【正文】 27 第六章 參考法規(guī)目錄 （一）法律 1.《中華人民共和國公司法》 （ 1993 年 12 月 29 日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過 根據(jù) 1999 年 12 月 25 日第九屆全國人民代表大會 常務(wù)委員會第十三次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第一次修正 根據(jù) 2020 年 8 月 28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第二次修正 中華人民共和國主席令第 20 號發(fā)布） 2.《中華人民共和國證券法》 （ 1998 年 12 月 29 第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過 根據(jù) 2020 年 8 月 28 日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正 中華人民共和國主席令第 21號發(fā)布） 3.《中華 人民共和國證券投資基金法》 （ 2020 年 10 月 28 日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過 中華人民共和國主席令第 9 號發(fā)布） 4.《中華人民共和國刑法》（第三章第三、四節(jié)） （ 1979 年 7 月 1 日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997 年 3 月14 日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂 中華人民共和國主席令第 83號發(fā)布） 《中華人民共和國刑法修正案》 （ 1999 年 12 月 25 日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會議通過 中華人民共和國主席令第 27 號發(fā)布） （二） 行政法規(guī) 1.《國 務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》 （ 1994 年 8 月 4 日中華人民共和國國務(wù)院令第 160 號發(fā)布） 2.《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》 28 （ 1995 年 12 月 25 日中華人民共和國國務(wù)院令第 189 號發(fā)布） 3.《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》 （ 1997 年 3 月 8 日國務(wù)院批準(zhǔn) 1997 年 3 月 25 日國務(wù)院證券委員會發(fā)布） 4.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 （ 1997 年 11 月 30 日國務(wù)院批準(zhǔn) 1997 年 12月 25 日國務(wù)院證券委員會發(fā)布） （三） 司法解釋 1.《最高人民法院關(guān)于審理 證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》 （ 2020 年 12 月 26 日最高人民法院審判委員會第 1261 次會議通過 法釋[2020]2 號） 2.《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》 （ 2020 年 12 月 3 日最高人民法院審判委員會第 1259 次會議通過 法釋［ 2020］ 1 號） (四 ) 部門規(guī)章及規(guī)范性文件 1.《證券公司管理辦法》 （ 2020 年 12 月 28 日 中國證券監(jiān)督管理委員會令第 5 號） 2.《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》 （ 1996 年 10 月 23 日 證監(jiān) [1996]6 號） 3.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》 （ 2020 年 5 月 16 日 中國證券監(jiān)督管理委員會令第 3 號） 4.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》 （ 2020 年 12 月 18 日 中國證券監(jiān)督管理委員會令第 17 號） 5.《證券公司治理準(zhǔn)則 （試行） 》 （ 2020年 12月 15 日 中國證券監(jiān)督管理委員會 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字 [2020]259號 ） 6.《證券公司內(nèi)控指引》 29 （ 2020 年 12 月 15 日 中國證券監(jiān)督管理委員會 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字 [2020]260號） 7.《證券從業(yè)人員資格管理辦法》 （ 2020 年 12 月 16 日 中國 證券監(jiān)督管理委員會令第 14 號） 8.《證券公司高級管理人員管理辦法》 （ 2020 年 10 月 9 日 ， 中國證券監(jiān)督管理委員會令第 24 號 ） 9.《關(guān)于推進(jìn)證券業(yè)創(chuàng)新活動有關(guān)問題的通知》 （ 2020 年 8 月 12 日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字 [2020]96 號 ） 10.《上市公司新股發(fā)行管理辦法》 （ 2020 年 3 月 28 日 中國證券監(jiān)督管理委員會令第 1 號） 11.《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》 （ 2020 年 4 月 26 日 中國證券監(jiān)督管理委員會令 第 2 號） 12.《中國證券監(jiān)督管理委員會股票發(fā)行審核委員會暫行辦法》 （ 2020 年 12 月 5 日 中國證券監(jiān)督管理委員會令第 16 號） 13.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》 （ 2020 年 12 月 28 日 中國證券監(jiān)督管理委員會令第 18 號） 14.《關(guān)于上市公司增發(fā)新股有關(guān)條件的通知》 （ 2020 年 7 月 24 日 證監(jiān)發(fā) [2020]55 號） 15.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》 （ 2020 年 12 月 7 日 證監(jiān)發(fā)行字［ 2020］ 162 號） 16.《上市公司收購管理辦法》 （ 2020 年 9 月 28 日 中國證券監(jiān)督管理委員會令第 10 號） 17.《上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票工作指引（試行 ）》 （ 2020 年 11 月 29 日 證監(jiān)公司字 [2020]96 號） 18.《關(guān)于上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)若干問題的通知》 （ 2020 年 12 月 10 日 證監(jiān)公司字 [2020]105 號） 19.《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》 （ 2020 年 11 月 5 日 中國證券監(jiān)督管理委員會、中國人民銀行令第 12 號） 20.《證券投資基金信息披露管理辦法》 30 （ 2020 年 6 月 8 日 中國證券監(jiān)督管理委員會令第 19 號） 21.《證券投資基金銷售管理辦法》 (2020 年 6 月 25 日 中國證券監(jiān)督管理委員會令第 20 號 ) 22.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 （ 2020 年 6 月 29 日 中國證券監(jiān)督管理委員會令第 21 號） (五 ) 證券交易所規(guī)則 1.《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》 2.《上海證券交易所股票上市規(guī)則（ 2020 年修訂）》 3.《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（ 2020 年修訂）》 。 了解積極債券組合管理和消極債券組合管理的理論基礎(chǔ)和各種策略。 第十四章 債券投資組合管理 了解單一債券收益率的衡量方法；熟悉債券投資組合收益率的衡量方法；了解影響債券收益率的因素；了解收益率曲線的概念；熟悉幾種主要的期限結(jié)構(gòu)理論。 了解積極型股票投資策略的分析基礎(chǔ)；了解技術(shù)分析的基本理論；了解基本分析的主要指標(biāo)和理論模型；熟悉技術(shù)分析和基本分析的主要區(qū)別。 了解資產(chǎn)配置的主要分類方法和類型；熟悉各類資產(chǎn)配置策略的一般特征以及在資產(chǎn)配置中的具體運(yùn)用；熟悉戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置之間的異同。 第十二章 資產(chǎn)配置管理 熟悉資產(chǎn)配置的含義和主要考慮因素；了解資產(chǎn)配置管理的原因及目標(biāo)；熟悉資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)步驟和動態(tài)的資產(chǎn)配置過程。 了解套利定價模型的含義、基本假設(shè)、應(yīng)用和局限性；了解多因素模型、套利行為與套利組合；熟悉套利定價模型的推導(dǎo)。 了解證券投資組合理論的基本假設(shè)和應(yīng)用；熟悉單個證券和證券組合的收益與風(fēng)險衡量方法；熟悉風(fēng)險分散原理；了解兩種和多個風(fēng)險證券組合的可行集與有效邊界；了解無差異曲線的含義以及在最優(yōu)證券組合中的運(yùn)用。 掌握基金行業(yè)高級管理人員的基本行為規(guī)范。 掌握對基金管理公司市場準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管的內(nèi)容；了解對基金托管人的監(jiān)管；了解對基金代銷機(jī)構(gòu)、注冊登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。 25 第十章 基金監(jiān)管 了解基金監(jiān)管的含義與作用，熟悉基金監(jiān)管的目標(biāo)，掌握基金監(jiān)管的原則，了解我國基金監(jiān)管的法規(guī)體系。 掌握基金信息披露的“重大性”概念及其標(biāo)準(zhǔn)，熟悉需要進(jìn)行臨時信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。 了解基金招募說明書、基金合同的主要披露事項(xiàng)，熟悉招募說明書、基金合同。 第九章 基金的信息披露 了解基金信息披露的含義與作用，了解信息披露的實(shí)質(zhì)性原則與形式性原則，熟悉對基金信息披露禁止行為的規(guī)范，了解 基金信息披露的分類，了解我國基金信息披露制度體系。 掌握封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金收益分配的有關(guān)規(guī)定。 掌握基金會計(jì)核算的特殊性，了解基金會計(jì)核算的主要內(nèi)容。 第七章 基金的估值、費(fèi)用與會計(jì)核算 掌握基金估值的概念，了解基金資產(chǎn)估值的重要性，了解基金資產(chǎn)估值需考慮的因素，掌握我國基金資產(chǎn)估值的原則與方法，掌握“影子定價”的概念，了解“影子定價”的處理流程。 第六章 基金的市場營銷 了解基金市場營銷的特點(diǎn)，掌 握基金市場營銷的內(nèi)容；了解基金的銷售渠道與促銷手段；了解基金客戶服務(wù)的方式。 了解基金資產(chǎn)保管的基本要求，熟悉基金資產(chǎn)帳戶的種類，掌握基金財(cái)產(chǎn)保管的內(nèi)容； 了解基金在交易所市場、全國銀行間市場和場外市場資金清算的基本流程； 掌握基金會計(jì)復(fù)核的內(nèi)容； 掌握基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容，了解對基金投資運(yùn)作監(jiān)管結(jié)果的處理方式。 掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念；熟悉 內(nèi)部控制的目標(biāo) 、 原則 、基本要求以及主要內(nèi)容。了解基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本要求，掌握我國對基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的主 23 要規(guī)定，熟悉基金管理公司的組織架構(gòu)與部門職責(zé)。 掌握開放式基金登記的概念，了解開放式基金登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)，熟悉基金登記的流程，了解基金份額申購、贖回的資金清算流程。 熟悉 ETF 份額的認(rèn)購方式、份額折算的方法；掌握 ETF 份額的申購和贖回的原則。了解巨額贖回的認(rèn)定與處理方式。 了解開放式基金的募集程序，熟悉開放式基金合同生效的條件；掌握開放式基金的認(rèn)購步驟、收費(fèi)模式、認(rèn)購費(fèi)率的計(jì)費(fèi)方式及認(rèn)購數(shù)量的計(jì)算方法。 掌握 ETF 的特點(diǎn)、套利原理，了解 ETF 的風(fēng)險及其分析方法。 了解混合基金在投資組合中的作用，了解混合基金的分類，了解混合基金的風(fēng)險。 了解債券基金在投資組合中的作