【正文】 ★ ★ ★ 032020 公司采取措施，避免其主要安全與防污染管理人員在船上或跨航運(yùn)公司兼職（《中華人民共和國(guó)航運(yùn)公司安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)定》第七條）。 ★ ☆ ☆ 032020 船舶管理公司的最高管理層、機(jī)務(wù)、海務(wù)等崗位人員的適任條件符合《國(guó)內(nèi)船 舶管理業(yè)規(guī)定》的如下要求：經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)沿海船舶管理業(yè)，經(jīng)營(yíng)管理人員應(yīng)取得航運(yùn)或航海、船舶、船機(jī)及其他相關(guān)專(zhuān)業(yè)大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷，或中級(jí)以上相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)、交通部認(rèn)可的從業(yè)資格證書(shū)。 ★ ☆ ☆ 032020 船岸人員的聘用和關(guān)鍵崗位的任職資歷符合規(guī)定。 ★ ★ ★ 35 中 華 人 民 共 和 國(guó) 海 事 局 MARITIME SAFETY ADMINISTRATION OF THE PEOPLE’S REPUBLIC OF CHINA 航運(yùn)公司安全管理體系活動(dòng)審核通用項(xiàng)目 — 人力資源管理 — 規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定 審核項(xiàng)目編號(hào) 審核項(xiàng)目 適用審核種類(lèi) 審核情況標(biāo)識(shí)Y/N 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題描述 初次 年度 換證 附加 跟蹤 安全和環(huán)保方針（規(guī)則 2） 021001 熟悉公司安全與環(huán)境保護(hù)方針及管理目標(biāo)。 ★ ★ ★ 103002 為船舶提供足夠物料和設(shè)備備件，其相應(yīng)的供應(yīng)、使用和保管符合要求。 ★ ★ ★ 102020 船舶設(shè)備維修方面的任何不符合規(guī)定情況得到報(bào)告并附有可能的原因，處理過(guò)程符合相關(guān)規(guī)定。按規(guī)定接收所屬船舶提交的船舶維修報(bào)告并對(duì)其進(jìn)行有效管理。 ★ ★ ★ 船舶和設(shè)備的維護(hù)（ 規(guī)則 10） 101001 涉及船舶輪機(jī)部的設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃的制訂和審批符合程序和設(shè)備維修保養(yǎng)的要求。 ★ ★ ★ 不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析（規(guī)則 9） 091001 涉及本部門(mén)的不符合的報(bào)告符合程序要求。 ★ ★ ★ 070003 針對(duì)船上關(guān)鍵性操作方案或須知的執(zhí)行情況進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，確保關(guān)鍵性操作按規(guī)定執(zhí)行，并保存有相應(yīng)記錄。 ★ ★ ★ 船上操作方案的制訂（規(guī)則 7） 070001 有關(guān)船舶的關(guān)鍵性操作按規(guī)定進(jìn)行識(shí)別和確認(rèn)，并列出關(guān)鍵性操作及關(guān)鍵設(shè)備操作清單，制訂相應(yīng)的程序和須知，滿(mǎn)足船舶安全操作 ★ ★ ★ 34 規(guī)則 條款/強(qiáng)制性規(guī)定 審核項(xiàng)目編號(hào) 審核項(xiàng)目 適用審核種類(lèi) 審核情況標(biāo)識(shí)Y/N 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題描述 初次 年度 換證 附加 跟蹤 接上頁(yè) 070001 的需要，符合有關(guān)規(guī)定。 ★ ★ ★ 065002 按公司體系文件的規(guī)定實(shí)施相應(yīng)培訓(xùn)，并保存相應(yīng)的記錄。 ★ ★ ★ 064001 采取措施確保公司與安全管理體系有關(guān)的所有人員能充分 /適當(dāng)理解有關(guān)法律、法規(guī)、國(guó)際公約、規(guī)則以及相關(guān)的指南，包括提供相應(yīng)的材料，組織學(xué)習(xí)與培訓(xùn)。 ★ ★ ★ 資源和人員 （規(guī)則 6） 061001 對(duì)船長(zhǎng)的要求及時(shí)作出反應(yīng)，以確保船長(zhǎng)得到必要的支持，有效履行其船長(zhǎng)職責(zé)。 ★ ★ ★ 040002 定期登輪檢查，檢查內(nèi)容和周期符合規(guī)定要求。 ★ ☆ ☆ 公司的責(zé)任和權(quán)利（規(guī)則 3） 032020 熟悉本崗位相關(guān)的職責(zé)、權(quán)限，并有效履行職責(zé)。 ★ ★ ★ 文件（規(guī)則 11） 113001 所配備的體系文件按要求予以保存，并備有清單、便于查閱。 ★ ★ ★ 103001 提供了旨在增進(jìn)因突發(fā)性操作故障可能造成險(xiǎn)情的設(shè)備及技術(shù)系統(tǒng)的可靠性的具體措施（應(yīng)包括對(duì)備用設(shè)備或非連續(xù)使用技術(shù)系統(tǒng)的定期測(cè)試），相應(yīng)措施得到 落實(shí) 。 ★ ★ ★ 102020 按規(guī)定對(duì)船舶與設(shè)備情況進(jìn)行檢查，其周期和內(nèi)容符合有關(guān)規(guī)定。 ★ ★ ★ 102020 船舶按規(guī)定 報(bào)告船舶和設(shè)備的維修情況，報(bào)告的項(xiàng)目具體、明確。 ★ ★ ★ 092020 按照公司體系文件的規(guī)定對(duì)不符合、事故和險(xiǎn)情進(jìn)行了調(diào)查和分析。其措施包括應(yīng)急組織、資源配置、通信設(shè)備及在應(yīng)急情況下保持 24小時(shí)聯(lián)絡(luò)的有效性。 ★ ★ ★ 082020 公司采取措施對(duì)所屬船舶的應(yīng)急演習(xí) /訓(xùn)練情況進(jìn)行監(jiān)控指導(dǎo)。 ★ ★ ★ 082020 公司制訂船岸聯(lián)合應(yīng)急演習(xí) / ★ ★ ★ 32 規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定 審核項(xiàng)目編號(hào) 審核項(xiàng)目 適用審核種類(lèi) 審核情況標(biāo)識(shí)Y/N 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題描述 初次 年度 換證 附加 跟蹤 接上頁(yè) 082020 訓(xùn)練計(jì)劃，其內(nèi)容、時(shí)間間隔和計(jì)劃審批符合相關(guān)要求。 ★ ★ ★ 070004 采取措施，對(duì)船上的關(guān)鍵性操作方案或須知執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)，包括對(duì)相關(guān)方案或須知的修改、實(shí)際操作的改進(jìn)、操作人員的培訓(xùn)與更換。 ★ ★ ★ 070002 對(duì)于編制關(guān)鍵性操作方案或須知以及具體實(shí)施操作人員的資格按規(guī)定進(jìn)行確認(rèn)，確保其相關(guān)工作分配給適任的人員承擔(dān)。 ★ ★ ★ 066002 海圖、航海通告、潮汐表、無(wú)線電信號(hào)表等航海資料的配備與控制符合相關(guān)規(guī)定。 ★ ★ ★ 065002 按公司體系文件的規(guī)定實(shí)施相應(yīng)培訓(xùn)，并保存相應(yīng)的記錄。 ★ ★ ★ 064001 采取措施確保公司與安全管理體系有關(guān)的所有人員能充分 /適當(dāng)理解有關(guān)法律、法規(guī)、國(guó)際公約、規(guī)則以及相關(guān)的指南，包括提供相應(yīng)的材料，組織學(xué)習(xí)與培訓(xùn)。 ★ ★ ★ 063002 對(duì)新聘 /轉(zhuǎn)崗船員在上船履行職責(zé)前實(shí)施職責(zé)熟悉培訓(xùn)，抽查相關(guān)記錄，驗(yàn)證熟悉程序得到了有效執(zhí)行。 ★ ★ ★ 062020 對(duì)新任船長(zhǎng)、 駕駛員（適用時(shí)）進(jìn)行崗前業(yè)務(wù)能力考核，并保存相應(yīng)記錄。 ★ ★ ★ 061002 采取措施確保船長(zhǎng)完全熟悉公司安全管理體系 ,并對(duì)船長(zhǎng)進(jìn)行考核 /鑒定 /評(píng)估等。 ★ ★ ★ 船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力（規(guī)則 5） 052020 對(duì)船長(zhǎng)提出 的涉及安全和防污染方面的要求，給予必要的支持。 ★ ☆ ☆ 指定人員（規(guī)則 4） 040001 協(xié)助指定人員完成對(duì)公司體系文件的監(jiān)控及向船舶提供足夠資源和岸基支持。 ★ ★ ★ 30 中 華 人 民 共 和 國(guó) 海 事 局 MARITIME SAFETY ADMINISTRATION OF THE PEOPLE’S REPUBLIC OF CHINA 航運(yùn)公司安全管理體系活動(dòng)審核通用項(xiàng)目 — 海務(wù)管理 — 規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定 審核項(xiàng)目編號(hào) 審核項(xiàng)目 適用審核種類(lèi) 審核情況標(biāo)識(shí)Y/N 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題描述 初次 年度 換證 附加 跟蹤 安全和環(huán)保方針（規(guī)則 2） 021001 熟悉公司安全與環(huán)境保護(hù)方針及管理目標(biāo)。 ★ ★ ★ 125001 有關(guān)內(nèi)審和有效性評(píng)價(jià)報(bào)告以及管理復(fù)查結(jié)果應(yīng)通知負(fù)有責(zé)任的相關(guān)人員并有記錄。 ★ ★ ★ 123001 公司涉及安全管理體系的崗位或部門(mén)按規(guī)定時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)審，并有相應(yīng)的內(nèi)審報(bào)告和相關(guān)記錄。 ★ ★ ★ 122020 有效性評(píng)價(jià)按規(guī)定實(shí)施并符合有關(guān)要求。 ★ ★ ★ 113002 公司為其船舶配備體系文件，并有清單和相應(yīng)的記錄。 ★ ★ ★ 112020 外來(lái)文件和信息資料的收集和處理符合程序要求，并有最新的有效外來(lái)文件清單和相應(yīng)記錄。 ★ ★ ★ 文件（規(guī)則 11） 112020 公司體系文件的制定、修改、審批、生效符合程序要求，并有相應(yīng)的記錄。 ★ ★ ★ 092020 針對(duì)不符合、事故和險(xiǎn)情所制訂的糾正措施得到實(shí)施，達(dá)到預(yù)期效果，并保存如下記錄：實(shí)施的證據(jù)和效果；跟蹤監(jiān)督 /驗(yàn) 證記錄。 ★ ★ ★ 28 規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定 審核項(xiàng)目編號(hào) 審核項(xiàng)目 適用審核種類(lèi) 審核情況標(biāo)識(shí)Y/N 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題描述 初次 年度 換證 附加 跟蹤 不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析（規(guī)則 9） 092020 按照公司體系文件的規(guī)定對(duì)不符合、事故和險(xiǎn)情進(jìn)行了調(diào)查和分析。 ★ ★ ★ 066001 有關(guān)安全管理信息及時(shí)傳遞到相關(guān)人員并保存相應(yīng)記錄。 ★ ★ ★ 065001 按公司體系文件的規(guī)定提出了滿(mǎn)足本崗位要求的培訓(xùn)需求，制定了相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃。 ★ ★ ★ 資源和人員（規(guī)則 6） 063001 對(duì)岸基新聘 /轉(zhuǎn)崗人員實(shí)施了熟悉職責(zé)培訓(xùn)，并存有相關(guān)記錄。 ★ ★ ★ 船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力（規(guī)則 5） 051001 保存船長(zhǎng)對(duì)安全管理體系的復(fù)查報(bào)告，對(duì)報(bào)告進(jìn)行確認(rèn) ,對(duì)報(bào)告所反映的問(wèn)題進(jìn)行分析并采取措施。 ★ ☆ ☆ 033001 了解指定人員的職責(zé)和權(quán)限，并向指定人員提供必要支持。 ★ ★ ★ 27 中 華 人 民 共 和 國(guó) 海 事 局 MARITIME SAFETY ADMINISTRATION OF THE PEOPLE’S REPUBLIC OF CHINA 航運(yùn)公司安全管理體系活動(dòng)審核通用項(xiàng)目 — 體系辦 公室 — 規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定 審核項(xiàng)目編號(hào) 審核項(xiàng)目 適用審核種類(lèi) 審核情況標(biāo)識(shí)Y/N 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題描述 初次 年度 換證 附加 跟蹤 安全和環(huán)保方針（規(guī)則 2） 021001 熟悉公司安全與環(huán)境保護(hù)方針及管理目標(biāo)。 ★ ★ ★ 121002 對(duì)內(nèi)審、有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)控。 ★ ★ ★ 船舶和設(shè)備的維護(hù)（規(guī)則 10） 102101 對(duì)船舶和設(shè)備的維護(hù)情況進(jìn)行監(jiān)控。 ★ ★ ★ 082020 掌握公司所制訂的應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)計(jì)劃，并對(duì) 上述計(jì)劃實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)控。 ★ ★ ★ 065001 監(jiān)控培訓(xùn)應(yīng)按規(guī)定的方式實(shí)施。 ★ ★ ★ 062020 對(duì)船員聘用過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控。 ★ ★ ★ 040003 對(duì)船舶需要的資源和岸基支持，督促 相關(guān) 職能部門(mén) 和 崗位及時(shí)落實(shí)。 ★ ★ ★ 指定人員（規(guī)則 4） 040001 與公司最高管理層的聯(lián)系 應(yīng)保持 通暢，相關(guān)程序和措施 應(yīng)能 有效落實(shí)。 ★ ★ ★ 公司責(zé)任和權(quán)利（規(guī)則 3） 032020 熟悉公司有關(guān)安全管理體系部門(mén)或崗位的職責(zé)和 權(quán)限，掌握相關(guān)的監(jiān)控規(guī)定，有效履行監(jiān)控職責(zé)。 ★ ★ ★ 25 中 華 人 民 共 和 國(guó) 海 事 局 MARITIME SAFETY ADMINISTRATION OF THE PEOPLE’S REPUBLIC OF CHINA 航運(yùn)公司安全管理體系活動(dòng)審核通用項(xiàng)目 — 指定人員 — 規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定 審核項(xiàng)目編號(hào) 審核項(xiàng)目 適用審核種類(lèi) 審核情況標(biāo)識(shí)Y/N 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題描述 初次 年度 換證 附加 跟蹤 安全和環(huán)保方針（規(guī)則 2） 021001 熟悉 公司 安全與防污染的方針及 目標(biāo)。 ★ ★ ★ 內(nèi)審、復(fù)查和評(píng)價(jià)