【正文】 （九）證前的準(zhǔn)備工作及審核發(fā)證（參見貫標(biāo)計(jì)劃） 。 管理評(píng)審的內(nèi)容主要應(yīng)包括： ? 試運(yùn)行階段的內(nèi)審報(bào)告； ? 綜合管理體系方針、目標(biāo)和管理方案的實(shí)施情況； ? 事故調(diào)查，處理情況； ? 不符合，糾正和預(yù)防措施落實(shí)情況； ? 員工及相關(guān)方的抱怨、建議和要求； ? 實(shí)施管理體系的資源（包括人力，物力和財(cái)力）是否適宜； ? 體系各要素及 其文件是否要修訂； ? 對(duì)體系符合性、有效性的評(píng)價(jià)等。 （ 3）貫標(biāo)主管部門應(yīng)做好管理評(píng)審的準(zhǔn)備工作，管理者代表應(yīng)將綜合管理體系現(xiàn)狀及其變化趨勢(shì)和提交研究的問(wèn)題形成書面材料。試運(yùn)行階段管理評(píng)審的時(shí)機(jī)要在內(nèi)部審核之后或第三方認(rèn)證之前進(jìn)行，但在試運(yùn)行過(guò)程綜合管理體系發(fā)生重大變化、發(fā)生重大環(huán)境污染、發(fā)生重大事故時(shí)，則應(yīng)臨時(shí)組織管理 評(píng)審。 （七）管理評(píng)審 1． 目的：體現(xiàn)最高管理層對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾；對(duì)綜合管理體系的整體有效性和符合性 進(jìn)行評(píng)價(jià)。 （ 4）內(nèi)審報(bào)告：內(nèi)部審核的結(jié)果應(yīng)形成報(bào)告，審核報(bào)告因由審核組長(zhǎng) 負(fù)責(zé)編寫，并提交和分發(fā)到受審核的各個(gè)單位 /部門，同時(shí)作為管理者向最高管理者提供體系有效性報(bào)告的依據(jù)。 （ 2）內(nèi)審計(jì)劃：內(nèi)審應(yīng)是計(jì)劃和組織安排下進(jìn)行，內(nèi)審計(jì)劃還應(yīng)確定內(nèi)審的目的、方法、依據(jù)、時(shí)間及具體安排、審核組成員及分工、內(nèi)審結(jié)果的處理等。合格的內(nèi)審員隊(duì)伍能使體系運(yùn)行中存在的問(wèn)題得到充分的發(fā)現(xiàn)，并實(shí)行及時(shí)有效的糾正和預(yù)防，確保體系的自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正和自我完善機(jī)制的健康運(yùn)行。在外部審核發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)之前便能采取糾正行為，將有助于組織實(shí)現(xiàn)順利通過(guò)第三方認(rèn)證的目標(biāo)，內(nèi)部審核對(duì)任何組織和部門都具有必要性，也是 OSHMS 及環(huán)境管理 體系標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)在要求。 咨詢中心工作內(nèi)容： 指導(dǎo)并參與內(nèi)審 主持模擬審核 指導(dǎo)管理評(píng)審 （六）內(nèi)部審核 1．目的：內(nèi)部審核是檢查與確認(rèn)體系各要素的實(shí)施效果是否按照計(jì)劃有效實(shí)現(xiàn)，并對(duì)體系的運(yùn)行是否達(dá)到規(guī)定的目標(biāo)所作的系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查和評(píng)價(jià)。 運(yùn)用體系自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正、自我完善的功能達(dá)到體系的初步完善；為迎接外審做準(zhǔn)備。 （ 3）匯總、協(xié)調(diào)和優(yōu)化： 各編寫小組文件編寫完成后，由文件編寫組統(tǒng)稿，進(jìn)行初步的調(diào)整和優(yōu)化，咨詢?nèi)藛T對(duì)編寫的各層次文件逐一進(jìn)行修改，然后由管理者代表組織審定，文件定稿后，交有關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)實(shí)施，開始體系試運(yùn)行。編寫人員應(yīng)熟悉三個(gè)體 系標(biāo)準(zhǔn)的要求，文件編寫的要求和技巧，公司作業(yè)過(guò)程的環(huán)境和安全健康特點(diǎn)，編寫人員應(yīng)具備較好的文件編寫能力和文字功夫。從而使公司對(duì)安全健康、環(huán)境、質(zhì)量的管理有據(jù)可依，使公司對(duì)作業(yè)活動(dòng)中危險(xiǎn)、環(huán)境污染和質(zhì)量管理的預(yù)防和控制規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。首先是要拉出各級(jí)文件清單，成立文件編寫小組，進(jìn)行文件編寫的任務(wù)分配，確定文件完成的最終期限。 （ 4）體系文件采取以三級(jí)文件為基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，即管理手冊(cè)、程序文件和作業(yè)文件，根據(jù)公司現(xiàn)況進(jìn)行文件結(jié)果的調(diào)整。 （ 3）職責(zé)分工應(yīng)考慮公司在環(huán)境及安全健康管理工作的實(shí)際狀況，同時(shí)結(jié)合三個(gè)體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，應(yīng)將標(biāo)準(zhǔn)中各要素的要求落實(shí)到各部門和每個(gè)人員，形成相應(yīng)的職責(zé)。 （ 2）目標(biāo)和管理方案一般是公司在運(yùn)行貫標(biāo)過(guò)程中的技術(shù)難點(diǎn)和重點(diǎn)，既要結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)的要求，又要與公司的實(shí)際情況結(jié)合，層層分解到各個(gè)部門和現(xiàn)場(chǎng)，做到切實(shí)可行。 （三）體系策劃與設(shè)計(jì) 1．目的和內(nèi)容：在實(shí)施初始狀態(tài)評(píng)審之后，根據(jù)評(píng)審結(jié)果，結(jié)合公司現(xiàn)有的資源（包括人力，財(cái)力和物 力），以及現(xiàn)有技術(shù)水平，進(jìn)行綜合管理體系的整體策劃和設(shè)計(jì)。 （ 3）初評(píng)結(jié)果的匯總：針對(duì)初評(píng)過(guò)程中四個(gè)方面的評(píng)審結(jié)果，初評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組將其進(jìn)行匯總和整理，與綜合管理體系的要求進(jìn)行對(duì)比，指出現(xiàn)狀和差距，為體系的策劃和設(shè)計(jì)打下基礎(chǔ)。由于兩個(gè)系統(tǒng)所用的識(shí)別評(píng)價(jià)方法和對(duì)象不同，應(yīng)在評(píng)價(jià)組內(nèi)進(jìn)行分工，使每個(gè)人的工作有所側(cè)重，在各主要項(xiàng)目部和專業(yè)公司均應(yīng)成立相應(yīng)的評(píng)價(jià)小組，指定小組長(zhǎng)。 C． 評(píng)價(jià)組：對(duì)公司作業(yè)活動(dòng)中存在的危險(xiǎn)因素和環(huán)境因素進(jìn)行全面調(diào)查，進(jìn)行分級(jí)，找出重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)因素。 2．時(shí)間安排： 2021 年 4 月上旬～ 5 月中旬 3．要求事項(xiàng)： （ 1）人員及職責(zé)：初評(píng)工作是整個(gè)體系建立的依據(jù)和基礎(chǔ)，工作量大，技術(shù)要求上又有一定的難度，為確保初評(píng)工作的時(shí)間進(jìn)程和質(zhì)量，各個(gè)環(huán)節(jié)的工作均應(yīng)落實(shí)到組和具體人員，明確其具體要求和職責(zé)。確認(rèn)公司兩大體系存在的問(wèn)題，找出差距，這些結(jié)果將為建立和評(píng)審組織的綜合管理體系方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案，確定體系的優(yōu)先事項(xiàng)，進(jìn)行文件編寫和體系的策劃 與設(shè)計(jì)打下良好的基礎(chǔ)，并為三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的一體化整合做好鋪墊。 咨詢中心的工作： （ 1） 提供培訓(xùn)師資和教材； （ 2） 在公司配合下，完成內(nèi)審員培訓(xùn)課程授課任務(wù)； （ 3） 頒發(fā)綜合管理體系內(nèi)審員資格證書； （二） 初始評(píng)審 1．目的： 為了達(dá)到公司建立的綜合管理體系充分、有效的目的，公司應(yīng)在現(xiàn)有的安全與環(huán)境管理基礎(chǔ)上，并結(jié)合 HSE 管理，建立起安全、健康、環(huán)境一體化的綜合管理體系，并通過(guò)初始狀態(tài)評(píng)審（簡(jiǎn)稱初評(píng)），來(lái)實(shí)現(xiàn)這一目的。 要求事項(xiàng)： （ 1）全員培訓(xùn)涉及面大 ，授課人員可以用公司培訓(xùn)的內(nèi)審員，各部門應(yīng)指定一名負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)貫標(biāo)各階段的宣傳工作。 3． 全員培訓(xùn) 培訓(xùn)目的和內(nèi)容：使公司全體員工了解貫標(biāo)，統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，在今后工作中能主動(dòng)積極地配合，在實(shí)際中按照貫標(biāo)要求開展工作，全員培訓(xùn)的另一個(gè)重要的目的是體現(xiàn)安全生產(chǎn)及環(huán)境保護(hù)工作的全員參與。人員培訓(xùn)的規(guī)?？砂垂?人數(shù)的3%～ 5%的比例確定。貫標(biāo)質(zhì)量很大程度上取決于人員的素質(zhì)，因此，在總的原則上應(yīng)要求是公司的骨干。結(jié)合公司實(shí)際工作需要，時(shí)間安排見培訓(xùn)計(jì)劃。 培訓(xùn)內(nèi)容參見綜合管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)計(jì)劃。 2． 內(nèi)審員培訓(xùn) 培訓(xùn)目的和內(nèi)容：貫標(biāo)過(guò)程中各階段都將涉及到不同的專業(yè)需要，培訓(xùn)目的是使主要貫標(biāo)人員具備開展相應(yīng)工作的能力。培訓(xùn)時(shí)間確定在 4 月底。根據(jù)實(shí)際工作需要，培訓(xùn)工作主要有以下三類： 1． 宣貫動(dòng)員培訓(xùn) 培訓(xùn)目的和內(nèi)容：使公司管理人員對(duì)綜合管理體系標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景、作用和意義、主要特點(diǎn)和內(nèi)容有所了解，通過(guò)學(xué)習(xí)提高貫標(biāo)的認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一思想，使各級(jí)管理人員在實(shí)際工作中能引起重視，給予有力的配合和支持。 （一） 學(xué)習(xí)和培訓(xùn) 貫標(biāo)工作需要公司各級(jí)管理人員的參與和支持，更需要有各類專業(yè)小組來(lái)具體實(shí)施貫標(biāo)。 （六） 貫標(biāo)工作時(shí)間緊、任務(wù)重，需要公司全體員工統(tǒng)一思想和認(rèn)識(shí)，要當(dāng)作生產(chǎn)和安全同等重要的任務(wù)來(lái)完成，在整個(gè)進(jìn)程中給予全力的支持 。 （四） 在貫標(biāo)過(guò)程中，安環(huán)部等相關(guān)部門將會(huì)投入很大的精力，使現(xiàn)場(chǎng)管理工作的力量受到一定的影響，為此公司特別強(qiáng)調(diào)貫標(biāo)工作和現(xiàn)場(chǎng)安全、環(huán)境管理兩手都要抓的原則。 （二） 在進(jìn)行職業(yè)安全健康管理體系及環(huán)境管理體系貫標(biāo)的同時(shí)，開展安全、健康、環(huán)境管理的一體化整合工作，以便為今后提高綜合管理體系維護(hù)和管理的效率奠定良好的基礎(chǔ)。在今年底，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)本公司職業(yè)安全健康管理體系（ OSHMS）和環(huán)境管理體系（ EMS）通過(guò)國(guó)家職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證中心的認(rèn)證。 建立和實(shí)施綜合管理體系也是公司為將來(lái)走向國(guó)際市場(chǎng)，參與國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)所采取的一個(gè)重要舉措。 2． 其他情況下確定重要環(huán)境因素時(shí)應(yīng)考慮 7 種情況：影響范圍， 影響程度，使用量 /產(chǎn)生量，發(fā)生頻次，法規(guī)符合性，社區(qū)關(guān)注程度，可減少程度。 環(huán)境因素評(píng)價(jià)表 (二 ) 適用于資源、能源消耗 適用范圍： □ 生產(chǎn)用 □生活用 時(shí)間： 年 月 日 序 號(hào) 資源、 能源名稱 萬(wàn)元產(chǎn)值 /年消耗量 ①大 :5 分 ②中 :3 分 ③小 :1 分 可節(jié)約程度 ①加強(qiáng)管理可明顯見效 :5 分 ②改造工藝可明顯見效 :3 分 ③較為節(jié)約 :1 分 合 計(jì) 注： g=5 ， f=5 或 ∑ 5 為重要環(huán)境因素。 （二） 環(huán)境因素評(píng)價(jià) 1． 評(píng)價(jià)工作流程：分析調(diào)查環(huán)境因素的影響 — 評(píng)價(jià)環(huán)境因素的影響程度 — 制定環(huán)境因素辨識(shí)、評(píng)價(jià)、控制一覽表 — 確定重要環(huán)境因素（包括一覽表）。 4． 實(shí)施識(shí)別環(huán)境因素時(shí)應(yīng)將單位的活動(dòng)和服務(wù)進(jìn)行分析，各方面環(huán)境問(wèn)題全面識(shí)別出來(lái)。 2． 識(shí)別環(huán)境因素時(shí)應(yīng)考慮“三種時(shí)態(tài) ”和“三種狀態(tài)”。 3． 制定表格如下： OSH 危害辨識(shí)與危險(xiǎn)評(píng)價(jià)登記表 填表人： 填表日期： 年 月 日