[財會考試]20xx年度證劵從業(yè)證證劵市場基礎(chǔ)知識真題(編輯修改稿)
2025-02-05 08:48 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 債券具有的基本性質(zhì)是（ ）。（不定項選擇題） 2022 證券從業(yè)資格考試 基礎(chǔ)知識精選題（ 7） 1:A：債券是有價證券［對］ 2:B：債券是真實資本［錯］ 3:C：債券是債權(quán)的表現(xiàn)［對］ 4:D：債券是借貸資本［錯］ 上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式是（ ）。（不定項選擇題） 1:A：隨機(jī)競價［對］ 2:B：連續(xù)競價［錯］ 3:C：集合競價［對］ 4:D：協(xié)議定價［錯］ 以下屬于債券一次性付息的計息方式的是（ ）。（不定項選擇題） 1:A：單利計息［對］ 2:B：復(fù)利計息［對］ 3:C：貼 現(xiàn)計息［對］ 4:D：息票計息［錯］ 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)有對（ ）的內(nèi)容保密的責(zé)任，相關(guān)從業(yè)人員有履行保密責(zé)任的誠信義務(wù)。（不定項選擇題） 1:A：證券交易［錯］ 2:B：證券登記［對］ 3:C：證券托管［對］ 4:D：證券結(jié)算［對］ 、目標(biāo)和手段 對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)行為的監(jiān)督包括（ ）。（不定項選擇題） 1:A：定期報告制度［對］ 2:B：財務(wù)保證制度［對］ 3:C：行為規(guī)范與行為禁止制度［對］ 4:D：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的自律制度［對］ 股票的相同點 發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體可以是（ ）。（不定項選擇題） 1:A：中央政府［對］ 2:B：地方政府［對］ 證券從業(yè)資格 3:C：金融機(jī)構(gòu)［對］ 4:D：公司企業(yè)［對］ 管理控制 證券公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對分支機(jī)構(gòu)（ ）等關(guān)鍵崗位人員的垂直管理。（不定項選擇題） 2022 證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識精選題（ 8） 1:A：咨詢［錯］ 2:B：負(fù)責(zé)人［對］ 3:C：電腦［對］ 證券從業(yè)資格考試時間 2022 4:D：財務(wù)［對］ 政府債券的風(fēng)險主要是（ ）。（不定項選擇題） 1:A：信用風(fēng)險［錯］ 2:B：利率風(fēng)險［對］ 3:C：購買力風(fēng)險［對］ 4:D：財務(wù)風(fēng)險［錯］ 20.《證券法》總則 （ ）的發(fā)行和交易，適用于我國《證券法》。（不定項選擇題） 1:A：政府債券［錯］ 2:B：股票［對］ 3:C：公司債券［對］ 4:D：國務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易［對］ 公司債券的風(fēng)險比金融債券要大。 ［對］ 證券從業(yè)資格考試 公司型基金依據(jù)基金公司章程營運資金。 ［對］ 不適銷證券的最大特點是投資風(fēng)險大，收益不確定。 ［錯］ 證券市場是價值直接交換的場所。 ［對］ 《中華人民共和國公司法》只適用在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份公司。因而在紐約、香港等地上市的中國公司不適用《中華人民共和國公司法》。 ［錯］ 監(jiān)管的意義 指導(dǎo)證券市場健康發(fā)展的 “ 八字方針 ” 是法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范。 ［對］ 改革開放后我國率先步入國際金融市場發(fā)行國際債券的是金融機(jī)構(gòu)。 ［對］ 交易所應(yīng)依照法定和法定程序，安排已通過核準(zhǔn)擬發(fā)行的股票的上市。 ［錯］ 從總體而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。 ［對］ 19971998 年的中國證券市場處于規(guī)范調(diào)整時期，證券市場監(jiān)管機(jī)關(guān)將整頓和規(guī)范擺在首要位置。 ［對］ 股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。 ［對］ 、思想與原則 建設(shè)證券市場誠信文化是防范金融風(fēng)險的重要舉措。 ［對］ 英國最具權(quán)威的股價指數(shù)是金融時報指數(shù)。 ［對］ 證券清算機(jī)構(gòu)因藏族客戶行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 ［對］ 、收入型基金、平衡型基金 平衡型基金通常在債券，優(yōu)先股和普通股之間進(jìn)行平衡。 ［對］ 基金規(guī)模越大，支付的管理費率就 越高。 ［錯］ 的優(yōu)勢 ETF 不能采取賣空策略。 ［錯］ 我國的股票發(fā)行實行注冊制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。 ［對］ 證券從業(yè)資格 資本增值收益來自于公司當(dāng)年可分配盈利。 ［錯］ 在票面利率水平相同的條件下，對投資者來說分次付息方式的債券利息收益高于一次性付息方式。 ［對］ 訓(xùn)練一： 債券根據(jù)發(fā)行 __________
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