【正文】 （九）證前的準(zhǔn)備工作及審核發(fā)證（參見貫標(biāo)計劃）。管理評審的內(nèi)容主要應(yīng)包括：l 試運(yùn)行階段的內(nèi)審報告；l 綜合管理體系方針、目標(biāo)和管理方案的實施情況；l 事故調(diào)查，處理情況；l 不符合，糾正和預(yù)防措施落實情況；l 員工及相關(guān)方的抱怨、建議和要求；l 實施管理體系的資源（包括人力，物力和財力）是否適宜；l 體系各要素及其文件是否要修訂；l 對體系符合性、有效性的評價等。（3）貫標(biāo)主管部門應(yīng)做好管理評審的準(zhǔn)備工作，管理者代表應(yīng)將綜合管理體系現(xiàn)狀及其變化趨勢和提交研究的問題形成書面材料。試運(yùn)行階段管理評審的時機(jī)要在內(nèi)部審核之后或第三方認(rèn)證之前進(jìn)行，但在試運(yùn)行過程綜合管理體系發(fā)生重大變化、發(fā)生重大環(huán)境污染、發(fā)生重大事故時，則應(yīng)臨時組織管理評審。（七）管理評審1． 目的：體現(xiàn)最高管理層對持續(xù)改進(jìn)的承諾；對綜合管理體系的整體有效性和符合性進(jìn)行評價。 （4）內(nèi)審報告：內(nèi)部審核的結(jié)果應(yīng)形成報告，審核報告因由審核組長負(fù)責(zé)編寫，并提交和分發(fā)到受審核的各個單位/部門，同時作為管理者向最高管理者提供體系有效性報告的依據(jù)。 （2）內(nèi)審計劃：內(nèi)審應(yīng)是計劃和組織安排下進(jìn)行，內(nèi)審計劃還應(yīng)確定內(nèi)審的目的、方法、依據(jù)、時間及具體安排、審核組成員及分工、內(nèi)審結(jié)果的處理等。合格的內(nèi)審員隊伍能使體系運(yùn)行中存在的問題得到充分的發(fā)現(xiàn)，并實行及時有效的糾正和預(yù)防，確保體系的自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正和自我完善機(jī)制的健康運(yùn)行。在外部審核發(fā)現(xiàn)不符合項之前便能采取糾正行為，將有助于組織實現(xiàn)順利通過第三方認(rèn)證的目標(biāo)，內(nèi)部審核對任何組織和部門都具有必要性，也是OSHMS及環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)在要求。 咨詢中心工作內(nèi)容： 指導(dǎo)并參與內(nèi)審 主持模擬審核 指導(dǎo)管理評審（六）內(nèi)部審核1．目的：內(nèi)部審核是檢查與確認(rèn)體系各要素的實施效果是否按照計劃有效實現(xiàn)，并對體系的運(yùn)行是否達(dá)到規(guī)定的目標(biāo)所作的系統(tǒng)的、獨立的檢查和評價。 運(yùn)用體系自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正、自我完善的功能達(dá)到體系的初步完善；為迎接外審做準(zhǔn)備。 （3）匯總、協(xié)調(diào)和優(yōu)化： 各編寫小組文件編寫完成后，由文件編寫組統(tǒng)稿，進(jìn)行初步的調(diào)整和優(yōu)化，咨詢?nèi)藛T對編寫的各層次文件逐一進(jìn)行修改，然后由管理者代表組織審定，文件定稿后，交有關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)實施，開始體系試運(yùn)行。編寫人員應(yīng)熟悉三個體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，文件編寫的要求和技巧，公司作業(yè)過程的環(huán)境和安全健康特點，編寫人員應(yīng)具備較好的文件編寫能力和文字功夫。從而使公司對安全健康、環(huán)境、質(zhì)量的管理有據(jù)可依，使公司對作業(yè)活動中危險、環(huán)境污染和質(zhì)量管理的預(yù)防和控制規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。首先是要拉出各級文件清單，成立文件編寫小組，進(jìn)行文件編寫的任務(wù)分配，確定文件完成的最終期限。（4）體系文件采取以三級文件為基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，即管理手冊、程序文件和作業(yè)文件，根據(jù)公司現(xiàn)況進(jìn)行文件結(jié)果的調(diào)整。（3）職責(zé)分工應(yīng)考慮公司在環(huán)境及安全健康管理工作的實際狀況，同時結(jié)合三個體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，應(yīng)將標(biāo)準(zhǔn)中各要素的要求落實到各部門和每個人員，形成相應(yīng)的職責(zé)。（2）目標(biāo)和管理方案一般是公司在運(yùn)行貫標(biāo)過程中的技術(shù)難點和重點，既要結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)的要求，又要與公司的實際情況結(jié)合，層層分解到各個部門和現(xiàn)場，做到切實可行。（三）體系策劃與設(shè)計1．目的和內(nèi)容：在實施初始狀態(tài)評審之后，根據(jù)評審結(jié)果，結(jié)合公司現(xiàn)有的資源（包括人力，財力和物力），以及現(xiàn)有技術(shù)水平，進(jìn)行綜合管理體系的整體策劃和設(shè)計。（3）初評結(jié)果的匯總：針對初評過程中四個方面的評審結(jié)果，初評領(lǐng)導(dǎo)小組將其進(jìn)行匯總和整理，與綜合管理體系的要求進(jìn)行對比，指出現(xiàn)狀和差距，為體系的策劃和設(shè)計打下基礎(chǔ)。由于兩個系統(tǒng)所用的識別評價方法和對象不同，應(yīng)在評價組內(nèi)進(jìn)行分工，使每個人的工作有所側(cè)重，在各主要項目部和專業(yè)公司均應(yīng)成立相應(yīng)的評價小組，指定小組長。C． 評價組：對公司作業(yè)活動中存在的危險因素和環(huán)境因素進(jìn)行全面調(diào)查，進(jìn)行分級，找出重要環(huán)境因素和重大危險因素。2．時間安排：2002年4月上旬～5月中旬3．要求事項：（1）人員及職責(zé)：初評工作是整個體系建立的依據(jù)和基礎(chǔ)，工作量大，技術(shù)要求上又有一定的難度，為確保初評工作的時間進(jìn)程和質(zhì)量，各個環(huán)節(jié)的工作均應(yīng)落實到組和具體人員，明確其具體要求和職責(zé)。確認(rèn)公司兩大體系存在的問題，找出差距，這些結(jié)果將為建立和評審組織的綜合管理體系方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案，確定體系的優(yōu)先事項，進(jìn)行文件編寫和體系的策劃與設(shè)計打下良好的基礎(chǔ)，并為三個標(biāo)準(zhǔn)的一體化整合做好鋪墊。咨詢中心的工作：（1） 提供培訓(xùn)師資和教材；（2） 在公司配合下，完成內(nèi)審員培訓(xùn)課程授課任務(wù)；（3） 頒發(fā)綜合管理體系內(nèi)審員資格證書；（二） 初始評審1．目的：為了達(dá)到公司建立的綜合管理體系充分、有效的目的，公司應(yīng)在現(xiàn)有的安全與環(huán)境管理基礎(chǔ)上，并結(jié)合HSE管理，建立起安全、健康、環(huán)境一體化的綜合管理體系，并通過初始狀態(tài)評審（簡稱初評），來實現(xiàn)這一目的。要求事項：（1）全員培訓(xùn)涉及面大，授課人員可以用公司培訓(xùn)的內(nèi)審員，各部門應(yīng)指定一名負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)貫標(biāo)各階段的宣傳工作。3． 全員培訓(xùn)培訓(xùn)目的和內(nèi)容：使公司全體員工了解貫標(biāo)，統(tǒng)一思想認(rèn)識，在今后工作中能主動積極地配合，在實際中按照貫標(biāo)要求開展工作，全員培訓(xùn)的另一個重要的目的是體現(xiàn)安全生產(chǎn)及環(huán)境保護(hù)工作的全員參與。人員培訓(xùn)的規(guī)模可按公司人數(shù)的3%～5%的比例確定。貫標(biāo)質(zhì)量很大程度上取決于人員的素質(zhì)，因此，在總的原則上應(yīng)要求是公司的骨干。結(jié)合公司實際工作需要，時間安排見培訓(xùn)計劃。培訓(xùn)內(nèi)容參見綜合管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)計劃。2． 內(nèi)審員培訓(xùn)培訓(xùn)目的和內(nèi)容：貫標(biāo)過程中各階段都將涉及到不同的專業(yè)需要，培訓(xùn)目的是使主要貫標(biāo)人員具備開展相應(yīng)工作的能力。培訓(xùn)時間確定在4月底。根據(jù)實際工作需要，培訓(xùn)工作主要有以下三類：1． 宣貫動員培訓(xùn)培訓(xùn)目的和內(nèi)容：使公司管理人員對綜合管理體系標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景、作用和意義、主要特點和內(nèi)容有所了解，通過學(xué)習(xí)提高貫標(biāo)的認(rèn)識，統(tǒng)一思想，使各級管理人員在實際工作中能引起重視，給予有力的配合和支持。（一） 學(xué)習(xí)和培訓(xùn)貫標(biāo)工作需要公司各級管理人員的參與和支持，更需要有各類專業(yè)小組來具體實施貫標(biāo)。 （六） 貫標(biāo)工作時間緊、任務(wù)重，需要公司全體員工統(tǒng)一思想和認(rèn)識，要當(dāng)作生產(chǎn)和安全同等重要的任務(wù)來完成，在整個進(jìn)程中給予全力的支持。（四） 在貫標(biāo)過程中，安環(huán)部等相關(guān)部門將會投入很大的精力，使現(xiàn)場管理工作的力量受到一定的影響，為此公司特別強(qiáng)調(diào)貫標(biāo)工作和現(xiàn)場安全、環(huán)境管理兩手都要抓的原則。（二） 在進(jìn)行職業(yè)安全健康管理體系及環(huán)境管理體系貫標(biāo)的同時，開展安全、健康、環(huán)境管理的一體化整合工作，以便為今后提高綜合管理體系維護(hù)和管理的效率奠定良好的基礎(chǔ)。在今年底，力爭實現(xiàn)本公司職業(yè)安全健康管理體系（OSHMS）和環(huán)境管理體系（EMS）通過國家職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證中心的認(rèn)證。建立和實施綜合管理體系也是公司為將來走向國際市場，參與國際貿(mào)易競爭所采取的一個重要舉措。2． 其他情況下確定重要環(huán)境因素時應(yīng)考慮7種情況：影響范圍，影響程度，使用量/產(chǎn)生量，發(fā)生頻次，法規(guī)符合性，社區(qū)關(guān)注程度，可減少程度。環(huán)境因素評價表(二)適用于資源、能源消耗適用范圍： □ 生產(chǎn)用 □生活用 時間： 年 月 日序號資源、能源名稱萬元產(chǎn)值/年消耗量①大:5分②中:3分③小:1分可節(jié)約程度①加強(qiáng)管理可明顯見效:5分②改造工藝可明顯見效:3分③較為節(jié)約:1分合計注：g=5 ，f=5 或 ∑5為重要環(huán)境因素。（二） 環(huán)境因素評價1． 評價工作流程：分析調(diào)查環(huán)境因素的影響—評價環(huán)境因素的影響程度—制定環(huán)境因素辨識、評價、控制一覽表—確定重要環(huán)境因素（包括一覽表）。4． 實施識別環(huán)境因素時應(yīng)將單位的活動和服務(wù)進(jìn)行分析，各方面環(huán)境問題全面識別出來。2． 識別環(huán)境因素時應(yīng)考慮“三種時態(tài)”和“三種狀態(tài)”。3． 制定表格如下：45 / 45OSH危害辨識與危險評價登記表填表人：