風險管理工作模板ppt課件(參考版)
2025-01-13 23:36本頁面
【正文】 附：評分標準示例 流程風險發(fā)生可能性評分標準（示例） 可能的概率 評分 非常高：風險幾乎不可避免 ≥ 1 / 2 10 1 / 3 9 高：重復(fù)發(fā)生的風險 1 / 8 8 1 / 20 7 中等：偶然發(fā)生 1 / 80 6 1 / 400 5 1 / 2022 4 低：相對較低 1 / 15000 3 非常低：風險幾乎不會發(fā)生 1 / 150000 2 極罕見：風險極少會發(fā)生 ≤ 1 / 150000 1 流程風險影響程度評分 (具體標準可以根據(jù)不同的流程目標屬性進行調(diào)整 ) 影響嚴重程度的標準 評分 無事先預(yù)兆的破壞 可能危害操作員工安全，非常高的嚴重性，風險發(fā)生時影響安全操作和（或）與政府法規(guī)相違背而且無預(yù)兆 10 有預(yù)兆的破壞 可能危害操作員工安全，非常高的嚴重性，風險發(fā)生時影響安全操作和（或）與政府法規(guī)相違背，但是有預(yù)兆 9 很高 生產(chǎn)線斷裂， 100%產(chǎn)品都要報廢，操作無法進行，產(chǎn)品喪失主要功能，客戶非常不滿意 8 高 生產(chǎn)線停頓，產(chǎn)品可以保留一部分，小于 100%的報廢，操作可以繼續(xù)進行，但降低了產(chǎn)品大部分主要性能，客戶不滿意 7 中 生產(chǎn)線停頓，產(chǎn)品可以保留一部分；小于 100%的報廢，操作可以繼續(xù)進行，但產(chǎn)品部分主要性能降低，客戶在使用時發(fā)現(xiàn)缺陷，客戶不滿意 6 低 生產(chǎn)線小的停頓， 100%的產(chǎn)品需要返工，但產(chǎn)品主要輔助性能降低，客戶有些不滿意 5 很低 生產(chǎn)線小的停頓，小于 100%的產(chǎn)品需要返工，產(chǎn)品部分輔助性能降低，這類缺陷被大多數(shù)的客戶發(fā)現(xiàn) 4 非常低 生產(chǎn)線小的停頓，小于 100%的產(chǎn)品需要線下返工，產(chǎn)品部分輔助性能降低，這類缺陷被部分客戶發(fā)現(xiàn) 3 幾乎無影響 生產(chǎn)線小的停頓，小于 100%的產(chǎn)品需要線下返工，產(chǎn)品部分輔助性能無明顯影響，這類缺陷被個別客戶發(fā)現(xiàn) 2 無影響 無影響 1 附：評分標準示例 4. 1 繪制風險坐標圖 ? 承擔 A區(qū)域中的各項風險且不再增加控制措施 ? 嚴格控制 B區(qū)域中的各項風險且專門補充制定各項控制措施 ? 確保規(guī)避和轉(zhuǎn)移 C區(qū)域中的各項風險且優(yōu)先安排實施各項防范措施 極低 低 中等 高 極高 影響程度 可能性 B區(qū)域 C區(qū)域 A區(qū)域 B區(qū)域 2 8 5 3 4 1 7 6 9 極低 低 中等 高 極高 4. 2 重大風險清單 重大風險清單 風險一級分類 風險二級分類 主要風險點編號 主要風險點描述 實際控制現(xiàn)狀分析 相關(guān)業(yè)務(wù)流程 相關(guān)制度（文號及名稱） 涉及部門 涉及崗位 zl戰(zhàn)略類風險 zl02政策法規(guī)風險 風險點 1 控制現(xiàn)狀分析 6 制度 3 部門 10 崗位 60 風險點 2 風險點 1 風險點 3 風險點 4 ? ? ? ? ? ? ? ? ? sc市場類風險 sc02匯率風險 sc市場類風險 sc03股票指數(shù)風險 cw財務(wù)類風險 cw01計劃預(yù)算風險 cw財務(wù)類風險 cw03稅收風險 yy運營類風險 yy01資源供應(yīng)不足風險 fl法律合規(guī)類風險 fl05環(huán)保風險 附：事件庫及解決方案 風險損失事件庫 編碼 風險事件名稱 發(fā)生過程 造成的損失和影響 產(chǎn)生的原因 事件的處理 防止同類事件再發(fā)生采取的對策 風險管理策略 風險解決方案 所涉及的 主要部門 涉及的重要流程 5. 重大風險整改計劃 重大風險整改計劃（公司層面） 風險一級分類 風險二級分類 主要風險點編 號 主要風險點描述 實際控制現(xiàn)狀分析 相關(guān)業(yè)務(wù)流程 相關(guān)制度（文號及名稱） 優(yōu)化建議 啟動完成時間 關(guān)鍵里程碑 負
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