初期或當(dāng)運(yùn)行控制中出現(xiàn)重大 安全評(píng)價(jià)過程控制 事故、本所組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化時(shí)，可隨時(shí)增加管理評(píng)審頻次，具體時(shí)間由最高管理者確定。 控制要求 .1 管理評(píng)審的時(shí)間 ? 質(zhì)量控制科協(xié)助管理者代表做好管理評(píng)審的準(zhǔn)備和計(jì)劃，收集并提供評(píng)審資料，同時(shí)負(fù)責(zé)管理評(píng)審的記錄，形成管理評(píng)審報(bào)告； ? 最高管理者主持管理評(píng)審并批準(zhǔn)管理評(píng)審報(bào)告，相關(guān)職能部門領(lǐng)導(dǎo)及人員參加評(píng)審會(huì)議； ? 檢查改進(jìn) 總則 最高管理者組織對(duì)質(zhì)量控制科管理體系每年進(jìn)行一次評(píng)審，確保該體 系的持續(xù)適用性、充分性和有效性。 實(shí)施要求 a) 建立檔案管理控制程序 見 Q/SC01 0272010 《檔案管理控制程序》 b) 建立法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)控制程序，明確相關(guān)部門和人員職責(zé) 見 Q/JLAK 0242010 法律、法規(guī)及其它要求管理程序。 職責(zé) 綜合科負(fù)責(zé)檔案控制程序的管理。 f) 建立保密制度 見 Q/SC01 0262010 《內(nèi)部管理程序》 ( 四、保密工作制度 ) g) 資質(zhì)和印章管理制度 見 Q/SC01 0272010 《 檔案管理控制程序 》中 項(xiàng)。 d) 建立信息通報(bào)制度 見 Q/SC01 0262010 《內(nèi)部管理程序》 ( 三、信息通報(bào)制度 )3 工作程序中的 — 項(xiàng)。 b) 建立業(yè)績考核管理制度 見 Q/SC01 0262010 《內(nèi)部管理程序》 ( 二 培訓(xùn)管理培訓(xùn)制度 ) 中的 — 項(xiàng)。 質(zhì)量控制科負(fù)責(zé)對(duì)方案實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)收，并將結(jié)果呈報(bào)給管理者代表和最高管理者。 建立信息通報(bào)，信息反饋服務(wù)制度，不斷改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。 安全評(píng)價(jià)內(nèi)部管理方案應(yīng)包括：評(píng)價(jià)人員和技術(shù)專家管理制度；相關(guān)職責(zé)與業(yè)績的考核，實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法及時(shí)間表； ? 控制要求 ? 質(zhì)量控制科負(fù)責(zé)組織制定本所安全評(píng)價(jià)內(nèi)部管理方案，相關(guān)部門根據(jù)確定的目標(biāo)、指標(biāo)制定安全評(píng)價(jià)內(nèi)部管理方案； ? 職責(zé) ? 相關(guān)文件 Q/SC01 0222010 安全評(píng)價(jià)過程控制程序 Q/SC01 0251 2010 安全預(yù)評(píng)價(jià)作業(yè)文件 Q/SC01 0252 2010 安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)作業(yè)文件 Q/SC01 0253 2010 安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)作業(yè)文件 安全評(píng)價(jià)目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)根據(jù)體系審核和評(píng)審結(jié)果、不斷變化的安全評(píng)價(jià)活動(dòng)、法律、法規(guī)及其它要求、持續(xù)改進(jìn)的承諾，對(duì)其進(jìn)行適時(shí)修訂； ? 根據(jù)確定的目標(biāo)，應(yīng)盡可能予以量化，安全評(píng)價(jià)目標(biāo)、指標(biāo)由最高管理者審批后實(shí)施； ? ? 控制要求 根據(jù)國家相關(guān)規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本所業(yè)務(wù)范圍，分別編制安全 ? 質(zhì)量控制科負(fù)責(zé)安全評(píng)價(jià)作業(yè)文件執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查； ? 職責(zé) ? 相關(guān)文件 Q/JLAK 0242010 法律、法規(guī)及其它要求管理程序 附錄 2 適用的法律、法規(guī)及其它要求清單 保持需遵守法律、法規(guī)與安全評(píng)價(jià)要求的信息為最新； ? 確定獲取法律、法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的途徑及頻次，并對(duì)適用性進(jìn)行確認(rèn)； ? 控制要求 ? 技術(shù)支撐 總則 建立并保持法律、法規(guī)和其它要求的識(shí)別確定程序，以獲取、識(shí)別與本所相關(guān)的安全評(píng)價(jià)法律、法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，使之有充分的法律、法規(guī)意識(shí)，約束自己的安全評(píng)價(jià)行為，確保安全評(píng)價(jià)理論基礎(chǔ)的充實(shí)。 d) 對(duì)審核記錄的要求 見 Q/SC01 0222010 《安全評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)部審核程序》 3 工作程序中的 項(xiàng) 。 實(shí)施要求 a) 建立報(bào)告審核程序文件 見 Q/SC01 0222010 《安全評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)部審核程序》 b) 審核部門及審核人員職責(zé) 見 Q/SC01 0222010 《安全評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)部審核程序》 3 工作程序中的 — 項(xiàng) 。做好審核記錄并簽字存檔。 職責(zé) 質(zhì)量控制科組織審核專家對(duì)評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行內(nèi)部評(píng)審。 d) 檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)采用要求 見 Q/SC01 0222010 《安全評(píng)價(jià)過程控制程序文件》 3 工作程序中的 — 項(xiàng) 。 b) 項(xiàng)目組組成原則 見 Q/SC01 0222010 《安全評(píng)價(jià)過程控制程序文件》 3 工作程序中 — 項(xiàng) 。 控制要求 安全評(píng)價(jià)過程控制管理方案是實(shí)現(xiàn)其方針和目標(biāo)、指標(biāo)的主要方法，是依據(jù)安全評(píng)價(jià)過程控制風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo)來制定的； 安全評(píng)價(jià)過程控制管理方案應(yīng)包括相關(guān)單位的職責(zé)與權(quán)限，實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法、資源