有關證劵的習題集萃(編輯修改稿)
2025-04-21 03:58 本頁面
【文章內容簡介】 ，下列說法正確的有（ ）。（1分） ，以國有資產向公司投資形成的股份，但不包括公司現有國有資產折算成的股份 ，或根據國務院決定，由地方人民政府授權的部門或機構持有 ，須按國務院及國有資產管理部門的有關規(guī)定辦理資產評估、確認、驗證等手續(xù) ，下列表述正確的有（ ）?！ ?、澳門地區(qū)投資者 、N股、S股等構成 ，以人民幣標明面值，以外幣認購 （ ）。 ?。?）?！ 。?）等?！ 。?），關系著一國的社會、經濟發(fā)展的全局?！ ?，下列哪些不是我國混合資本債券所具有的基本特征？（ ）（1分） ，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之前 ，混合資本債券本金和利息的清償順序先于股權資本 ，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務，或支付該債券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發(fā)行人可以延期支伺該債券的本金和利息 ，發(fā)行之日起5年內不得贖回 ，收益公司債券（ ）?！ ?，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補發(fā) （ ）。 ，下列說法正確的有（ ）。（1分） ，持有可交換債券與持有標的上市公司的可轉換債券相同 ，下列說法正確的有（ ）?！ 。?）。（1分） ?。ê?97天）的債券 ，下列說法正確的有（ ）。 ，把基金資產委托給基金托管人，難以確?；鹳Y產的安全 ，必須對基金持有人負責，監(jiān)督基金管理人的行為 ?。?）?！ ?，還包括（ ）?！ ?，下列關于基金資產的估值描述正確的有（ ）。（1分） ，應采用市價確定公允價值 ，但最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應采用最近交易市價確定公允價值 ，且最近交易El后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價值 ，且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值 ，不得有（ ）的情形。（1分） 、投資策略和投資比例等約定 ，其市值超過基金資產凈值的10% ，其市值超過基金資產凈值的7% ，超過該證券的5% ，包括（ ）?！ ?，下列描述正確的有（ ）。 ?。–BOT）’ ，金融期權的類型包括（ ）。 ?。?）。（1分） ，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利 來源：考試大證券從業(yè)資格考試 （ ）?！ 。煞譃椋?）。 ，托管銀行可以（）。（1分） ，可以將資產證券化分為（ ）等類別?！ ?，可分為（ ）?！ 。?）?！ ?，下列描述正確的有（ ）。（1分） ，有美式招標和荷蘭式招標 ，有價格招標和收益率招標 ，短期貼現債券多采用單一價格的荷蘭式招標 《證券交易所管理辦法》，下列各項屬于證券交易所職能的有（ ）。 ， 、深圳證券交易所的價格決定采取的方式有（ ）。（1分） ，深圳證券交易所實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度，下列各項屬于該信息披露制度內容的有（）?！ ?來 ?。?）。 ?。?）。（1分） ，以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標準 ，以每家公司一段時期內的總成交金額和換手率作為衡量標準 ，財務會計報告無虛假記載 ?。?）組成?！ ?。經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的資產管理業(yè)務包括（）?！ ?，下列各項說法正確的有（ ）。（1分） ，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的10% ，按證券面值計算，不得超過計劃資產凈值的10% 、資產托管機構及與本公司或資產托管機構有關聯公司的公司發(fā)行的證券，應當事先取得客戶的同意，事
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