【正文】 。 四、對(duì)外圍系統(tǒng)的柜員進(jìn)行全面清理。每月至少安排 2 天時(shí)間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢(shì)分析會(huì)上提出建設(shè)性意見，在會(huì)議上評(píng)估。對(duì)內(nèi)控合規(guī)員進(jìn)行了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個(gè)人金融部實(shí)際情況，指定 ==副主任牽頭， ==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實(shí)相符。 第五篇：銀行內(nèi)控總結(jié) xxxx 年以來，結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等方面加強(qiáng)了管理，并召開了主任辦公會(huì)和部門全體會(huì)議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。 四、對(duì)外圍系統(tǒng)的柜員進(jìn)行全面清理。每月至少安排 2 天時(shí)間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢(shì)分析會(huì)上提出建設(shè)性意見，在會(huì)議上評(píng)估。對(duì)內(nèi)控合規(guī)員進(jìn)行了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個(gè)人金融部實(shí)際情況，指定 ==副主任牽頭， ==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員，工作總結(jié)《銀行內(nèi)控總結(jié)》。我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實(shí)相符。 第四篇：銀行內(nèi)控總結(jié) xxxx 年以來，結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等方面加強(qiáng)了管理，并召開了主任辦公會(huì)和部門全體會(huì)議，就相關(guān) 內(nèi)控工作做出了部署，銀行內(nèi)控總結(jié)。 鑒于審計(jì)崗位的特殊性，需要領(lǐng)導(dǎo)“高看一眼”，切實(shí)關(guān)心審計(jì)人員的工作和生活，幫助解決后顧之憂。建立嚴(yán)密的責(zé)任追究機(jī)制，確保獎(jiǎng)懲分明， 違規(guī)必究，要徹底扭轉(zhuǎn)“有規(guī)不依、執(zhí)規(guī)不嚴(yán)”的局面，不斷提高制度執(zhí)行力。 二是建立完善的內(nèi)控制度體系，強(qiáng)化崗位責(zé)任意識(shí)。 四、工作中的幾點(diǎn)建議 一是鑒于目前全省從業(yè)人員現(xiàn)狀，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要重視審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，對(duì)一些出現(xiàn)不適應(yīng)的同志，行領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)要注意多加引導(dǎo)，加強(qiáng)思想教育，使之轉(zhuǎn)變思想，正確認(rèn)識(shí)自己，理性思考，安心本職工作，方能變被動(dòng)為主動(dòng)。 做好一級(jí)支行行長和副行長的離任審計(jì)工作。真實(shí)性評(píng)價(jià)，在合規(guī)經(jīng)營前提下以產(chǎn)品所創(chuàng)利潤能力為根本出發(fā)點(diǎn)。 圍繞重點(diǎn)環(huán)節(jié)、新業(yè)務(wù)開展合規(guī)專項(xiàng)檢查。以合規(guī)文化建設(shè)為核心，內(nèi)搞 12 次大型業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。 二是安排合規(guī)人員利用空閑時(shí)間按對(duì)應(yīng)專業(yè)搞跟班培訓(xùn)，每次最少 710 天，期間對(duì)相關(guān)專業(yè)的業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)研和檢查，同時(shí)提升自身實(shí)際操作能力。 20XX年要開展的幾項(xiàng)重點(diǎn)工作是： 抓隊(duì)伍建設(shè)。要明確崗位職責(zé)，強(qiáng)化履職要求，形成明確的崗位責(zé)任體系。 八是增強(qiáng)自律意識(shí)，模范執(zhí)行規(guī)章制度，注重作風(fēng)養(yǎng)成，提高自身素養(yǎng)，學(xué)會(huì)溝通，謙虛做人，誠懇做事。內(nèi)控合規(guī)部將建立雙周例會(huì)和學(xué)習(xí)日制度，制定規(guī)劃，把新知識(shí)、新政策、新制度的學(xué)習(xí)做為重點(diǎn)。 審計(jì)、內(nèi)控合規(guī)崗位要求從業(yè)人員要有掌握新知識(shí)、新政策和制度的能力，否則就很難適應(yīng)和勝任本職工作。從自身做起，多提合理化建議，認(rèn)真履職，為農(nóng)行發(fā)展多做貢獻(xiàn)才算以行為家，做合格的內(nèi)控合規(guī)隊(duì)伍員工。減少牢騷和憤懣才算厚道。 六是加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，樹立主人翁意識(shí)。 客觀正確對(duì)待在業(yè)務(wù)發(fā)展中出現(xiàn)的各種問題，對(duì)于無道德風(fēng)險(xiǎn)、未造成損失的一般違規(guī)行為多采取一些提示、警示、督辦整改等糾偏的手段 。不能忽視管理崗位的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，從而防范道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。 四是狠抓內(nèi)部控制的薄弱環(huán)節(jié)開展工作。從而實(shí)現(xiàn)違規(guī)行為“糾早、糾小、糾苗頭”的目的，使“違規(guī)糾偏”變成員工的自覺行為和習(xí)慣。對(duì)主動(dòng)開展自查自糾和上報(bào)違規(guī)問題及整改結(jié)果的，內(nèi)控評(píng)價(jià)時(shí)不扣分 。 二是建立自我糾錯(cuò)機(jī)制。內(nèi)部控制評(píng)價(jià)明顯進(jìn)步 。制度執(zhí)行力明顯增強(qiáng) 。開展好 20XX 年的內(nèi)控合規(guī)管理工作 擬采取如下措施： 一是確定明確的目標(biāo)。如何擺布好發(fā)展與合規(guī)的關(guān)系顯得十分重要。違規(guī)的孿生兄弟就是風(fēng)險(xiǎn)，其后果往往是加大了經(jīng)營成本和透支了經(jīng)營成果。眾所周知，合規(guī)文化是農(nóng)行企業(yè)文化的重要組成部分，是立行之本、經(jīng)營之本。在文化建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)控制方面的工作重點(diǎn)之一是“把資產(chǎn)質(zhì)量和內(nèi)部控制”作為全行經(jīng)營管理的兩條生命線，牢牢把握，絲毫不能放松”。我們認(rèn)為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的根本途徑就是動(dòng)員全行干部員工，勤勉盡責(zé)、各司其職，以行為家，共謀發(fā)展。每一次學(xué)習(xí)思想上都受到一次深刻觸動(dòng)，認(rèn)識(shí)上有進(jìn)一步提高。認(rèn)真抓好反洗錢和違規(guī)行為積分管理，為業(yè)務(wù)經(jīng)營做好保駕護(hù)航。強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)提示與管理手段運(yùn)用 。加大力度抓好專項(xiàng)審計(jì)和監(jiān)督管理、整體移位檢查工作 。做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與管理 。 三、 20XX年工作思路、目標(biāo)、措施及建議 0XX 年我們內(nèi)控合規(guī)部總體工作思路是：要在市行黨委和省行內(nèi)控合規(guī)部雙重領(lǐng)導(dǎo)下，本著以“合規(guī)促發(fā)展、發(fā)展必須堅(jiān)持合規(guī)“的理念和思想，圍繞省、市行黨委的確定的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和方針，積極完善制度體系建設(shè)和內(nèi)部組織體系建設(shè) 。這些都是阻礙開展合規(guī) 管理工作的障礙和困難。 實(shí)際上是存在一個(gè)對(duì)政策和制度沒有靈活運(yùn)用的問題。在 全行合規(guī)文化建設(shè)中，以百日排查、案件治理、案件執(zhí)行年等活動(dòng)為契機(jī)，推進(jìn)合規(guī)文化開展，主辦合規(guī)文化電子期刊一期。力爭(zhēng)把本部門建設(shè)成為一支業(yè)務(wù)精良型、團(tuán)結(jié)和諧型、學(xué)習(xí)向上型、吃苦奉獻(xiàn)型的內(nèi)控合規(guī)團(tuán)隊(duì)。下達(dá)轉(zhuǎn)授權(quán)批復(fù) 2 份，收到 5 個(gè)支行轉(zhuǎn)授權(quán)備案 26份。特別轉(zhuǎn)授權(quán) 6 次 13 份 。內(nèi)部轉(zhuǎn)授權(quán) 8次 19份 。 111 月，ⅩⅩ分行共下發(fā)轉(zhuǎn)授權(quán)書 22 次，合計(jì) 50份，建立轉(zhuǎn)授權(quán)書檔案，及時(shí)登記轉(zhuǎn)授權(quán)管理臺(tái)賬并向相關(guān)部門備案。 三是區(qū)分權(quán)限，認(rèn)真做好轉(zhuǎn)授權(quán)和法律事務(wù)工作。下半年組織人員對(duì)各支行開展 2 次反洗錢業(yè)務(wù)檢查。 二是扎實(shí)有效地把反洗錢管理納入日常工作來抓。不斷強(qiáng)化日常管理，提升內(nèi)控合規(guī)部門工作效率 。 一是加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高內(nèi)控合規(guī)部門工作