【正文】 對(duì)上述監(jiān)測(cè)結(jié)果及檢查出現(xiàn)不符合時(shí)，是否認(rèn)真分析原因，迅速采取了相應(yīng)的糾正措施，整改效果是否良好。 查閱近半年 SO NOx煙塵、黑度的監(jiān)測(cè)報(bào)告，了解這些污染物排放的監(jiān)測(cè)結(jié)果是否符合相關(guān)法規(guī)要求，監(jiān)測(cè)項(xiàng)目是否齊全、監(jiān)測(cè)頻率是否符合有關(guān)規(guī)定。 提問(wèn)鍋爐房負(fù)責(zé)人是否清楚現(xiàn)場(chǎng)有可能會(huì)出現(xiàn)哪些異常和緊急情況？是否包括除塵器潛在的故障，意外的火災(zāi)和爆炸，是否針對(duì)上述緊急情況制定了相應(yīng)的應(yīng)急程序，檢查應(yīng)急內(nèi)容是否充分、適宜？ 現(xiàn)場(chǎng)查看應(yīng)急設(shè)備及設(shè)施是否齊全、并保持這些設(shè)備的有效和適用。 抽查近 3個(gè)月的運(yùn)行記錄，確認(rèn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的運(yùn)行規(guī)定已被執(zhí)行；現(xiàn)場(chǎng)察看設(shè)備是否運(yùn)轉(zhuǎn)正常，特別是除塵設(shè)備是否處于良好運(yùn)作狀態(tài)下，除塵效果是否滿(mǎn)足要求；煤渣的清掃及存放是否符合要求；煤場(chǎng)的管理能否有效的抑制煤塵。 提問(wèn) 23名關(guān)鍵崗位員工是否了解本崗位的重要環(huán)境因素及其環(huán)境影響，對(duì)照鍋爐房作業(yè)指導(dǎo)書(shū)提問(wèn)操作員工是否了解主要內(nèi)容，提問(wèn) 23名司爐工若發(fā)生除塵器故障或其他異常緊急情況是否會(huì)處理。 查鍋爐房的目標(biāo)、指標(biāo)文件，了解其職責(zé)是否明確，方案是否合理、有效； 查有關(guān)方案實(shí)施記錄及現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證了解方案的進(jìn)展情況及實(shí)施效果。 向鍋爐房負(fù)責(zé)人了解鍋爐房的環(huán)境因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)情況。 審核發(fā)現(xiàn)： 2022年客戶(hù)已對(duì)產(chǎn)品中的環(huán)境因素有了較強(qiáng)烈的關(guān)注，但在公司的環(huán)境因素的清單中卻沒(méi)有體現(xiàn)更新，例如：電鍍層的含鉛、材料中的有害化學(xué)物質(zhì)。 一般不符合： 個(gè)別的、偶然的、孤立的問(wèn)題，不影響環(huán)境管理體系有效運(yùn)行的局部問(wèn)題。 78 企業(yè)內(nèi)部 EMS審核的技巧和方法 內(nèi)審員的選擇和持續(xù)培訓(xùn)（ ISO19011有規(guī)定） 制定合理的審核方案（ ISO19011和新版 ISO14001有規(guī)定） （ 1） 審核組長(zhǎng)和審核員的確定 （ 2） 合理的分工（包括人員和時(shí)間） （ 3） 審核前的練兵或培訓(xùn) 現(xiàn)場(chǎng)審核 （ 1） 熟悉審核準(zhǔn)則 （ 2） 編制檢查清單（審核員個(gè)人的審核方案） （ 3） 懂得對(duì)重點(diǎn)問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)的深究 （ 4） 如實(shí)記錄 （ 5） 內(nèi)部的溝通和總結(jié)以確定審核追蹤方案 （ 6） 不符合報(bào)告的編制 不符合糾正和預(yù)防措施制定的有效性 79 不符合報(bào)告編制要求 1. 受審核部門(mén)； 2. 審核時(shí)間； （ 1）不符合項(xiàng)的描述； （ 2）引用 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要素（條款）內(nèi)容； （ 3）不符合事實(shí)的描述； （ 4）不符合要素（條款）的判定； 3. 不符合性質(zhì)的（嚴(yán)重性）的判定； 4. 審核部門(mén)確認(rèn)； 5. 審核員簽字。 五、 EMS內(nèi)部審核的相關(guān)知 識(shí)與審核技巧 73 審核方案的 PDCA管理流程 P ：確定審核目的、范圍和程度 確定職責(zé)、配備資源、建立程序 D：安排審核日程 、選擇審核員、組建審核組、實(shí)施 審核活動(dòng)、保持記錄 C：監(jiān)視審核活動(dòng) A：評(píng)審審核方案、識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì) 審核方案的改進(jìn) 74 標(biāo) 準(zhǔn) 的 應(yīng) 用 ? 遵循審核 5項(xiàng)原則以保證審核的有效性和結(jié)論的一致性； ? 特別注重審核員的素質(zhì)和能力使審核具有增值性； ? 用 PDCA的方法管理審核方案。 72 遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾 (3) g)識(shí)別所有不合規(guī)或不符合 (以及可預(yù)見(jiàn)的潛在不合規(guī)或不符合 )的情況 ,并采取及時(shí)的措施來(lái)確定、實(shí)施和跟蹤糾正措施（ ）； h)保持并管理關(guān)于合規(guī)性的記錄（ ）； i)對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行定期審核時(shí)審查合規(guī)性情況相關(guān)的特性（ ）； j)進(jìn)行管理評(píng)審時(shí)考慮適用的法律法規(guī)和其他要求的變化（ ）。 為方便起見(jiàn)，環(huán)境管理體系中與合規(guī)性相關(guān)的主要部分概括于下面的清單。該承諾應(yīng)體現(xiàn)在環(huán)境管理體系的策劃過(guò)程中，并通過(guò)實(shí)施環(huán)境管理體系加以實(shí)現(xiàn)。 管理評(píng)審要點(diǎn) ? 最高管理者的職責(zé)； ? 信息收集要充分； ? 評(píng)審要全面（適用性、充分性、有效性）； ? 指出持續(xù)改進(jìn)的方向。 應(yīng)保存管理評(píng)審記錄 。 64 管理 評(píng)審的 輸出 應(yīng) 包括： 為 實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的承諾而做出的 ， 和環(huán)境方針 、 目標(biāo) 、 指標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動(dòng) 。 1)策劃 和實(shí)施審核及報(bào)告審核結(jié)果 、 保存相關(guān)記錄的職責(zé)和要求； 2)審核 準(zhǔn)則 、 范圍 、 頻次和方法 。 63 內(nèi)部審核 組織應(yīng)確保 按照計(jì)劃的間隔 對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核 。 條文解析 ● 為什么進(jìn)行審核： 1）判定是否改進(jìn)：環(huán)境績(jī)效； 2）判定是否符合：計(jì)劃、安排、要求； 3）判定是否有效：實(shí)施情況和保持情況； 4）判定是否交流：報(bào)送審核結(jié)果。 組織應(yīng)建立 、 實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序 ， 用于記錄的標(biāo)識(shí) 、 存放 、 保護(hù) 、 檢索 、 留存和處置 。 思 考 ● 要求有哪些 ？ 1） 字跡清楚； 2） 標(biāo)識(shí)明確； 3） 保存良好； 4） 便于查尋； 5） 保存期限； ● 目的： 1） 自我改進(jìn)時(shí) ， 提供方便； 2） 各方評(píng)審時(shí) ， 提供證據(jù) 。 b）環(huán)境績(jī)效 未實(shí)現(xiàn)降低能耗的指標(biāo)； 未按規(guī)定的日程表進(jìn)行維護(hù)； 背離運(yùn)行準(zhǔn)則（如允許值）。當(dāng)體系的一部分未按計(jì)劃發(fā)揮功能，或未達(dá)到環(huán)境績(jī)效要求時(shí)，即被視為不符合。 組織應(yīng)確保對(duì)環(huán)境管理體系文件進(jìn)行必要的更改。程序中應(yīng)規(guī)定以下方面的要求： a)識(shí)別和糾正不符合，并采取措施減少所造成的環(huán)境影響； b)對(duì)不符合進(jìn)行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取措施避免重復(fù)發(fā)生； c)評(píng)價(jià)采取措施以預(yù)防不符合的需求；實(shí)施所制定的適當(dāng)措施，以避免不符合的發(fā)生； d)記錄采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果； e)評(píng)審所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性。 組織應(yīng)保存上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。 組織 應(yīng)評(píng)價(jià)對(duì)其他要求的遵循情況。 55 合規(guī)性評(píng)價(jià) 為了履行對(duì)合規(guī)性的承諾，組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)適用環(huán)境法律法規(guī)的遵循情況。 應(yīng)保存相關(guān)的記錄 。 程序中應(yīng)規(guī)定將監(jiān)測(cè)環(huán)境表現(xiàn) 、 運(yùn)行控制 、 目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的信息 形成文件 。 可行時(shí) ， 組織還應(yīng)定期試驗(yàn)上述程序 。 組織應(yīng) 定期評(píng)審 其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序 。 51 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 組織應(yīng)建立 、 實(shí)施 并保持一個(gè)或多個(gè)程序 ， 用于確定 可能對(duì)環(huán)境造成影響的 潛在的緊急情況和事故 ， 并規(guī)定響應(yīng)措施 。 49 50 理解要點(diǎn)： 在環(huán)境管理體系中，本條款規(guī)定如何將體系要求貫徹到日常的運(yùn)行中去。 如出于某種目的將其保留 ， 要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí) 。 記錄是一種特殊的文件 ， 應(yīng)按照 控制 。 47 環(huán)境管理體系文件可包括： 環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)； 重要環(huán)境因素信息； 程序； 過(guò)程信息； 組織機(jī)構(gòu)圖； 內(nèi)、外部標(biāo)準(zhǔn)； 現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急計(jì)劃； 記錄。若組織決定對(duì)某一程序不形成文件，則須通過(guò)信息交流或培訓(xùn)，使有關(guān)員工了解應(yīng)當(dāng)達(dá)到的要求。 45 文件