【正文】 4. 工作程序 獲取范圍 a)國家或國際法律、法規(guī)； b)省、部級法律、法規(guī)； c)地方性法律、法規(guī)； d)其它要求。 各子、分公司的主管部門負責識別、獲取適用法律、法規(guī)和其它要求清單，并組織合規(guī)性評價。 2. 適用范圍 適用于集團公司（子公司）質(zhì)量、環(huán)境 和職業(yè)健康安全方面適用的法律、法規(guī)和其他要求的獲取與更新及遵循情況的合規(guī)性評價。 通過運行和評審 ,認為該程序需更改時 ,按《文件控制程序》執(zhí)行。 危險源辨識、風險評價的監(jiān)督和管理 集團公司安全監(jiān)察部每半年對子、分公司危險源識別、評價、更新工作進行監(jiān)督檢查 。 集團公司（子公司）通過目標、指標和管理方案、運行控制、應急準備與響應、作業(yè)指導書等方法控制重大危險源。 集團公司（子公司） ， 對重大風險控制措施提出具體要求 并下發(fā) 。 各子、分公司保存《重大危險源清單》并上報集團公司安全監(jiān)察部備案。 46 半定量確定法。 b)為簡化評價過程，采用半定量計值法，經(jīng)三種因素的不同等級 ， 分別確定不同的分值，具體分值見下表： 表 11 事故發(fā)生的可能性（ L） 分值數(shù)事故發(fā)生的可能性 10 完全可以預料 6 相當可能 3 可能，但不經(jīng)常 1可能性 極小，完全意外 很不可能，可以設想 極不可能 實際不可能 表 12 人員暴露于危險環(huán)境頻繁程度（ E） 分值數(shù)頻繁程度 10 連續(xù)暴露 6 每天工作時間內(nèi)暴露 3 每周一次 1 每月一次暴露 每年幾次暴露非常罕見地暴露 表 13 事故可能出現(xiàn)的后果（ C） 表 14 風險等級（ D） 分值數(shù)危險程度等級＞ 320 極其危險，不能繼續(xù)作業(yè) 5160— 320 高度危險，需立即改正 470— 160 顯著危險，需要整改 320— 70 一般危險，需要注意 220稍有危險，可以接受 1 風險確定 直接確定法（需組織專家參與） 凡出現(xiàn)以下情況之一者，可直接判定為重大危險源，并填寫《重大危險源清單》。評價人員應進行專業(yè)培訓。 集團公司安全監(jiān)察部根據(jù)各子、分公司上報《危險源辨識及風險評價臺帳》，匯總并形成集團公司《危險源辨識及風險評價臺帳》經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準后實施。 項目部應組織有關人員，對本項目部的危險源進行辨識，并填寫《危險源辨識及風險評價臺帳》交子公司安全管理部門備案。 輔助活動 :臨時設施與臨電的設計與架設 ,施工機具進場、安裝、拆卸，腳手架及卸料平臺 的搭設與拆除、采購、運輸與儲存等生產(chǎn)服務活動。 辨識的范圍 施工過程的辨識應從進場準備開始 ,按照施工階段、工藝流程、作業(yè) 44 內(nèi)容等逐項辨識。 集團公司（子公司）各相關部門負責危險源辨識和協(xié)助評價的具體實施。 集團公司安全監(jiān)察部是本程序主管部門，負責編制、修訂和監(jiān)督實施。 《法律、法規(guī)和其他要求及合規(guī)性評價控制程序》 Q／ XSJZ— TCX— 12— 2020 《環(huán)境因素調(diào)查表》 XSJZ／ JL— T10— 01 《環(huán)境因素及重要環(huán)境因素評價 表》 XSJZ／ JL— T10— 02 《重要環(huán)境因素清單》 XSJZ／ JL— T10— 03 ： 本程序 批準：王玉平 審核：侯振東 編制：劉霜梅 43 危險源辨識和風險評價控制程序 Q/XSJZTCX112020 山西焦煤西山建筑（集團）有限公司程序文件 為了對所有進入工作場所（施工現(xiàn)場、生活區(qū)、辦公區(qū)）人員從事常規(guī)和非常規(guī)的活動及所有設施（公司內(nèi)、外界所提供）進行危險 源辨識、風險評價，確定重大危險源，并實施有效的控制。 相關方有合理報怨時； 公司環(huán)境方 針有變化時； 生產(chǎn)工藝、材料發(fā)生重大變化時； 環(huán)境因素的重新識別、評價和確認，按 和 條規(guī)定執(zhí)行。 當環(huán)境方面法律及其他要求發(fā)生變化時 。 環(huán)境因素的評審更新 當出現(xiàn)下列情況時 ,由主管部門對單位環(huán)境因素進行識別、評價、更新。 集團公司（子公司）主管部門組織有關單 位和人員按照本程序提供的評價依據(jù)和評價方法對《環(huán)境因素調(diào)查表》中的環(huán)境因素逐一進行評價，形成本單位的《環(huán)境因素及重要環(huán)境因素評價表》。 e)列入國家危險廢棄物名錄和危險化學品名錄的物質(zhì)； f)相關方投訴、抱怨或嚴重關注的。 c)排放量大且連續(xù)排放的 。 重要環(huán)境因素的評價方法 是非判斷法 凡符合下列原則之一，可直接評價為重要環(huán)境因素： a)不符合法律法規(guī)及其他要求 ,超標或接近 排放標準的污染物 。 三種時態(tài) 過去、現(xiàn)在和將來。 g)廢物和副產(chǎn)品； h)物理屬性、大小、形狀、外觀、顏色等。 e)能源使用 。 c)向土地排放 。 八個方面 : a)向大氣排放 。 各子、分公司 根據(jù)《環(huán)境因素調(diào)查表》，針對本單位的產(chǎn)品／活動／服務過程全面識別所產(chǎn)生的環(huán)境因素，填寫《環(huán)境因素調(diào)查表》并報主管部門 ,主管部門負責收集、整理，并組織評價。 子、分公司各主管部門，負責組織本單位環(huán)境因素的識別、評價、更新和控制并主持評價活動。 適用于集團公司（子公司）所涉及產(chǎn)品／活動／服務中的環(huán)境因素的識別、評價及更新和控制。 38 集團公司主管部門按年度或周期對糾正和預防措施匯總分析并形成書面報告輸入管理評審。 驗證部門根據(jù)糾正和預防措施實施效果 ,審核有關記錄 ,對采取糾正和預防 措施的有效性做出評價，如無效應重新制定糾正和預防措施。 所采取的預防措施及相關資料由主管部門負責匯總 , 并按每季度一次上報集團公司安全監(jiān)察部備案。 預防措施由各主管部門或分公司、項目部技術負責人驗證實施預防措施的有效性并填寫記錄表的“ 跟蹤驗證” 欄。 主管部門、分公司項目部技術人負責人根據(jù) 款信息來源 ,組織有關人員確認潛在不合格 , 并針對潛在不合格進行分析 , 制定各自預防措施。 主管部門、分公司項目部質(zhì)檢員、技術員 、環(huán)保員、安全員 在工程施工過程的檢查中 , 收集潛在不合格記錄。 集團公司（子公司）主管部門和項目部施工隊組在工程施工過程中要注意潛在不合格因素， 將其匯總后書面通報有關執(zhí)行部門。 預防措施 采取預防措施的時機 : a) 容易出現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全通病的過程； b) 工程項目中的特殊過程、關鍵工序； c) 過去的或在其它項目己多次出現(xiàn)不合格的其他分部、分項工程； d）集團公司（子公司）施工班組對項目檢查后，認為應采取預防措施的問題； e）以前工程項目出現(xiàn)重大 不合格品 (事故、事件 )后 , 對在建項目相似的工程部位應采取的預防措施。 驗證部門根據(jù)糾正、預防措施實施效果、審核有關記錄，對采取糾正或預防措施的有效性做出評價。 集團公司每半年對糾正和預防措施落實情況進行監(jiān)督檢查；子公司每月對糾正和預防措施落實情況進行監(jiān)督檢查。 主管部門、分公司、項目部技術負責人安排專人收集施工過程中潛在不合格信息，并進行原因分析，制定相應預防措施，填寫《預防措施記錄表》中潛在不合格事實欄。 施工過程中對于偶爾出現(xiàn)的不符合可以采取糾正 , 而不必要采取糾正措施，但必須在施工日志中加以說 明。 集團公司（子公司）發(fā)現(xiàn)的嚴重不合格 , 由集團公司組織相關部門負責人調(diào)查分析制定糾正或預防措施 ,責任單位負責實施并做好記錄 , 集團公司（子公司）主管部門組織驗證。 對于集團公司（子公司）各主管部門在巡檢過程中發(fā)現(xiàn)的一般不合格 , 由責任單位根據(jù)調(diào)查分析的結(jié)果， 制定糾正或預防措施并組織實施，檢查部門負責實施效果的驗證 ,驗證結(jié)果書面報體系辦備案。驗證 結(jié)果書面報集團公司體系辦備案。責任部門分析不合格產(chǎn)生的原因，制定消除不合格 /不符合原因的糾正或預防措施，并組織實施。 糾正措施 采取糾正措施的時機 : a) 某種輕微不合格 /不符合或一般不合格，多次出現(xiàn)時或施工過程中經(jīng)監(jiān)視測量發(fā)現(xiàn)嚴重不合格時； b)施工采用新技術、新材料、新工藝時，出現(xiàn)不合格 , 產(chǎn)生重大影響時 ； c) 建設單位、監(jiān)理單位或工程使用單位提出重大意見、抱怨或投訴時，包括工程交付后服務回訪獲得的不合格信息； d) 對施工環(huán)境、安全管理影響較大的不合格； e）內(nèi)、外部審核出現(xiàn)不合格項，集團公司（子公司）領導或職能部門檢查 35 時發(fā)現(xiàn)的不合格； f) 工程項目在施工過程中發(fā)生重大質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全事故、事件或不合格之后； g) 管理評審做出改 進決定時； h) 發(fā)生質(zhì)量通病、安全隱患產(chǎn)生較大影響時； 糾正措施的制定、實施、評價和驗證。 集團公司（子公司）各主管部門負責糾正或預防措施的組織、實施、驗證。 適應于集團公司（子公司）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動中糾正和預防措施的制定、實施和驗證。 責任部門應對所有出現(xiàn)的不合格品及隨后采取的措施詳細記錄，包括批準讓步的記錄，并且每月報公司月報公司主管部門審核，每季度報集團公司主管部門備案存檔。 對于竣工交付后出現(xiàn)的嚴重不合格 , 由集團公司（子公司）總工程師組織有關人員會同顧客進行評審 , 分析產(chǎn)生的原因和造成的影響并制訂預防、糾正措 施 , 項目部按措施實施。 竣工后出現(xiàn)不合格的處置 33 在工程竣工交付后 , 保修期內(nèi)出現(xiàn)一般不合格 , 項目經(jīng)理組織項目部有關人員與顧客溝通并進行維修。 施工過程不合格處置結(jié)果的驗證 a)輕微不合格處置結(jié)果驗證 , 由項目技術負責人組織項目部有關人員進行； b)一般不合格處置結(jié)果驗證 , 由主管部門組織 項目部有關人員參加進行驗證。 b) 一般或嚴重不合格 , 項目部質(zhì)檢員和項目技術負責人在《檢查日志》中詳細記錄 , 并填寫“不合格品報告”表格中不合格事實欄 , 經(jīng)項目經(jīng)理簽字后報集團公司（子公司）主管部門 ,主管部門組織有關部 門對不合格進行評審 , 并提出處置措施 , 經(jīng)集團公司（子公司）總工程師批準后交由項目部實施。 不合格品的評審處置 a) 輕微不合格由項目部質(zhì)檢員、技術員、班組組長識別后，報項目技術負責人 , 由項目技術負責人組織有關人員對不合格品進行評審和處置。 a) 輕微不合格品 , 由項目部材料員、質(zhì)檢員負責識別、標識、隔離、評審 , 并進行處置、驗證，其驗證結(jié)果證明對最終產(chǎn)品不會產(chǎn)生影響，并記錄評審結(jié)果經(jīng)項目負責人批準使用拒收或退貨處理； 32 b) 一般不合格品由項目部材料員負責識別、標識、隔離、評審做好記錄 , 并填寫“不合格品報告” , 經(jīng)項目經(jīng)理簽字后報子公司或分公司主管部門，主管部門在不合格品臺帳中登記 , 并提出處置意見 ,按《物資采購控制程序》進行處理。 不合格品的識別和處置 不合格原材料、施工過程最終產(chǎn)品依據(jù)不合格品的分類、現(xiàn)場檢驗、試驗以及《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準》等標準條文進行識別和判定。 b) 一般不合格： 指對工程功能有一定影響 , 對工程結(jié)構(gòu)和安全使用無重大影響 , 如孔洞、露筋、撓曲等 ,不符合 GB50300— 2020《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準》規(guī)定，必須對其進行一定的處理（如糾正、采取糾正措施等） , 達到規(guī)定的要求 。 b)各施 工階段項目部自檢的結(jié)果； 31 c)各施工階段工程管理部門對工序和階段檢驗以及最終產(chǎn)品自檢的結(jié)果； d)監(jiān)理部門、工程質(zhì)量檢驗站對過程監(jiān)督、檢測活動意見的報告。 各子公司、項目部負責進場產(chǎn)品、施工期間和竣工工程不合格的評審、隔離、記錄、標識以及向主管部門報告對輕微不合格的處置情況。 各子、分公司主管部門負責施工過程中發(fā)生的一般不合格的評審和處置，并負責管理體系運行中不合格品的控制，并負責對采購材料和業(yè)主提供產(chǎn)品的不合格進行隔離評審和處置。 各子公司（含分公司）總工程師負責主持嚴重不合格品的評審和處置 ,并向集團公司報告嚴重不合格品的評審和處置情況。 本程序適用于集團公司（子公司）對原材料、施工過程中最終產(chǎn)品不合格的識別、評審、處置、驗證和記錄的控制。 技術文件主管部門 ,應根據(jù)各自的分管專業(yè) ,認證范圍內(nèi)的產(chǎn)品 ,編制相應的采購物資 (原材料 ),施工過程 (半成品 )以及最終單位工程 (產(chǎn)品 )的 驗收準則 .對已有國家 /行業(yè)標準 /規(guī)范 /設計要求的 ,可直接作為驗收準則。 單位工程竣工驗收由建設單位 (項目 )負責組織上級主管部門、施工(含分包單位 )、設計、監(jiān)理等單位項目負責人進行驗收 , 合格后辦理移交手續(xù) , 填寫工程竣工移交證明書。 符合驗收條件的單位工程 , 一般由分公司、項目部經(jīng)理組織有關專業(yè)人員根據(jù)設計文件要求、合同規(guī)定和《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準》的要求 , 對工程質(zhì)量、質(zhì)量控制資料、安全和功能檢測資料等進行自檢 , 經(jīng)檢查確認符合要求 , 達到竣工標準 , 填寫《竣工報告》 , 報公司主管部門審核蓋章后送交顧客。 防水、絕緣、接地 、電照、給排水、暖衛(wèi)等主要性能檢