【正文】 預祝貴單位建立一個務實、高效的管理體系 謝謝！ 請多提寶貴意見 ! 。 ? 在現(xiàn)場審核時審核員發(fā)現(xiàn)雨水溝旁的草地上堆放著三只不同并且沒有標簽的圓筒，其中一只傾倒在地，地上可見漏出的液體，周圍的部分花草已經(jīng)枯萎，便詢問公司陪同人員。審核員詢問此事時，陪同人員回答，我們認為只要滿足國家標準就可以了。 ? 員來到污水處理站審查，陪同人員驕傲地說：“我們廠全部都達標排放。處長回答： “ 沒有 ！ ” ? ，看到存放著二瓶緊挨著的氧氣和乙炔，車間主任說：“加工車間下午就要用，吃完午飯就會搬走的，不會影響安全。 因為當?shù)貏趧泳趾凸蚕啦块T都來做過很多次檢查， 并對噪聲和車間內(nèi)有害氣體等做過監(jiān)測 ， 沒有發(fā)現(xiàn)違法現(xiàn)象 。 ” 審核員看著手中的法規(guī)臺帳 ， 他并沒有被說服 。 審核員詢問 ， 公司法律 、 法規(guī)是如何獲得的 ， 安全處長回答 ， 半年前已派人到當?shù)貏趧泳衷儐柌@得了有關(guān)應執(zhí)行的法律和法規(guī) ， 安全處長拿出了一份公司法律 、 法規(guī)和其他要求臺帳 。審核員審核“化學品分區(qū)存放管理方案”發(fā)現(xiàn)，倉庫改造落后規(guī)定進度三個月，項目負責人說由于生產(chǎn)任務太緊，倉庫緊張無法按計劃完成改造，審核員問未完成管理方案應如何處理，該負責人回答：沒辦法，只能等生產(chǎn)相對空閑時再說。 1某貨車司機來到加油站加油，付油員該車油箱加滿后，車主為湊足 100元的油款，要求袁某將余下的油品用加油槍直接注入容量為 25升的塑料桶內(nèi) 。 ? 1審核員到公司的化驗室進行審核時，發(fā)現(xiàn)化驗室正在分析化驗，規(guī)定化驗室所有產(chǎn)生的化學廢液都要收集在一廢液桶內(nèi)，然后委托合格的清除廠商來清除。 你在審核調(diào)漆室時，發(fā)現(xiàn)程序書“ ISST－ 016” 規(guī)定每一個月需更換操作人員防護面具的濾毒罐一次，審核時發(fā)現(xiàn)目前在調(diào)漆室工作的三名員工，其中有一名員工的濾毒罐已有一個半月尚未更換，但該名員工老陳向你說明他所使用的濾毒罐一切良好，配戴時并未聞到溶劑的味道，且并無身體不適的感覺。 ? 調(diào)漆室內(nèi)的有機溶劑濃度與工作溫度較高，引起操作員工報怨。 廠 有一座液化 石油氣 (LPG)儲 槽， 并設(shè) 有 泄漏檢測器 ，也定期作 檢測器校驗 。 ? 發(fā)現(xiàn)聲級計維護標準“ XXX” 規(guī)定每年至少保養(yǎng)、校驗一次，但查記錄，上次校驗是兩年前。 ? 鍋爐房作業(yè)指導書規(guī)定每天檢查供水液位計數(shù)字 ， 但從記錄上發(fā)現(xiàn)已有一周未記 ，司爐工說因為液位計壞了一周， 所以未記 。 到 作業(yè)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn) 有 兩 位 承 包商人 員 正在做 反應 槽清槽作 業(yè) ，但槽外 無 任何人 監(jiān)護 。 ? 不合格報告事實描述不清楚，沒有分析到問題產(chǎn)生的真正原因，采取措施沒有針對問題產(chǎn)生的原因，實施的效果沒有進行有效地跟蹤驗證。 常見的問題及審核要點 ? 審核計劃、檢查表和檢查記錄，沒有覆蓋住體系要求的要素和所涉及的場所 ? 檢查表不滿足標準要求和企業(yè)管理規(guī)定。 標準要點 ? 制定程序文件 ? 對內(nèi)部審核進行策劃 ? 按策劃的要求實施內(nèi)部審核 ? 審核員審核應保持客觀公正。審核程序應包括審核的準則、范圍、頻次、方法和能力要求，以及實施審核和報告審核結(jié)果的職責和要求。 b) 向管理者 報告 審核的結(jié)果。 ? 對監(jiān)視和測量設(shè)備（如適用）是否進行了定期的維護和校準，是否能夠提供維護和校準記錄 內(nèi)部審核 組織應建立、實施和保持審核的方案和程序，確保按照計劃的 間隔 開展健康、安全與環(huán)境管理體系審核。 ? 是否對能源、資源、原材料和輔料的消耗情況進行了監(jiān)控，查閱相關(guān)記錄是否有超過目標指標或定額的情況 ? 是否對目標指標管理方案完成情況進行了定期的監(jiān)控和考核， ? 對運行控制程序的執(zhí)行情況開展了哪些檢查，如三級安全檢查，作業(yè)場所環(huán)境或 5S檢查等，各級檢查是否形成了必要的檢查清單，記錄是否齊全。 ? \采納的未遂事件 第二期 .doc ? 查閱對計量檢測設(shè)備檢定校準記錄，看是否按規(guī)定檢驗周期進行檢定，是否有不合格或超期使用。 審核要點及常見的問題 ? 查閱事故或事件臺賬，看是否按規(guī)定要求進行登記。 ? 索取檢驗記錄，看是否按檢驗計劃要求進行檢驗，是否有超標現(xiàn)象，如有采取的措施如何。 對監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，對發(fā)現(xiàn)問題，分析原因，采取糾正和預防措施。 (如果某個企業(yè)在污水檢測中發(fā)現(xiàn)有污染物超標的情況，企業(yè)是否違反了污水綜合排放標準呢？ ) ? 對目標指標、管理方案、運行控制情況進行監(jiān)視 標準理解 對事故、未遂事故、職業(yè)病、污染事件等進行收集整理。 績效測量和監(jiān)視 如果績效測量和監(jiān)視需要設(shè)備 ， 組織應建立 、 實施和保持程序 ， 對此類設(shè)備進行 校準和 驗證 ， 并予以妥善 維護 ， 且應保存相關(guān)的記錄 。 ? 個人防護裝備 形成的的文件記錄 ? 形成的相關(guān)程序和規(guī)定 ? 相關(guān)記錄 審核要點及常見的問題 ? 確定的風險沒有具體控制要求 ? 文件或規(guī)定可操作性不強 ? 提供不出所做工作的證據(jù) ? 重點是現(xiàn)場觀察發(fā)現(xiàn)問題：作業(yè)認可方面（高空作業(yè)、動火作業(yè)等特種作業(yè)）、重點作業(yè)場所（鍋爐、配電室、罐區(qū)、倉庫、鐵路棧橋等） ? 重點要素審核 ? 根據(jù)各企業(yè)的特點 ? 如針對污染物排放的控制，固體廢棄物管理，能源資源管理、化學品管理、特種設(shè)備、有毒有害和危險作業(yè)等有不同的審核思路 ? 對供方和承包方提供的產(chǎn)品和服務過程中可標識的重要環(huán)境因素和危險源的審核 危險源辨識 1 危險源辨識 2 危險源辨識 3 危險源辨識 4 危險源辨識 5 績效測量和監(jiān)視 ? 組織應建立、實施和保持程序，對可能具有健康、安全與環(huán)境影響的運行和活動的關(guān)鍵 特性 以及健康、安全與環(huán)境 績效進行監(jiān)視和測量。 索取對承包方監(jiān)督檢查記錄，看是否符合要求（檢查內(nèi)容、檢查頻次、處理等），采購產(chǎn)品和施工隊伍是否在合格承包方名錄內(nèi) 運行控制 組織應 確定 控制健康、安全與環(huán)境風險的活動和任務 ，并且不同職能和層次的管理者應當針對這些活動和任務進行策劃，通過以下方式 確保其在規(guī)定的條件下執(zhí)行 ： a) 對于因缺乏程序指導可能導致偏離健康、安全與環(huán)境方針、目標和指標的運行情況，應建立、實施和保持形成文件的程序和工作指南 （是不是所有的規(guī)定都要形成書面的文件？） ； 運行控制 ? b) 在程序和工作指南中對 運行準則 予以規(guī)定； ? c) 對于組織所購買和 (或 )使用的貨物、設(shè)備和服務中已識別的健康、安全與環(huán)境風險和影響，應建立、實施和保持程序，并將有關(guān)的程序和要求 通報 承包方和 (或 )供應方； 運行控制 d) 建立、實施和保持程序，用于工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的 設(shè)計 ，包括考慮與人的能力相適應，以便從根本上消除或降低風險和影響； e) 建立、實施和保持程序，推行 清潔生產(chǎn) ，對使用有毒有害原料進行生產(chǎn)或者在生產(chǎn)中排放有毒有害物質(zhì)以及污染物超標排放時，應進行清潔生產(chǎn)審核并實施清潔生產(chǎn)方案。 審核要點及常見問題 索取對相關(guān)方進行通報有關(guān)要求正式，看是否符合要求。 在合格承包方（供方）名錄中抽取一定量的樣本，索取評價和選擇資料（資質(zhì)、調(diào)查表、評價記錄等），看是否按規(guī)定的要求進行評定和選擇。 承包方和（或）供應方 ? 組織應當收集承包方和（或）供應方的相關(guān)信息并 定期評審 ，在確定承包方和（或）供應方的評定過程中應當考慮： a） 資質(zhì)； b） 歷史業(yè)績； c） 能力； d） 健康 、 安全與環(huán)境管理狀況等 。 承包方和（或）供應方 組織應當 建立 、 實施和保持 程序，以保證其承包方和 (或 )供應方的健康、安全與環(huán)境管理與組織的健康、安全與環(huán)境管理體系要求 相一致 。 ? 提供的設(shè)備設(shè)施維修保養(yǎng)和驗收記錄沒有按規(guī)定要求實施 ? 對偏離準則評審及糾正措施并形成文件提供不出證實 承包方和（或）供應方 ? 術(shù)語：相關(guān)方（ ） 觀注組織的健康、安全與環(huán)境績效或受其績效影響的個人或團體。 審核要點及常見問題 ? 實際上也做了部分工作，如：用在防火防爆場合時，設(shè)備在采購前，一般都能夠明確該項要求。 ? 目前這方面成型的做法和經(jīng)驗不多。 形成文件和記錄 設(shè)施完整性控制程序 設(shè)備設(shè)施清單 有關(guān)項目、設(shè)施健康安全環(huán)境評價記錄 主要設(shè)備操作規(guī)程 設(shè)備設(shè)施建維修計劃、檢修規(guī)范和維護保養(yǎng)記錄 設(shè)備設(shè)施檢測報告和檢查記錄 偏離準則評審、及糾正措施并形成文件。 （注意與新改擴建三同時不一樣） ? 制定設(shè)