證券管理ppt課件(參考版)
2025-01-13 23:07本頁面
【正文】 。 ? 證券投資學(xué)第 7章 14 ? 3證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理 ? （ 1）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立管理 ? 注冊(cè)制：比較寬松；特許制：比較嚴(yán)格 ? （ 2）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理 ? 承銷業(yè)務(wù)的管理： ? 自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理 ? 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理 證券投資學(xué)第 7章 15 4證券投資機(jī)構(gòu)的管理 （ 1）設(shè)立管理：需要條件：資本金、投資政策、管理人員素質(zhì)等條件。 ? （ 3）對(duì)日常交易實(shí)行監(jiān)督、檢查。 ? 2 證券市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)的管理 ? （ 1）政府審查證券交易的章程和制度。 證券投資學(xué)第 7章 13 ? 證券交易市場(chǎng)管理 ? 1 對(duì)證券交易所的管理 ? 證券交易所的設(shè)立一般采用承認(rèn)制（英國(guó)）或注冊(cè)制（美國(guó)）。 ? 內(nèi)幕交易違背了“公平”交易的原則，侵犯了他人利益，是一種證券犯罪行為。 ? （ 2) 禁止內(nèi)幕交易： ? 內(nèi)幕交易是指公司董事、高官、主要股東和證券市場(chǎng)的內(nèi)部管理人員以獲取利潤(rùn)或減少損失為目的，利用其掌握的尚未公開的內(nèi)部信息，進(jìn)行與證券交易有關(guān)的活動(dòng)。通常在現(xiàn)貨與期貨市場(chǎng)配合操作。以影響證券價(jià)格為目的，并不發(fā)生股權(quán)或債權(quán)的實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)移的虛假的交易
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