【正文】 采用直接投資 和資本金注入的，從投資決策角度只審批項(xiàng)目建議書和可研報(bào)告，除特殊情況外不再審批開工報(bào)告， 同時(shí)應(yīng)嚴(yán)格政府投資項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)、概算審批工作。 (2) 政府投資項(xiàng)目的管理 —— 實(shí)行審批制 各類政府投資資金 ： 包括預(yù)算內(nèi)投資、各類專項(xiàng)建設(shè)基金、統(tǒng)借國(guó)外貸款等。 其他政府 性資金 指除各類專項(xiàng)建設(shè)基金外，各級(jí)政府向社會(huì)不同對(duì)象征收并全部或部分用于工程項(xiàng)目建設(shè)的資金，種類較多。例如，從世界銀行、亞 洲開發(fā)銀行等國(guó)際金融組織的借款，從國(guó)外政府借款及其贈(zèng)款等。 各類專項(xiàng)建設(shè)基金納入財(cái)政預(yù)算管理，實(shí)行定向征收，定向使用，專戶管理。 各類專項(xiàng) 建設(shè)基金 指經(jīng)國(guó)務(wù)院或財(cái)政部批準(zhǔn)，向社會(huì)特定對(duì)象征收的專門用于某方面建設(shè)的資金。 政府性資金來源 定義 管理方式 財(cái)政預(yù)算內(nèi)投資資金 (含國(guó)債資金 ) 指各級(jí)政府在財(cái)政預(yù)算中列支的建設(shè)資金，由各級(jí)發(fā)展改革部門安排用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。 符合政府投資使用規(guī)定的項(xiàng)目，法人和其他組織可以申請(qǐng)政府投資資金。 政府投資項(xiàng)目 ： 指在我國(guó)境內(nèi)使用政府性資金的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。 政府投資項(xiàng)目 政府投資 ： 指各級(jí)政府投入工程項(xiàng)目建設(shè)的政府性資金。 資金限額及方式： ? 投資補(bǔ)助或貼息資金最高限額： 單個(gè)投資項(xiàng)目的的原則上不超過 2 億 。 重點(diǎn)用于： 公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境的項(xiàng)目，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的項(xiàng)目，推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的項(xiàng)目，以及符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的其他項(xiàng)目。 投資補(bǔ)助 ： 指對(duì)符合條件的企業(yè)投資項(xiàng)目和地方政府投資項(xiàng)目給予投資資金補(bǔ)助。 對(duì)于市場(chǎng)不能有效配置資源、需要政府支持的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域，中 央政府安排預(yù)算內(nèi)資金 (包括長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債 )對(duì)特定領(lǐng)域的項(xiàng)目給予投資補(bǔ)助或貸款利息補(bǔ)貼。 基本建立現(xiàn)代企業(yè)制度的特大型企業(yè)集團(tuán)，投資建設(shè) 政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》內(nèi)的項(xiàng)目，可按項(xiàng)目單獨(dú)申報(bào)核準(zhǔn)，也可編制中長(zhǎng)期發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，規(guī)劃經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院投資主管部門批準(zhǔn)后，規(guī)劃中屬于《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》內(nèi)的項(xiàng)目不再另行申報(bào)核準(zhǔn)，只需辦理備案手續(xù)。 備案制項(xiàng)目的行政管理程序： ① 項(xiàng)目單位先向發(fā)展改革等備案管理部門辦理備案手續(xù)； ② 備案后分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源 、 環(huán)境保護(hù)部門申請(qǐng)辦理規(guī)劃選址、用地 、 環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批手續(xù)； ③ 項(xiàng)目單位依據(jù)相關(guān)批復(fù)文 件，向建設(shè)主管部門申請(qǐng)辦理項(xiàng)目開工手續(xù)。 《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》之外的，不使用政府投資的建設(shè)項(xiàng)目無論規(guī)模大小，均實(shí)行備案制。 ? 計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國(guó)家發(fā)展改 革委提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。 核準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) 依據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委頒布的《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》 管理主體 為各級(jí)發(fā)展改革部門 申請(qǐng)核準(zhǔn)提交材料 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告以及核準(zhǔn)要求的相關(guān)文件、資料。 (2)外商投資項(xiàng)目，政府還要從市場(chǎng)準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。僅需向政府提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。 企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項(xiàng)目 (1)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》內(nèi)的項(xiàng)目。 ? 審批制管理程序 —— 政府投資的項(xiàng)目； ? 核準(zhǔn)制管理程序 —— 企業(yè)投資建設(shè)的重大和限制類項(xiàng)目； ? 備案制管理程序 —— 核準(zhǔn)目錄之外的企業(yè)投資建設(shè)項(xiàng)目，除國(guó)家法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院專門規(guī)定禁止投資的項(xiàng)目外。 項(xiàng)目建設(shè)單位和擬建項(xiàng)目是否符合相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。 擬建項(xiàng)目是否符合有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的要求。 擬建項(xiàng)目是否符合有關(guān)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展總體規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃等要求，項(xiàng)目目標(biāo)與規(guī)劃內(nèi)容是否銜接和協(xié)調(diào)。 在國(guó)家發(fā)改委關(guān)于實(shí)行核準(zhǔn)制的 《 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本 》 中規(guī)定，《項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告》要有“發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析”一章 。 政府制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃、主體功能區(qū)規(guī)劃，以及教育、科技、衛(wèi)生、交通、能源、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水利、生態(tài)環(huán)境、戰(zhàn)略資源開發(fā)等重要領(lǐng)域的專項(xiàng)規(guī)劃，明確發(fā)展的指導(dǎo)思想、戰(zhàn)略目標(biāo)和總體布局，同時(shí)并適時(shí)調(diào)整國(guó)家固定資產(chǎn)投資指導(dǎo)目錄、外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄，明確國(guó)家鼓勵(lì)、限制和禁止投資項(xiàng)目。 二、政府對(duì)項(xiàng)目管理的主要方面 (一 ) 制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策與相關(guān)發(fā)展規(guī)劃 ， 引導(dǎo)和調(diào)控投資項(xiàng)目 政府通過制定各種宏觀經(jīng)濟(jì)政策來引導(dǎo)和調(diào)控工程項(xiàng)目的投資 方向和規(guī)模，用宏觀統(tǒng)率微觀。 有行政命令等行政手段，也有法律法規(guī)等法律手段，還可以使用稅收等各種經(jīng)濟(jì)手段。政府對(duì)工程項(xiàng)目的管理可以通過立法、發(fā)布命令、制定政策等方式，要求項(xiàng)目單位必須達(dá)到某種要求。 20 具有法律嚴(yán)肅性。 保證國(guó)家 經(jīng)濟(jì)安全與公共利益，防止壟斷。 引導(dǎo)投資規(guī)模達(dá)到合理經(jīng)濟(jì)規(guī)模。 對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行管理的主要作用是： 保證投資方向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的要求。 進(jìn)一步明確項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)后與施工方、咨詢工程師等各方的關(guān)系。 做好項(xiàng)目有關(guān)資料的收集和接收與管理工作。 組織有關(guān)方面對(duì)施工單位擬交付的工程進(jìn)行竣工驗(yàn)收和工程決算。 1 督促檢查合同執(zhí)行情況，按合同規(guī)定及時(shí)支付各項(xiàng)款項(xiàng)，并協(xié)調(diào)好報(bào)告中出現(xiàn)的新問題和矛盾沖突 。 協(xié)調(diào)處理施工現(xiàn)場(chǎng)周圍地下管線和鄰近建筑物、構(gòu)筑物及有關(guān)文物、古樹等的保護(hù)工作，并承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用。 確定水準(zhǔn)點(diǎn)和坐標(biāo)控制點(diǎn)，以書面形式交給承包方，并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)交驗(yàn)。 聘請(qǐng)咨詢、監(jiān)理機(jī)構(gòu)，督促咨詢、監(jiān)理工程師及時(shí)到位，履行職責(zé)。 解決施工現(xiàn)場(chǎng)與城鄉(xiāng)公共道路的通道，以及專用條款約定的應(yīng)由業(yè)主解決的施工場(chǎng)地內(nèi)主要交通干道，滿足施工運(yùn)輸?shù)男枰?。施工過程中可能損壞道路、管線、電力、通信等公共設(shè)施等方面，需取得法律、法規(guī)規(guī)定的申請(qǐng)批準(zhǔn)手續(xù)等。 (三 ) 項(xiàng)目實(shí)施階段的主要任務(wù) 19 主要工作 ： 是按合同規(guī)定為項(xiàng)目實(shí)施提供必要的條件，并在實(shí)施過程中督促檢查并協(xié)調(diào)有關(guān)各方的工作，定期對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展情況進(jìn)行研究分析。 按有關(guān)規(guī)定為設(shè)計(jì)人員在施工現(xiàn)場(chǎng)工作提供必要的生活與物質(zhì)保障。 組織落實(shí)項(xiàng)目建設(shè)用地，辦理土地征用、拆遷補(bǔ)償及施工場(chǎng)地的平整等工作。 明確勘察設(shè)計(jì)的范圍和設(shè)計(jì)深度，選擇有信譽(yù)和資質(zhì)合格的勘察、設(shè)計(jì)單位進(jìn)行勘察、設(shè)計(jì)，簽訂合同，并進(jìn)行合同管理。 根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)地點(diǎn) 、 國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行決策，報(bào)請(qǐng)有關(guān)部門審批、核準(zhǔn)或備案。在上述工作的基礎(chǔ)上，正式選擇咨詢機(jī)構(gòu)開展項(xiàng)目前期工作，包括對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案、工程技術(shù)方案等進(jìn)行研究、比選，根據(jù)需要進(jìn)行項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)、社會(huì)評(píng)價(jià)、國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，編制項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告，為投資決策提供科學(xué)依據(jù)。 二、業(yè)主管理的主要任務(wù) (一 )項(xiàng)目決策階段的主要任務(wù) 主要工作任務(wù) ： 圍繞項(xiàng)目策劃、項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目可行性研究、項(xiàng)目核準(zhǔn)、項(xiàng)目備案、資金申請(qǐng)及相關(guān)報(bào)批工作開展項(xiàng)目的管理工作， 主要有： 對(duì)投資方向和內(nèi)容作初步構(gòu)想，擇 優(yōu)聘請(qǐng)有資質(zhì)、信譽(yù)好的專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)或行業(yè)、地區(qū)等進(jìn)行深入分析，開展專題研究及投資機(jī)會(huì)研究工作，并編制企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略或規(guī)劃。 從管理方式上看，在項(xiàng)目建設(shè)過程中業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目的管理大都采用間接而非直接方式。 按照“誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則，業(yè)主在國(guó)家法規(guī)許可的范圍內(nèi)有充分的投資自主權(quán)。 業(yè)主在項(xiàng)目管理中一方面要協(xié)調(diào)各投資主體之間的關(guān)系，另一方面要協(xié)調(diào)項(xiàng)目與社會(huì)各方的關(guān)系，保證項(xiàng)目建設(shè)的順利進(jìn)行。 保證工程項(xiàng)目建成后在項(xiàng)目功能和質(zhì)量上達(dá)到設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。 (二 )業(yè)主管理的目 的 實(shí)現(xiàn)投資主體的投資目標(biāo)和期望。 狹義上 ： 是指項(xiàng)目在法律意義上的所有人，可以是單一的投資主體 (即投資者 )，可以是自然人、法人或政府，也可以是各投資主體依照一定法律關(guān)系組成的法人形式。 BIM 的作用： 沖突識(shí)別的能力 (如識(shí)別管線穿越構(gòu)件等 )； 建立可視化的模擬環(huán)境的能力； 更可靠地判斷現(xiàn)場(chǎng)條件，以更高的質(zhì)量和更低的承辦創(chuàng)造機(jī)會(huì)進(jìn)行預(yù)測(cè)； 準(zhǔn)備更多的方案，如不同的施工順序、現(xiàn)場(chǎng)物流安排、起重機(jī)的位置及成本變動(dòng)等； 使非技術(shù)人員看到可視化的最終產(chǎn)品； 復(fù)查更少，工程擔(dān)保成本更低。 上述四個(gè)特征的綜合體現(xiàn)便是 BIM(建筑信息模型 )技術(shù)的綜合應(yīng)用 ， 麥格勞一希爾建筑信息公司 17 將其定義為： 創(chuàng)建并利用數(shù)字模型對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行設(shè)計(jì)、建造及運(yùn)營(yíng)管理的過程。 網(wǎng)絡(luò)化 Inter 的工程項(xiàng)目管理有兩種： 一種是自行設(shè)計(jì)并建立本工程項(xiàng)目的網(wǎng)站同時(shí)提供相應(yīng)功能；第二種是利用現(xiàn)有提供專 門服務(wù)的商業(yè)網(wǎng)站。 集成化 應(yīng)用軟件由獨(dú)立系統(tǒng)向集成系統(tǒng)發(fā)展。 三、工程項(xiàng)目管理工具層面的發(fā)展趨勢(shì) 國(guó)際上建設(shè)工程領(lǐng)域信息技術(shù) (IT)的應(yīng)用已體現(xiàn)出標(biāo)準(zhǔn)化、集成化、網(wǎng)絡(luò)化和虛擬化等特 點(diǎn)。據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)， 1990～ 2020 年中國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域中私營(yíng)部門參與的項(xiàng)目 949 個(gè)，投資額達(dá) 112 52 億美元。 PPP 模式自 1997 年首次提出以來，在 各國(guó)都引起了廣泛的重視和應(yīng)用， 優(yōu)點(diǎn)： 將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給私人參與方、縮短 項(xiàng)目 完成時(shí)間、降低項(xiàng)目全壽命周期的成本， 應(yīng)用范圍 ： 交 通、電廠、供水、污水／垃圾處理、醫(yī)療、國(guó)防、監(jiān)獄 、 警局等領(lǐng)域。由于項(xiàng)目 群的多重性、復(fù)雜性和不確定性，集成管理在項(xiàng)目群管理中占據(jù)相當(dāng)重要的地位，是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目群管理的關(guān)鍵。 工程項(xiàng)目管理工作將更加職業(yè)化 項(xiàng)目群管理擴(kuò)展了工程項(xiàng)目管理的工作領(lǐng)域 同項(xiàng)目管理相比，項(xiàng)目群管理是為了實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目群的戰(zhàn)略目標(biāo)與利益，而對(duì)一組項(xiàng)目進(jìn)行的統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理，上海世博會(huì)場(chǎng)館建設(shè)便是一個(gè)典型的項(xiàng)目群。 二、工程項(xiàng)目管理方法層面的發(fā)展趨勢(shì) 工程項(xiàng)目多階段管理一體化趨勢(shì)日益明顯 業(yè)主方希望設(shè)計(jì)和施工緊密結(jié)合， 希望全過程的服務(wù)，包括前期的策劃和開發(fā)以及設(shè)計(jì)、施工，以至物業(yè)管理。 合作共贏、伙伴關(guān)系的理念與方式逐漸產(chǎn)生 傳統(tǒng)的建設(shè)合同中，業(yè)主與承包商視彼此為對(duì)手，導(dǎo)致了效率的降低和成本的增加。 全球把可持續(xù)發(fā)展理論主要集中在五個(gè)方面，一是城鄉(xiāng)規(guī)劃 ，包括社區(qū)規(guī)劃的內(nèi)容； 二是產(chǎn)品開發(fā)與設(shè)計(jì) ，包括傳統(tǒng)材料的新用途；三是制造與建設(shè) ，包括新合作伙伴的選擇； 四是運(yùn)營(yíng) ，包括高效率的新技術(shù)集成應(yīng)用； 五是拆除 。當(dāng)業(yè)主方的項(xiàng)目管理能力比較強(qiáng)時(shí)，可將一個(gè)工程建設(shè)項(xiàng)目劃分為幾個(gè)部分，分別采用不同的項(xiàng)目管理模式。 項(xiàng)目實(shí)施所在地建設(shè)市場(chǎng)的適應(yīng)性，在市場(chǎng)上能否找到合格的實(shí)施單位 (承包商、管理分包商等 )。但是 DBO 模式責(zé)任范圍的界定容易引起較多爭(zhēng)議，招標(biāo)過程也較長(zhǎng)，需要專業(yè)的咨詢公司介入。 DBO 模式下責(zé)任主體單一明確， 設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營(yíng)均由一個(gè)責(zé)任主體來完成 ， 風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)移給 DBO 15 的主體 。 DBO 模式不涉及融資， 項(xiàng)目所有權(quán)歸公共部門 ， 公共部門付款 給 承包商 。 FIDIC2020 年發(fā)行了第一版《設(shè)計(jì) — 施工 — 運(yùn)營(yíng)合同條件》 (金皮書 )。 該合同期滿后，資產(chǎn)所有權(quán)移交給 公共部門。 DBO(設(shè)計(jì) — 施工 — 運(yùn)營(yíng) )模式 是指由一個(gè)承包商設(shè)計(jì)并建設(shè)一個(gè)公共設(shè)施或基礎(chǔ)設(shè)施，并且運(yùn)營(yíng)該設(shè)施，滿足在工程使用期間公共部門的運(yùn)作要求。如工程結(jié)算超過 GMP，由 CM 經(jīng)理的公司賠償；若 低于 GMP，節(jié)約的投資歸業(yè)主，但可按約定給予 CM 經(jīng)理公司一定比例的獎(jiǎng)勵(lì)性提成。 EPC 模式主要適用于化工、冶金、電站、鐵路等大型基礎(chǔ)設(shè)施工程，以及含有機(jī)電設(shè)備的采購和安裝的工程項(xiàng)目等。 在竣工驗(yàn)收時(shí)，仍要按合同的要求對(duì)工程項(xiàng)目及其設(shè)備進(jìn)行嚴(yán)格檢查與驗(yàn)收。 1999年國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì) (FIDIC)出版了《設(shè)計(jì)采購施工／交鑰匙工程合同條件》 (銀皮書 )。 EPC／ T(設(shè)計(jì) — 采購 — 施工／交鑰匙 )模式 代表了現(xiàn)代西方工程項(xiàng)目管理的主流。 優(yōu)點(diǎn) ： 由于設(shè)計(jì)工作由承包商負(fù)責(zé)，減少了索賠；施工經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蛉谌嗽O(shè)計(jì)過程中，有利于提高可建造性； 對(duì)投資和完工日期有實(shí)質(zhì)的保障。業(yè)主聘用咨詢單位進(jìn)行項(xiàng)目管理，管理的內(nèi)容包括設(shè)計(jì)管理和施工監(jiān)理等。 DB(設(shè)計(jì) — 建造 )模式 指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)設(shè)計(jì)和施工，以及大多數(shù)材料和工程設(shè)備的采購，但業(yè)主可能保留對(duì)部分重要工程設(shè)備和特殊材料的采購權(quán)。 (1) 從業(yè)主方的視角而言， 優(yōu)點(diǎn) ： 1) 由于這種模式長(zhǎng)期、廣泛地在世界各地采用，因而管理方法成熟，各方對(duì)有關(guān)程序熟悉； 2) 業(yè)主可自由選擇設(shè)計(jì)人員，便于控制設(shè)計(jì)要求，施工 階段也比較容易掌控設(shè)計(jì)變更； 3) 可自由選擇監(jiān)理人員監(jiān)理工程； 4) 可采用各方均熟悉的標(biāo)準(zhǔn)合同文本 (如 FIDIC“施工合同條件” )，有利于合同管理和風(fēng)險(xiǎn)管理。 業(yè)主單位派業(yè)主代表 (本單位選派，或從其他公司聘用 )與咨詢方和承包商聯(lián)系，負(fù)責(zé)有關(guān)的項(xiàng)目管理工作。 這種模式 ： 業(yè) 主委托咨詢工程師進(jìn)行可研等工作，項(xiàng)目立項(xiàng)后進(jìn)行設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)基本完成后招標(biāo)選擇承包商。我國(guó)自 1984 年學(xué)習(xí)魯布革水電站引水系統(tǒng)工程項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)以來，先后實(shí)施的“招標(biāo)投標(biāo)制”、“建設(shè)監(jiān)理制”、“合同管理制”等均參照這種傳統(tǒng)模式。根據(jù)設(shè)計(jì)與施工工作的一體化程度， 可分為 5 種： 傳統(tǒng)發(fā)包模式 —— DBB(設(shè)計(jì) — 招標(biāo) — 建造 ) 將設(shè)計(jì)、施工分別委托