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基金管理有限公司監(jiān)察稽核部管理制度(參考版)

2025-04-28 14:16本頁面
  

【正文】 工作記錄 半年度考核 編號 KPI KPI 定義 /公式(權重) 考核標準 信息來源 考核周期 5 部門間合作與服務 與各部門建立暢通的合作機制與關系 ( 5%) 與各部門業(yè)務合作非常暢順,服務優(yōu)質 ,得 100 分; 與各部門業(yè)務合作比較暢順,服務良好 ,得 80 分; 與各部門業(yè)務合作質量差,服務較差 ,得 60 分 分管 領導 評分 半年度考核 6 公司員工的合規(guī)培訓 對年度培訓計劃的執(zhí)行情況( 10%) 90%已完成 ,得 100 分; 80%- 90%完成 ,得 80 分; 70%- 80%完成 ,得 60 分; 60%- 70%完成 ,得 40 分; 60%以下完成 ,得 20分。 工作記錄 半年度考核 2 內部控制工作績效評價 風險監(jiān)控工作績效( 25%) 公司內部控制非常嚴格,沒有任何風險事故及隱患 ,得 100 分; 公司內部控制嚴格,避免了風險事故發(fā)生 ,得 80分 公司內部控制一般,未發(fā)生重大風險事故 ,得 60分 公司內部控制不嚴,發(fā)生 1- 2 次風險事故 ,得 40 分 公司內部控制松懈,發(fā)生 3 次及以上風險事故 ,得 20 分 工作記錄 半年度考核 3 與監(jiān)管部門溝通協(xié)調及檢查問題的跟蹤 與監(jiān)管部門溝通暢順,檢查問題跟蹤及時 ( 15%) 0 次批評或處罰 ,得 100分; 1 次批評或處罰 ,得 80 分; 2 次批評或處罰 ,得 60 分; 3 次批評或處罰 ,得 40 分; 4 次或以上批評處罰 ,得 20分。 第四十一條 本制度在公司正式發(fā)文后統(tǒng)一執(zhí)行 。 第三十九條 監(jiān)察稽核 崗位 績效考核指標分以下幾個方面: 公司日常監(jiān)察稽核及風險控制工作;內部控制工作績效評價;與監(jiān)管部門溝通協(xié)調及檢查問題的跟蹤;信息披露及宣傳推介材料的審核;部門間合作與服務;公司員工的合規(guī)培訓。 第三十八條 督察長、監(jiān)察稽核部對規(guī)定范圍內的監(jiān)察稽核事項承擔責任。 第 九 章 監(jiān)察稽核人員的獎勵與處罰 第三十六條 對督察長的考核,采取督察長定期自我工作總結與董事會不定期地工作抽查相結合的方式進行。每個投資管理人員每年接受合規(guī)培訓的時間不得少于 20小時。 第三十四條 合規(guī)培訓的內容包括: 新員工入職合規(guī)培訓:這部分培訓工作結合綜合管理部的新員工入職培訓進行; 定期的合規(guī)培訓:每年根據公司當年的工作安排有計劃地組織員工進行合規(guī)培訓。 第三十二條 專題監(jiān)察稽核工作程序按本制度第十四條辦理。 第十節(jié) 專題監(jiān)察事項 第三十一條 以下事項屬于專題監(jiān)察: (一)對嚴重違反財經紀律、發(fā)生重大事故和經濟案件,與有關部門進行的聯合稽核。 第二十九條 基金經理承諾: (一)依照有關法律、法規(guī)和基金契約的規(guī)定,本著謹慎的原則為基金持有人謀取最大利益; (二)不能利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益; (三)不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密,尚未依法公開的 基金投資內容、基金投資計劃等信息; (四)不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。 第二十七條 公司承諾不從事以下違反《中華人民共和國證券投資基金法》等法律法規(guī)的行為,并承諾建立健全的內部風險控制制度,采 取有效措施,防止下列行為的發(fā)生: (一)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資; (二)不公平地對待其管理的不同基金財產; (三)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益; (四)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失; (五)基金管理人從事任何形式的證券承銷或者從事除國家債券以外的其他證券自營業(yè)務; (六)動用銀行信貸資金從事基金投資; (七)將基金資產用于擔保、資金拆借或者貸款; (八)以基金資產進行房地產投資; (九)從事可能使基金資產承擔無限責任的投資; (十)依照法律、行政法 規(guī)有關規(guī)定 ,由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。 財務管理 ( 1)是否依據國家有關法律、法規(guī)制訂公司財務制度、會計工作操作流程和會計崗位工作手冊,并針對各個風險控制點建立嚴 密的會計系統(tǒng)控制; ( 2)是否建立憑證制度,通過憑證設計、登錄、傳遞、歸檔等一系列憑證 管理制度,確保正確記載經濟業(yè)務,明確經濟責任; ( 3)是否建立賬務組織和賬務處理體系,正確設置會計賬簿,有效控制會計記賬程序; ( 4)是否建立復核制度,通過會計復核和業(yè)務復核防止會計差錯的產生; ( 5)是否建立嚴格的成本控制和業(yè)績考核制度,強化會計的事前、事中和事后監(jiān)督; ( 6)是否制訂完善的會計檔案保管和財務交接制度; ( 7)是否妥善保管密押、業(yè)務用章、支票等重要憑據和會計檔案,嚴格會計資料的調閱手續(xù),防止會計數據的毀損 、散失和泄密; ( 8)是否嚴格制定財務收支審批制度和費用報銷管理辦法,自覺遵守國家財稅制度和財經紀律; ( 9)公司 固有 資金是否只用于發(fā)起基金、管理基金 、 買賣國債 及法律允許的基金類型 ,其基金管理費收入是否主要用于公司業(yè)務發(fā)展; ( 10)有否存在其他違法違規(guī)行為。 基金廣告宣傳 ( 1)基金的廣告宣傳是否違反國家法律、法規(guī),是否經中國證監(jiān)會審核批準; ( 2)基金的廣告宣傳是否有虛假和誤導性的陳述; ( 3)基金廣告是否有與基金的銷售文件不符的文字、美術稿或圖案設計; ( 4)基金廣告是否存在以夸張言辭過分渲染基金業(yè)績和基金管理公司管理水平的表述; ( 5)基金廣告是否含有保證投資人獲利或承諾最低收益的陳述,以及對基金未來的業(yè)績進行預測; ( 6)基金廣告有否摘取公開出版物有關基金的報道或者個人評論作為宣傳內容, 有否采用未經中國證監(jiān)會認可的機構所出具的基金評價結果,如引用其他基金業(yè)績指標及基金排名等; ( 7)基金廣告宣傳是否含有任何個人、機構、企業(yè)或者官方的祝賀性、恭維性或推薦性的題詞和用語; ( 8)基金廣告宣傳是否采用可能貶低整個行業(yè)聲譽的方式作宣傳,是否含有詆毀同行或者損害同業(yè)聲譽的用語; ( 9)有否存在其他違法違規(guī)行為。 (二)在綜合管理部每月自查的基礎上,重點核查日常公司財務會計、公司固定資產、人力資源、營銷宣傳、信息披露、行政秘書和后勤服務等方面業(yè)務是否符合國家有關法律法規(guī)的要求,有否存在違法違規(guī)行為。 信息技術系統(tǒng)的設計開發(fā)是否符合國
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