企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市主要法律問題及解決對策(參考版)
2024-10-18 14:28本頁面
【正文】 2021/11/11 ： ；:； ： 25 謝謝大家！ 2021/11/11 ： ；:； ： 26 。保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)對招股說明書的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在核查意見上簽名、蓋章。募集資金數(shù)額和投資項目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、財務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng)。” ? 《 關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的通知 》 （環(huán)發(fā) [2021]101號）：“重污染行業(yè)暫定為：冶金、化工、石化、煤炭、火電、建材、造紙、釀造、制藥、發(fā)酵、紡織、制革和采礦業(yè)。 非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。 ? 勞動合同？社會保險？住房公積金？ 2021/11/11 ： ；:； ： 21 十 五 重大違法行為問題－“ 公開發(fā)行”的界定 ? 證券法第 10條 ： 公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)；未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。 2021/11/11 ： ；:； ： 20 十五 重大違法行為問題 ? 第二十五條 發(fā)行人最近三年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為。 2021/11/11 ： ；:； ： 19 十四 董事、監(jiān)事和高級管理人員問題 ? 第二十三條 發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員了解股票發(fā)行上市相關(guān)法律法規(guī)，知悉上市公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員的法定義務(wù)和責(zé)任。專門委員會成員全部由董事組成，其中審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人，審計委員會中至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事是會計專業(yè)人士。 ? 上市公司設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料管理 ,辦理信息披露事務(wù)等事宜。 2021/11/11 ： ；:； ： 17 十三 公司治理結(jié)構(gòu)問題 ? 第十八條 發(fā)行人具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會以及獨(dú)立董事、董事會秘書、審計委員會制度 ,相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。 ? 委托持股？信托持股？股權(quán)激勵？超過 200人？歷史沿革？國有資產(chǎn)管理？集體資產(chǎn)量化到個人？ 2021/11/11 ： ；:； ： 16 十二 “五獨(dú)立”問題－ 同業(yè)競爭及關(guān)聯(lián)交易 ? 第十七條 發(fā)行人資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨(dú)立經(jīng)營的能力。 （一）本公司及本公司控股子公司的對外擔(dān)保總額 ,達(dá)到或超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 50%以后提供的任何擔(dān)保； （二）公司的對外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的 30%以后提供的任何擔(dān)保； （三）為資產(chǎn)負(fù)債率超過 70%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保； （四）單筆擔(dān)保額超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn) 10%的擔(dān)保； （五）對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。 ? 第十五條 發(fā)行人不存在重大償債風(fēng)險，不存在影響持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟以及仲裁等重大或有事項。發(fā)行人的經(jīng)營成果對稅收優(yōu)惠不存在嚴(yán)重依賴。 2021/11/11 ： ；:； ： 12 八
教學(xué)課件相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1