銀行外匯業(yè)務管理規(guī)定(參考版)
2025-04-28 11:29本頁面
【正文】 第六十三條 本規(guī)定自１９９８年１月１日起施行。 第六十一條 銀行的離岸業(yè)務管理辦法，由國家外匯管理局另行制定。 第五十九條 銀行對外匯局的檢查、考核不配合，致使檢查、考核無法進行的，由外匯局責令改正，通報批評，并處以人民幣５萬元以上３０萬元以下的罰款。 第五十八條 對不按照規(guī)定提交有關文件和資料的銀行，由外匯局責令改正，通報批評。 第五十七條 銀行不按照規(guī)定報送報表的，由外匯局責令改正，并可以區(qū)別情況給予處罰。 第五十五條 對違反本規(guī)定第二十二、二十三條的銀行，由外匯局責令改正，通 報批評，有違法所得的，沒收違法所得，并處以違法所得１倍以上３倍以下的罰款；沒有違法所得的，處以人民幣５萬元以上３０萬元以下的罰款。對通過境外帳戶逃匯或者不按照規(guī)定使用境外帳戶，造成資金損失的，還應當追究有關當事人的責任。 第五十二條 對違反本規(guī)定第二十八條的銀行，由外匯局責令改正，有違法所得的，沒收違法所得，并處以違法所得１倍以上５倍以下的罰款；沒有違法所得的，處以１０萬元以上５０萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重或者逾期不改正的，由外匯局責令整頓或者取消經營外 匯業(yè)務資格；構成犯罪的，依法追究刑事責任。 第五十條 對違反本規(guī)定第二十、二十四、二十五、 二十六條的銀行，由外匯局責令改正，通報批評，有違法所得的，沒收違法所得，并處以違法所得１倍以上３倍以下的罰款；沒有違法所得的，處以人民幣５萬元以上３０萬元以下的罰款。 第六章 法律責任 第四十八條 銀 行未經批準擅自經營外匯業(yè)務的，由外匯局責令改正，沒收違法所得，并取消外匯業(yè)務經營資格；構成犯罪的，依法追究刑事責任。 第四十六條 銀行設在境外的全資附屬機構的外匯資產負債和外匯業(yè)務損益情況應當反映在總行的報表中。 第五章 財務和統(tǒng)計報表 第四十四條 銀行應當按照國家有關規(guī)定，真實記錄并全面反映其外匯業(yè)務活動和財務狀況，及時向外匯局報送外匯業(yè)務和財務統(tǒng)計報表，并保證報表的完整、 準確和真實。銀行憑此文件到中國人民銀行辦理經營許可證外匯業(yè)務年檢登記。 第四十三條 外匯局對銀行經營外匯業(yè)務狀況實行年度考核制度。外匯局可以根據需要確定檢查內容和時間。 第四十一條 外匯局對銀行開辦、擴大、停辦、取消外匯業(yè)務和到期重新核準其經營外匯業(yè)務資格予以公告。 第三十九條 外匯局認為必要時，可以對銀行在境外建立代理行和開立境外帳戶進行特別限制。 第三十七條 外匯局在批準外匯業(yè)務范圍時，可以對單項外匯業(yè)務的適用對象、適用范圍等作出特別限定。 第三十六條外匯局認為必要時，可以要求銀行辦理某些外匯業(yè)務時逐筆報批、事前通知或者事后備案。無正當理由的，外匯局可以取消其經營外匯業(yè)務資格。國家外匯管理局可以根據實際需要對第二十二條的比例或者指標進行調整。 第三十二條 銀行應當嚴格遵守中國人民銀行的匯價管理規(guī)定、存款準備金管理規(guī)定、同業(yè)拆借管理規(guī)定和利率管理規(guī)定。 銀行分支機構應當按照總行的境外帳戶管理辦法開立、使用境外帳戶。 銀行總行負責統(tǒng)一管理本系統(tǒng)代理行。 第二十八條 銀行在境內不得向非銀行金融機構、企業(yè)進行直接外匯投資，不得投資于非自用不動產項目。 第二十六條 銀行外匯資本金或者外匯營運資金的增加或者
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