[財會考試]20xx年度證劵從業(yè)證證劵市場基礎(chǔ)知識真題(參考版)
2025-01-12 08:48本頁面
【正文】 ［錯］ 在票面利率水平相同的條件下，對投資者來說分次付息方式的債券利息收益高于一次性付息方式。 ［錯］ 我國的股票發(fā)行實行注冊制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。 ［對］ 基金規(guī)模越大，支付的管理費率就 越高。 ［對］ 證券清算機構(gòu)因藏族客戶行為給投資者造成損失的，應(yīng)當依法承擔賠償責任。 ［對］ 、思想與原則 建設(shè)證券市場誠信文化是防范金融風險的重要舉措。 ［對］ 19971998 年的中國證券市場處于規(guī)范調(diào)整時期，證券市場監(jiān)管機關(guān)將整頓和規(guī)范擺在首要位置。 ［對］ 交易所應(yīng)依照法定和法定程序，安排已通過核準擬發(fā)行的股票的上市。 ［錯］ 監(jiān)管的意義 指導(dǎo)證券市場健康發(fā)展的 “ 八字方針 ” 是法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范。 ［對］ 《中華人民共和國公司法》只適用在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責任公司和股份公司。 ［對］ 不適銷證券的最大特點是投資風險大，收益不確定。（不定項選擇題） 1:A：政府債券［錯］ 2:B：股票［對］ 3:C：公司債券［對］ 4:D：國務(wù)院認定的其他證券的發(fā)行和交易［對］ 公司債券的風險比金融債券要大。（不定項選擇題） 2022 證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識精選題（ 8） 1:A：咨詢［錯］ 2:B：負責人［對］ 3:C：電腦［對］ 證券從業(yè)資格考試時間 2022 4:D：財務(wù)［對］ 政府債券的風險主要是（ ）。（不定項選擇題） 1:A：定期報告制度［對］ 2:B：財務(wù)保證制度［對］ 3:C：行為規(guī)范與行為禁止制度［對］ 4:D：證券經(jīng)營機構(gòu)的自律制度［對］ 股票的相同點 發(fā)行債券的經(jīng)濟主體可以是（ ）。（不定項選擇題） 1:A：單利計息［對］ 2:B：復(fù)利計息［對］ 3:C：貼 現(xiàn)計息［對］ 4:D：息票計息［錯］ 登記結(jié)算機構(gòu)負有對（ ）的內(nèi)容保密的責任，相關(guān)從業(yè)人員有履行保密責任的誠信義務(wù)。（不定項選擇題） 2022 證券從業(yè)資格考試 基礎(chǔ)知識精選題（ 7） 1:A：債券是有價證券［對］ 2:B：債券是真實資本［錯］ 3:C：債券是債權(quán)的表現(xiàn)［對］ 4:D：債券是借貸資本［錯］ 上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式是（ ）。（不定項選擇題） 1:A：以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣［對］ 2:B：違背代理人的指令為其買賣證券［對］ 3:C：不在規(guī)定時間內(nèi)向被代理人 提供證券買賣書面確認文件［對］ 4:D：將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作［對］ 上市公司的財務(wù)報告通常包括（ ）。（不 定項選擇題） 1:A：定期的方式［對］ 2:B：非定期的方式［錯］ 3:C：連續(xù)方式［錯］ 4:D：非連續(xù)方式［對］ 從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)是指對（ ）的公司進行評估的專門機構(gòu)。（不定項選擇題） 2022 證券從業(yè)資格考試 基礎(chǔ)知識精選題（ 6） 1:A：是一個分散、無形的市場［對］ 2:B：組織方式采取做市商制［對］ 3:C：擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu)［對］ 4:D：以議價方式進行交易［對］ 資本市場包含以下部分（ ）。（不定項選擇題） 1:A：收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)［對］ 2:B：依法維護會員的合法權(quán)益［對］ 3:C：組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究［對］ 4:D：制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章規(guī)則［錯］ 金融互換包括（ ）。（不定項選擇題） 1:A：保證公司債［對］ 2:B：附新股認股權(quán)公司債［對］ 3:C：不動產(chǎn)抵押公司債［對］ 4:D：信用公司債［對］ 證券公司以（ ）等身份參與交易市場活動。（單項選擇題） 1:A：綜合［錯］ 2:B：混合［錯］ 3:C：分業(yè)［錯］ 4:D：分類［對］ 2022 證券從業(yè)資格 考試基礎(chǔ)知識精選題（ 5） 的分類 管理型投資公司 ETF 的特點是（ ）。（單項選擇題） 1:A：股票期貨［錯］ 2:B：股票指數(shù)期貨［錯］ 3:C：外匯期貨［對］ 4:D：利率期貨［錯］ 股份有限公司最基本的籌資工具是（
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